证券交易第一章习题

第一章证券交易概述练习题

一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项）

1．证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A．发行人 B 交易组织者

C．持有人 D 运行监督人

2．新中国证券交易所出现的时期是（）。

A．20世纪80年代初期

B．20世纪80年代中期

C．20世纪80年代末期

D．20世纪90年代初期

3．下列的（）不属于证券交易的原则。

A．公开原则 B 互助原则

C．公平原则 D 公正原则

4．公开原则的核心要求是（）。

A．上市公司的信息披露及时

B．证券公司公开业务

C．实现市场信息公开化

D．证券交易实现社会化

5．（）不是场外交易市场。

A．债券柜台市场

B．证券交易所

C．银行间债券市场

D．代办股权转让市场

6．下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费

B．在资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费

D．以资产总值确定

7．下列期货中，（）不属于金融期货。

A．利率期货 B 期权期货

C．外汇期货 D 股票价格指数期货

8．按照（）划分，证券交易种类可分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生

工具交易。

A．交易规模 B 交易对象的品种

C．交易性质 D 交易场所

9．下列不属于金融衍生工具交易的是（）。

A．股票交易 B 金融期货交易

C．金融期权交易 D 权证交易

10．从内容上看，权证的性质是（）。

A．债权 B 股权

C．期货 D 期权

11．按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A．发行人 B 持有人行权的时间

C．买卖的标的股票来源 D 持有人权利的性质

12．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。

A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B．证券承销与保荐

C．证券资产管理

D．期货买卖

13．证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。

A．1亿 B 5亿 C 5000万 D 3亿

14．深圳交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。

A．都是公司制

B．都是会员制

C．前者是公司制，后者是会员制

D．前者是会员制，后者是公司制

15．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。

A．佣金 B 手续费 C 买卖差价 D 投资收入

16．对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。

A．与他人共用一个席位

B．会员转让交易席位

C．将席位出租

D．退回交易所席位

17．证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．5 B 6 C 7 D 8

18．证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。

A．5 B 10 C 15 D 30

19．下列说法错误的是（）。

A．经营范围符合规定是证券交易所员入会的重要条件之一

B．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

C．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

D．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

20．下面的（）不属于证券交易所会员的权利。

A．优先购买股票

B．参加会员大会

C．对证券交易所事务的提议权和表决权

D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

21．下面（）不是设立证券公司应当具备的条件。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．有合格的经营场所和业务设施

C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

22．根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。A．总经理 B 上市总监 C 理事 D 董事长

23．有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。

A．由证券公司为投资者开立（由中国结算公司开立）

B．记载投资者证券持有及变更的权利凭证

C．记载投资者资金持有及变更的权利凭证

D．记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证

24．关于证券登记结算机构的职能，说法错误的是（）。

A．证券持有人名册登记

B．提供证券交易的场所和设施

C．证券的存管和过户

D．证券账户、结算账户的设立

25．在我国，证券交易所接纳的会员分为（）。

A．地方会员和中央会员

B．普通会员和特别会员

C．国际会员和国内会员

D．公司会员和个人会员

二、多项选择题（在四个选项中，可能有多个选项符合题意）

1．根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（）。

A．权证 B 可转换债券 C 债券 D 股票

2．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。

A．收益性基金 B 股票型基金

C．封闭式基金 D 开放式基金

3．根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

A．债券 B 股票

C．在交易所交易的权证 D 中国证监会批准的其他金融工具

4．证券交易程序中，开户包括开立（）。

A．证券账户 B 资金账户 C 交易账户 D 存款账户

5．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员的权利规定基本一致，主要包括（）。A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督、

B．对证券交易所事务的提议和表决权

C．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

D．参与证券交易所的运营和管理

6．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）。

A．会员的业务报告制度

B．与证券交易所和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求

C．会员违规行为处罚

D．取得会员资格的条件和程序

7．证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。

A．经营证券业务许可证

B．营业执照（副本）复印件

C．法定代表人简历

D．证券交易所或中国证监所认为必须提供的其他文件

8．证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪

B．证券资产管理

C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D．证券承销与保荐

9．证券登记结算公司提供的服务包括（）。