证券交易第一章习题
第一章 证券投资概述习题
第一章证券投资概述一、单项选择题1、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）A、有价证券是虚拟资本的一种形式B、虚拟资本以有价证券的形式存在C、虚拟资本能给持有者带来一定收益D、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格2、下列的说法中，符合私募证券特征的有（）A、基金多采用这种发行方式B、审查条件相对宽松，投资者也比较少C、向不特定的社会公众投资者公开发行D、审核较严格并采取公示制度3、下列不属于证券中介机构的有（）A、证券业协会B、会计审计机构C、律师事务所D、资产评估机构4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）A、上市证券与非上市证券B、国内证券与国际证券C、公募证券与私募证券D、固定收益证券与变动收益证券5、证券市场按照证券进入市场的，可分为（）A、发行市场与流通市场B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场D、二板市场与三板市场6、证券业协会的权力机构是（）A、董事会B、股东大会C、会员大会D、主席会议7、在我国，（）负责证券行业性法规的起草。
A、证券交易所B、证券业协会C、上市公司D、中国证监会8、下列关于QDII的说法中正确的是（）A、QDII是指合格的境外投资者B、QDII是指合格的境内投资者C、我国当前尚未实施QDIID、QDII以向国内资本市场投资为主二、多项选择题1、证券是指（）A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（）等。
A、提货单B、货运单C、实物债券D、仓库栈单3、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（）等。
A、商业汇票B、商业本票C、银行汇票D、银行本票4、下列的有价证券中，属于非上市证券的有（）等。
A、凭证式国债B、记账式国债C、开放式基金份额D、未上市股份公司的股票5、下列关于证券市场的说法中，正确的有（）。
证券投资顾问业务-第一章 证券投资顾问业务监管(章节精选题型)
证券投资顾问-第一章证券投资顾问业务监管（章节精选题型）1、（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A 中国证券业协会B 证券交易所C 中国证监会D 证券登记结算公司正确答案：A答案解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
2、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。
A 中国证券业协会B 中国证监会C 证监会派出机构D 银监会正确答案：A答案解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
3、下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。
I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度II 增强执业人员的守法意识III 增强执业人员的诚信意识IV 提高执业人员的业务素质A I、II、IIIB II、III、IVC I、III、IVD I、II、III、IV正确答案：D答案解析：该题考查证券投资顾问后续职业培训的目标。
其内容包括：（1）进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度；（2）增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
考点证券投资顾问后续执业培训的要求4、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。
Ⅰ．基本信息Ⅱ．财务信息Ⅲ．个人兴趣Ⅳ．人生规划A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D答案解析：根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
证券基础第一章难记习题适合放进手机
25、证券公司从事资产管理业务的，投资范围视资产管理业务的方式有所不同例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（国债）（国家重点建设债券）（债券型证券投资基金）
26、下面关于证券市场的叙述正确的是（证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场）（证券市场的结构是指证券市场的结构及其各部分之间的量比关系）（从风险角度的分析，证券市场也是风险的直接交换场所）备注：有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志。
21、狭义的有价证券是货币证券。是错的，是资本证券。
22、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。是错的。还有未申请上市。
23、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券。是对的
24、根据上市公司规模，监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场，全国性市场区域性市场等类型。是错的，是根据服务和覆盖上市公司类型。
16、 资本证券是（由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券）（持有人有一定的收入请求权）（是有价证券的主要形式）（狭义有价证券即指资本证券）
17、中国证券市场对外开放可分为三个层次（在国际资本市场募集资金）（开放国内资本市场）（有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场）
18、之所以说我过资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺）（加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段）（加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化市场化建设推进到一定阶段的必然产物）
2010年证券交易《第一章证券交易概述》练习试题-中大网校
2010年证券交易《第一章证券交易概述》练习试题总分：187分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共54题，每题1分，共54分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)新中国证券市场的建立始于（）年。
