证券交易第一章习题
第一章 证券投资概述习题
第一章证券投资概述一、单项选择题1、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）A、有价证券是虚拟资本的一种形式B、虚拟资本以有价证券的形式存在C、虚拟资本能给持有者带来一定收益D、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格2、下列的说法中，符合私募证券特征的有（）A、基金多采用这种发行方式B、审查条件相对宽松，投资者也比较少C、向不特定的社会公众投资者公开发行D、审核较严格并采取公示制度3、下列不属于证券中介机构的有（）A、证券业协会B、会计审计机构C、律师事务所D、资产评估机构4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）A、上市证券与非上市证券B、国内证券与国际证券C、公募证券与私募证券D、固定收益证券与变动收益证券5、证券市场按照证券进入市场的，可分为（）A、发行市场与流通市场B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场D、二板市场与三板市场6、证券业协会的权力机构是（）A、董事会B、股东大会C、会员大会D、主席会议7、在我国，（）负责证券行业性法规的起草。
A、证券交易所B、证券业协会C、上市公司D、中国证监会8、下列关于QDII的说法中正确的是（）A、QDII是指合格的境外投资者B、QDII是指合格的境内投资者C、我国当前尚未实施QDIID、QDII以向国内资本市场投资为主二、多项选择题1、证券是指（）A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（）等。
A、提货单B、货运单C、实物债券D、仓库栈单3、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（）等。
A、商业汇票B、商业本票C、银行汇票D、银行本票4、下列的有价证券中，属于非上市证券的有（）等。
A、凭证式国债B、记账式国债C、开放式基金份额D、未上市股份公司的股票5、下列关于证券市场的说法中，正确的有（）。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
证券基础第一章难记习题适合放进手机
25、证券公司从事资产管理业务的，投资范围视资产管理业务的方式有所不同例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（国债）（国家重点建设债券）（债券型证券投资基金）
26、下面关于证券市场的叙述正确的是（证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场）（证券市场的结构是指证券市场的结构及其各部分之间的量比关系）（从风险角度的分析，证券市场也是风险的直接交换场所）备注：有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志。
21、狭义的有价证券是货币证券。是错的，是资本证券。
22、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。是错的。还有未申请上市。
23、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券。是对的
24、根据上市公司规模，监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场，全国性市场区域性市场等类型。是错的，是根据服务和覆盖上市公司类型。
16、 资本证券是（由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券）（持有人有一定的收入请求权）（是有价证券的主要形式）（狭义有价证券即指资本证券）
17、中国证券市场对外开放可分为三个层次（在国际资本市场募集资金）（开放国内资本市场）（有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场）
18、之所以说我过资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺）（加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段）（加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化市场化建设推进到一定阶段的必然产物）
交易第一章证券交易概述
《交易》第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素一证券交易的概念与原则1.证券交易的定义及特性（1）定义：已发行的证券在证券市场上买卖a)证券交易和证券发行的联系表现为①证券交易和证券发行互相促进，互相制约②证券发行，为证券交易提供了对象③证券交易，使得证券的“流动性”特性体现出来，有利于证券发行的顺利进行（2）证券交易的特征a)流动性。
证券之所以能够流动，是因为可以给投资者带来一定收益。
只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。
b)收益性c)风险性。
证券在流动中，因为存在价格的变化，有给投资者带来损失的风险2.我国证券交易市场发展历程（1）新中国的证券市场建立始于1986年。
沈阳开办企业债转让业务。
（2） 1988年，我国在61个大中城市开放国库券转让市场。
（3）1990年12月19日上海交易所开业，1991年7月3日年深圳交易所开业（4） 92年初，B股在上海交易所上市（5）1999年7月1日《证券法》实施，标志维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善（6）2005年4月，股权分置改革试点开始启动（7）2005年10月，新修订的《证券法》在10届人大常委会18次会议通过，2006年1月1日实施3.证券交易的原则（1）公开原则。
a)公开原则，是指：证券交易是面向社会，面向大众的，公开的交易活动。
证券交易活动的核心要求是：市场信息的公开化b)公开原则要求交易各方及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息①上市公司的财报，经营状况，要及时向社会公开②上市公司的重大事项，必须及时向社会公布（2）公平原则。
a)公平原则，指参与交易的资金量不同的各方，应当获得“平等的机会”。
b)要求参与交易的各方，都要平等的法律地位，各自的权益能得到公平保护。
c)参与交易的资金量不同的各方，应当享受“公平的待遇”。
（3）公正原则。
a)公正原则，指应当公正地对待交易各方，以及公正地处理证券交易事务。
b)在处理违法违规行为的时候，要公正二证券交易的种类（根据交易对象的品种划分）证券交易的对象，就是证券交易的标的物1.股票交易。
证券市场基础 第1章习题
1. 证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。
(单项选择题)（第一章4）1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场[错] 3: C：二板市场[错] 4: D：三板市场[错]2. 证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
(单项选择题)（第一章4）1: A：发行市场与流通市场[对]2: B：场外市场与交易所市场[错]3: C：主板市场与二板市场[错]4: D：二板市场与三板市场[错]3. 有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
(单项选择题) （第一章2）1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券[错] 3: C：权益证券[错] 4: D：债务证券[错]4. 有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。
(单项选择题)（第一章2）1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券[错] 3: C：资本证券[错] 4: D：凭证证券[错]5. 有价证券的分类按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