(2)1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。
(3)我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。
A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底(4)公开原则的核心要求是（）。
(5)可转换债券具有（）的双重特性。
(6)回购交易通常在（）交易中运用。
A. 远期B. <a>现货</a>C. <a>债券</a>D. 股票(7)从内容上看，权证具有（）的性质。
(8)金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
(9)（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
(10)（）创业板在深圳证券交易所开市。
(11)（）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
(12)（），我国股指期货开始上市交易。
(13)1992年年初，（）在上海证券交易所上市。
(14)提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
(15)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
(16)符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。
(17)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。
(18)境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。
(19)会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
(20)会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。
(21)深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。
《(证券)投资学》课程练习题
《（证券）投资学》课程练习题一、问答题第一章题目：一、什么是证券？说明其主要的种类。
二、证券的特征是什么？3、试述虚拟投资与实体投资的异同。
4、证券市场有哪些类型？五、证券市场一般分哪几个层次？六、对证券市场的监管一般有哪几个层次？第二章题目：一、简述公司股票上市的一般进程。
二、股票交易的大体流程如何？3、试比较金融远期合约与金融期货合约的差别。
4、什么是保证金交易，其特征是什么？第三章题目：一、如何理解有效市场假定的三种形式？二、行为金融理论对有效市场理论提出了哪些挑战？3、影响债券价钱的因素有哪些？4、说明股票的大体风险。
第四章题目：一、概述投资组合理论的主要内容。
二、如何理解可行集、有效集？3、风险厌恶、风险偏好与风险中性投资者的无差别曲线有什么不同？4、为何要进行投资分散化？需要考虑什么因素？第五章题目：一、资本资产定价模型有哪些假设？二、什么是分离定理？3、资本市场线与证券市场线有什么异同？4、什么是贝塔系数?第六章题目：一、如何理解资本资产定价模型、单因素模型和单指数模型的关系？二、简述FF三因素模型的设定。
3、构建无风险套利组合需要知足哪些条件？4、套利定价理论的核心思想是什么？第七章题目：一、什么是战略资产配置？什么是战术资产配置？二、什么是增加性股票和非增加性股票？第八章题目：一、说明债券定价定理。
二、为何要进行债券的信用评级？第九章题目：一、消极债券组合管理策略的依据是什么？有哪些方式？二、踊跃债券组合管理策略的依据是什么？有哪些方式？第十章题目：一、绝对定价模型的大体思想是什么？有什么模型？二、相对定价模型的大体思想是什么？有什么模型？第十一章题目：一、说明货币政策与股市涨跌的关系。
二、说明利率对股市涨跌的影响。
3、行业的生命周期可以分为哪些阶段？4、技术分析法基于什么假设？第十二章题目：一、期权价钱的影响因素有哪些？二、说明期权的功能。
第十三章题目：一、说明期货的功能。
二、期货价钱由什么组成？第十四章题目：一、开放式基金与封锁式基金有什么区别?二、基金收益分派的方式有哪几种？第十五章题目：一、公司型投资管理组织和契约型投资管理组织各有什么特点？二、构建投资组合的大体原则有哪些？3、风险调整的投资业绩评估指标有哪些？二、计算题一、某面值为1000的债券距离上次付息110天，票面利率为10％，现价1015元，则应计利息为多少？投资人若是以1015元买入，那么结算价为多少？二、当前1年期零息票债券的到期收益率为5%，2年期零息票债券的到期收益率为6%，财政部发行2年期附息债券，每一年支付一次利息，息票率为8%，债券面值为200元。
证券市场基础 第1章习题
1. 证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。
(单项选择题)（第一章4）1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场[错] 3: C：二板市场[错] 4: D：三板市场[错]2. 证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
(单项选择题)（第一章4）1: A：发行市场与流通市场[对]2: B：场外市场与交易所市场[错]3: C：主板市场与二板市场[错]4: D：二板市场与三板市场[错]3. 有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
(单项选择题) （第一章2）1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券[错] 3: C：权益证券[错] 4: D：债务证券[错]4. 有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。
(单项选择题)（第一章2）1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券[错] 3: C：资本证券[错] 4: D：凭证证券[错]5. 有价证券的分类按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
(单项选择题)（第一章3）1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错]2: B：上市证券、非上市证券[错]3: C：公募证券和私募证券[错]4: D：股票、债券和其他证券[对]6. 有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
(单项选择题)（第一章3）1: A：募集方式[错] 2: B：收益是否固定[错]3: C：所代表的权利性质分类[对] 4: D：发行主体[错]7. 有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