(单项选择题)（第一章3）1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错]2: B：上市证券、非上市证券[错]3: C：公募证券和私募证券[错]4: D：股票、债券和其他证券[对]6. 有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
(单项选择题)（第一章3）1: A：募集方式[错] 2: B：收益是否固定[错]3: C：所代表的权利性质分类[对] 4: D：发行主体[错]7. 有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
(单项选择题)（第一章3）1: A：国际证券[错] 2: B：特定证券[错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券[错]25. 中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
证券市场分析课后习题
证券市场分析课后习题第一章二、判断题1．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场也是风险直接交换的场所。
（正确）2．首次发行股票股票，应通过向网上申购对象网上申购的方式确认股票发售价格。
（恰当）3．证券交易的特征主要整体表现为证券的风险性、流动性和安全性（收益性）。
（错误）4．子集资产管理业务的特点之一就是综合性，即为证券公司与客户可以就是“一对一”，也可以就是“一对多”。
（错误）5．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。
（正确）三、单项选择题1．有价证券就是（）的一种形式。
a.真实资本b.商品资本c.货币资本d.虚拟资本2．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
a.政府证券、政府机构证券、公司证券b.公募证券和公募基金证券c.上市证券和非上市证券d.股票、债券和其他证券3．证券市场的基本功能不包括（）。
a.筹资-投资功能b.避免风险功能c.资本布局功能d.定价功能4．证券市场中介机构不包含（）。
a.证券公司b.证券登记结算公司c.证券投资咨询公司d.证券业协会5．基金按（），可以分成封闭式基金和开放型基金。
a.投资标的分割b.基金的非政府形式相同c.投资目标划分d.基金运作方式不同6．证券交易的（）原则建议证券交易参予各方应当依法及时、真实、精确、完备地向社会公布自己的有关信息。
a.公平b.公正c.公开d.安全7．根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
a.交易的时间相同b.交易的期限相同c.交易合约的内容不同d.交易合约的签订与实际交割之间的关系8．证券经纪业务包含的要素不包括（）。
a.委托人b.证券经纪商c.证券交易所d.中国证券业协会9．结算、结算与财产实际迁移之间的唯一恰当关系就是（）。
a.清算发生财产实际转移b.交收发生财产实际转移c.结算、结算均不出现财产实际迁移d.结算、结算均出现财产实际迁移10．上市公司信息公布应当遵从的原则不包含（）。
证券交易第一章练习题及答案
2012证券交易第一章练习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。
A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．可转换债券具有（）的双重特征。
A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。
A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金6．设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。
A．2亿B．1亿C．5000万D．2亿7．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿8．证券交易所的设立和解散，由（）决定。
A．国务院B．中国证监会C．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会9．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。
A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理10．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。
A．1个或1个以上B．3个或3个以上C．5个或5个以上D．若干个二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1．下列属于证券交易所职能的有（）。
A．组织、监督证券交易B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行监管D．管理和公布市场信息2．在我国，证券交易所会员可享有（）权利。
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。
A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。
证券市场基础知识第一章
8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可 以分为( )。 A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场
【答案】A 根据进入市场顺序，证券市场 可分为发行市场与流通市场(一级市场和二 级市场)。场外市场与交易所市场是按交易
9、QFII指的是（ ）。 A．合格境外机构投资者 B．合格境外个人投资者 C．合格境内个人投资者 D．合格境内机构投资者
证券市场基础知识第一章
主讲人：XXX
第一章习 题
参与者：赵淑静 李晶 孟云立
姜巧燕 朱慧慧 吉洁
一、选择题 1、证券的基本功能不包括（ ）。 A．筹资-投资功能 B．资本定价功能 C．资本配置功能 D．规避风险功能
【答案】D 证券的基本功能是筹资投资 功能、资本定价功能和资本配置功能，不
2、证券服务机构是指依法设立的从事证券 服务业务的法人机构，不包括（ ）。 A．证券投资咨询机构和财务顾问机构 B．资信评级机构和资产评估机构 C．会计师事务所、律师事务所 D．证券登记结算机构
7、证券市场中介机构主要包括( )。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券交易所
【答案】AC 证券公司和证券服务机构都 属于证券市场中介机构。证券交易所 和 证 券 登 记 结 算 机 构 属于证券市场自律性组织 。
8、商品证券是证明持有人有商品所有权或 使用权的凭证，下面属于商品证券的是 （ )。 A.提货单 B.购物券 C.仓库栈单 D.运货单
二、多项选择题 1、银行证券是货币证券中的一种，它主要 包括( )。 A.银行本票 B.银行汇票 C.银行支票 D.定期存单
【答案】ABC 货币证券主要包括两大类： 一类是商业证券，主要是商业汇票和商业
证券投资学参考习题
证券投资学参考习题《证券投资学》习题第一章前言一、单选1.有价证券的主要形式是（）。
a．商品证券b．货币证券c．资本证券d．三票一体2．机构投资者主要存有（）。
ａ.企业ｂ.金融机构ｃ.公益基金ｄ.以上都是3、有价证券代表的是（）。
a、财产所有权b、债权c、剩余请求权d、所有权或债权4、以银行金融机构为中介展开的融资活动场所即为为（）市场。
a、轻易融资b、间接融资c、资本d、货币5、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
a、交易的对象b、交易的性质c、交易的期限d、交易的时间6、基本分析的理论基础创建在以下哪个前提条件之上？（）a、市场犯罪行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史可以重复b、博弈论c、经济学、金融学、财务管理学及投资学等d、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值7、按照（）分割，证券交易的种类可以分成股票交易、债券交易、基金交易和其他金融派生工具交易。
a交易对象的品种b交易规模c交易场所d交易性质8、狭义的有价证券就是指（）a、商品证券b、资本证券c、货币证券d、凭证证券9、公司证券包括（）。
a、公司债券、商业票据等b、银行汇票、金融债券等c、股票、公司债券及商业票据等d、股票、金融债券等10、有价证券本身（）。
a.没有价值但有价格b.有价值而且有价格c.没有价值也没有价格d.有价值但没有价格11、按募资方式分类，有价证券可以分成()。
a:上市证券、非上市证券b:股票、债券c:政府证券、政府机构证券、公司证券d:公募债券、私募债券二、多选1、证券投资主体包含（）。
a.个人b.政府c.企事业d.金融机构e、金融产品2、参加证券投资的金融机构主要有（）。
a证券经营机构b商业银行和信托投资公司c保险公司d证券投资基金e、人民银行3、按所彰显的内容相同，有价证券可以分成（）a．商品证券b．货币证券c．公司证券d．资本证券e、企业证券4、金融工具的基本特征包括（）a、期限性b、流动性c、风险性d、收益性e、稳定性四、判断题1、学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。
证券投资复习题及答案
证券投资复习题及答案第一章证券投资学概述一、单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期货证券是一种（）。
A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。
A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有（）的经济和法律特征。
A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资答案：1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C二、多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。
《证券市场基础知识》第一章练习及答案
本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）1．证券的基本功能不包括（)。
A. 筹资—投资功能B。
定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。
各种类型的机构投资者快速成长3．证券业协会和证券交易所属于（）.A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A。
公募证券和私募证券B。
政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。
股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A。
股票B。
公司债券C. 商业票据D。
金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。
证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(）。
A。
证券投资咨询机构和财务顾问机构B。
资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。
证券登记结算机构9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。
国务院C. 全国人大常务委员会D。
中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A. 荷兰的阿姆斯特丹B。
美国的纽约C。
美国的华盛顿D. 英国的伦敦11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A。
天津市企业交易所B。
上海证券物品交易所C。
青岛物品交易所D. 北平证券交易所12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）.A. 有价证券B。
证券市场基础知识第一章证券市场概述知识测试习题-判断及答案
证券市场基础知识第一章证券市场概述知识测试习题-判断及答案三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。
)1．证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
（）2．股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。
（）3．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。
（）4．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。
（）5．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
（）6．费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。
（）7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
（）8．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
（）9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。
（）10．货币证券是有价证券的主要形式。
（）参考答案及解析一、单项选择题1． C [解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
故选C。
2． D [解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。
故选D。
3． C [解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
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第一章证券交易概述练习题一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人 B 交易组织者C．持有人 D 运行监督人2．新中国证券交易所出现的时期是（）。
A．20世纪80年代初期B．20世纪80年代中期C．20世纪80年代末期D．20世纪90年代初期3．下列的（）不属于证券交易的原则。
A．公开原则 B 互助原则C．公平原则 D 公正原则4．公开原则的核心要求是（）。
A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化5．（）不是场外交易市场。
A．债券柜台市场B．证券交易所C．银行间债券市场D．代办股权转让市场6．下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．在资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定7．下列期货中，（）不属于金融期货。
A．利率期货 B 期权期货C．外汇期货 D 股票价格指数期货8．按照（）划分，证券交易种类可分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模 B 交易对象的品种C．交易性质 D 交易场所9．下列不属于金融衍生工具交易的是（）。
A．股票交易 B 金融期货交易C．金融期权交易 D 权证交易10．从内容上看，权证的性质是（）。
A．债权 B 股权C．期货 D 期权11．按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人 B 持有人行权的时间C．买卖的标的股票来源 D 持有人权利的性质12．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．期货买卖13．证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。