(单项选择题)（第一章3）1: A：国际证券[错] 2: B：特定证券[错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券[错]25. 中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
证券考试基础知识第一章真题及复习资料
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本 B．权益资本C．虚拟资本 D．商品证券 2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券 B．公募证券和私募证券 C．上市证券及非上市证券 D．国内证券和国际证券 3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格 B．证券发行数量 C．中介机构 D．证券发行结构 4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 5．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A．场内市场和场外市场 B．发行市场和流通市场 C．国内市场和国际市场 D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值 C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格 7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（） A．贴现 B．记账 C．交易 D．承兑8．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场 9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场 C．全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％ D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％ B.33％C．20％ D．49％ 11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）： A．中央政府债券 B．政府债券 C．政府机构债券 D．中央银行发行的债券 12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
证券市场分析课后习题
证券市场分析课后习题第一章二、判断题1．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场也是风险直接交换的场所。
（正确）2．首次发行股票股票，应通过向网上申购对象网上申购的方式确认股票发售价格。
（恰当）3．证券交易的特征主要整体表现为证券的风险性、流动性和安全性（收益性）。
（错误）4．子集资产管理业务的特点之一就是综合性，即为证券公司与客户可以就是“一对一”，也可以就是“一对多”。
（错误）5．上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。
（正确）三、单项选择题1．有价证券就是（）的一种形式。
a.真实资本b.商品资本c.货币资本d.虚拟资本2．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
a.政府证券、政府机构证券、公司证券b.公募证券和公募基金证券c.上市证券和非上市证券d.股票、债券和其他证券3．证券市场的基本功能不包括（）。
a.筹资-投资功能b.避免风险功能c.资本布局功能d.定价功能4．证券市场中介机构不包含（）。
a.证券公司b.证券登记结算公司c.证券投资咨询公司d.证券业协会5．基金按（），可以分成封闭式基金和开放型基金。
a.投资标的分割b.基金的非政府形式相同c.投资目标划分d.基金运作方式不同6．证券交易的（）原则建议证券交易参予各方应当依法及时、真实、精确、完备地向社会公布自己的有关信息。
a.公平b.公正c.公开d.安全7．根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
a.交易的时间相同b.交易的期限相同c.交易合约的内容不同d.交易合约的签订与实际交割之间的关系8．证券经纪业务包含的要素不包括（）。
a.委托人b.证券经纪商c.证券交易所d.中国证券业协会9．结算、结算与财产实际迁移之间的唯一恰当关系就是（）。
a.清算发生财产实际转移b.交收发生财产实际转移c.结算、结算均不出现财产实际迁移d.结算、结算均出现财产实际迁移10．上市公司信息公布应当遵从的原则不包含（）。
证券从业考试《金融市场基础知识》第一章练习及答案解析
D.①③④
6.利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。 A.贸易的资本流动 B.套利性资金流动 C.保值性资金流动 D.投资性资金流动
7.资本外逃又被称为（ ）。 A.贸易资金的流动 B.套利性资金流动 C.保值性资金流动 D.投机性资金流动
10.伦敦证券交易所按照层次的不同可以分为（ ）。 ①主板市场 ②另类投资市场 ③专业证券市场 ④金边债券市场 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
11.SETS 系统（证券交易电子化交易系统）的特点有（ ）。 ①指令驱动 ②报价驱动 ③不支持匿名报单 ④支持做市商报价 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
10.【答案】C 【解析】直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、 民间借贷等。
11.【答案】A 【解析】股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索 取权而获得企业经营资金的一种方式。
12.【答案】A 【解析】股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但 如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。
Ⅱ.可以转让 Ⅳ.保证收益
D.Ⅰ、Ⅲ
13.大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张 期往往会选择（ ）方式进行融资。 A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷
14.下列属于货币市场的有（ ）。 Ⅰ.股票市场 Ⅲ.商业票据市场 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。
A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。
(整理)SAC证券交易精选习题.