A．1亿 B 5亿 C 5000万 D 3亿14．深圳交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。
A．都是公司制B．都是会员制C．前者是公司制，后者是会员制D．前者是会员制，后者是公司制15．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A．佣金 B 手续费 C 买卖差价 D 投资收入16．对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让交易席位C．将席位出租D．退回交易所席位17．证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．5 B 6 C 7 D 818．证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。
A．5 B 10 C 15 D 3019．下列说法错误的是（）。
A．经营范围符合规定是证券交易所员入会的重要条件之一B．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易C．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性20．下面的（）不属于证券交易所会员的权利。
A．优先购买股票B．参加会员大会C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务21．下面（）不是设立证券公司应当具备的条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格22．根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。
A．总经理 B 上市总监 C 理事 D 董事长23．有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。
A．由证券公司为投资者开立（由中国结算公司开立）B．记载投资者证券持有及变更的权利凭证C．记载投资者资金持有及变更的权利凭证D．记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证24．关于证券登记结算机构的职能，说法错误的是（）。
A．证券持有人名册登记B．提供证券交易的场所和设施C．证券的存管和过户D．证券账户、结算账户的设立25．在我国，证券交易所接纳的会员分为（）。
A．地方会员和中央会员B．普通会员和特别会员C．国际会员和国内会员D．公司会员和个人会员二、多项选择题（在四个选项中，可能有多个选项符合题意）1．根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（）。
A．权证 B 可转换债券 C 债券 D 股票2．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。
从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。
A．收益性基金 B 股票型基金C．封闭式基金 D 开放式基金3．根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A．债券 B 股票C．在交易所交易的权证 D 中国证监会批准的其他金融工具4．证券交易程序中，开户包括开立（）。
A．证券账户 B 资金账户 C 交易账户 D 存款账户5．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员的权利规定基本一致，主要包括（）。
A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督、B．对证券交易所事务的提议和表决权C．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D．参与证券交易所的运营和管理6．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）。
A．会员的业务报告制度B．与证券交易所和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求C．会员违规行为处罚D．取得会员资格的条件和程序7．证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。
A．经营证券业务许可证B．营业执照（副本）复印件C．法定代表人简历D．证券交易所或中国证监所认为必须提供的其他文件8．证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪B．证券资产管理C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D．证券承销与保荐9．证券登记结算公司提供的服务包括（）。
A．登记 B 存管 C 结算 D 监管10．下列各项不属于报价驱动系统的特点的有（）。
A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B．投资者买卖的对手是其他投资者C．证券成交价格的形成由做市商决定D．投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系11．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）。
A．会员资格管理B．席位与交易权限管理C．证券交易及相关业务管理D．日常管理12．证券交易所会员必须承担的义务包括（）。
A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C．按规定缴纳和各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D．接受证券交易所的监督13．在我国，证券交易所会员享有（）等权利。
A．参加会员大会B．选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务14．我国证券交易所对存在或者可能性存在问题的会员可以采取（）等措施。
A．暂停办理相关业务B．提请会员大会处理C．罚款D．口头警示15．我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A．选举权和被选举权B．列席证券交易所会员大会C．向证券交易所提出相关建议D．接受证券交易所提供的相关报务16．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A．依法设立满1年B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D．代表处及其所属境外证券境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形17．关于交易所席位管理的说法，正确性的是（）。
A．会员席位可以自由转让B．会员的席位只能由会员单位自己使用C．不得转借给非会员单位或个人使用D．席位不得退回18．下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市B．内幕交易C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露19．证券交易的特征，主要表现为证券的（）。
A．风险性能B．收益性C．流动性D．安全性20．看涨期权赋予期权购买者（）。
A．有买入的权利B．有卖出的权利C．有选择是否履行期权合约的权利D．有选择是否放弃履行期权合约的权利参考答案：一、单项选择题1 C、2 B、3 B、4 C、5 B、6 A、7 B、8 B、9 A、10 D、11 D、12 D、13 C、14 B、15 C、16 B、17 C、18 A、19 D、20 A、21 C、22 A、23 B、24 B、25 B二、多项选择题1 CD、2 CD、3 ABCD、4 AB、5 ABC、6 ABCD、7 AD、8 AC、9 ABC、10 AB、11 ABCD、12 ABCD、13 ABCD、14 AD、15 BCD、16 ABCD、17 BCD、18 AC、19 ABC、20 ACD。