2013年证券考试证券交易精选习题第一章证券交易概述一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．证券登记结算机构2．权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。
A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．可转换债券具有（）的双重特征。
A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。
A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金6．设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。
A．22亿B．21亿C．35000万D．32亿7．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿8．证券交易所的设立和解散，由（）决定。
A．国务院B．中国证监会C．证券交易所理事会D．证券交易所会员大会9．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。
A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理10．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。
A．1个或1个以上B．3个或3个以上C．5个或5个以上D．若干个二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1．下列属于证券交易所职能的有（）。
A．组织、监督证券交易B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行监管D．管理和公布市场信息2．在我国，证券交易所会员可享有（）权利。
证券市场基础知识第一章
8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可 以分为( )。 A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场
【答案】A 根据进入市场顺序，证券市场 可分为发行市场与流通市场(一级市场和二 级市场)。场外市场与交易所市场是按交易
9、QFII指的是（ ）。 A．合格境外机构投资者 B．合格境外个人投资者 C．合格境内个人投资者 D．合格境内机构投资者
证券市场基础知识第一章
主讲人：XXX
第一章习 题
参与者：赵淑静 李晶 孟云立
姜巧燕 朱慧慧 吉洁
一、选择题 1、证券的基本功能不包括（ ）。 A．筹资-投资功能 B．资本定价功能 C．资本配置功能 D．规避风险功能
【答案】D 证券的基本功能是筹资投资 功能、资本定价功能和资本配置功能，不
2、证券服务机构是指依法设立的从事证券 服务业务的法人机构，不包括（ ）。 A．证券投资咨询机构和财务顾问机构 B．资信评级机构和资产评估机构 C．会计师事务所、律师事务所 D．证券登记结算机构
7、证券市场中介机构主要包括( )。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券交易所
【答案】AC 证券公司和证券服务机构都 属于证券市场中介机构。证券交易所 和 证 券 登 记 结 算 机 构 属于证券市场自律性组织 。
8、商品证券是证明持有人有商品所有权或 使用权的凭证，下面属于商品证券的是 （ )。 A.提货单 B.购物券 C.仓库栈单 D.运货单
二、多项选择题 1、银行证券是货币证券中的一种，它主要 包括( )。 A.银行本票 B.银行汇票 C.银行支票 D.定期存单
【答案】ABC 货币证券主要包括两大类： 一类是商业证券，主要是商业汇票和商业
【投资学】习题解答
【投资学】习题解答第一章证券市场如何运作1.辛涛用50%的保证金以每股20元买进1000股CC公司股票。
保证金账户经纪商提取6%的有效年利率。
一年后，他以每股24元卖掉全部股票。
求其税前回报率。
参考答案：信用交易者的酬劳率= (卖出价 - 买入价–利息)/ 投入成本=(24×1000-20×1000-20×1000×50%×6%)/(20×1000×50%)= 34%2．谢胡用50%的保证金以每股4元买进400股XYZ公司股票，该股票是在交易所挂牌。
买进后不久，该股票价格跌到1.75元。
依照交易所规定，保证金要求增加到新股价的60%，即意味着保证金借款被减少到新股价的40%。
求谢胡将被要求追加多少保证金？在价格下跌后，最大可得到的保证金是多少？参考答案：(1) 初始投入保证金 = 4×400×50% = 800 (元)证券现在市值 = 1.75×400 = 700 (元)坚持保证金 = 1.75×400×60% = 420(元)必须追加保证金 = 欠款 + 坚持保证金 = 100(元)+ 420(元) = 520(元)(2) 最大可得到的保证金 = 1.75×400×40% = 280(元)第二章当代投资组合理论1.假如实际利率是4%，名义GDP是$2.0 trillion，实际GDP是$1.87 trillion，名义利率是多少？参考答案：通货膨胀率= 名义利率/ 实际利率－1 =（2/1.87）－1 = 6.95%名义利率=实际利率 + 通货膨胀率= 4% + 6.95% = 10.95 %2.假定某国2002年GDP DEFLATOR 是107.7，而2001年为100。
2002年实际GDP 为3.501 trillion。
求2002年的名义GDP 是多少？参考答案：Real GDP = Nominal GDP×(Previous Index Level / Current Index Level)Nominal GDP = Real GDP × (Current Index Level / Previous Index Level)= $3.501 trillion ×(107.70/100.00)= $3.77 trillion3．以下是一个国家的GDP数据，请运算（1）哪一年实际GDP低于前一年？（每年增加）（2）2000年实际GDP是多少？参考答案：(1) 每年增加;(2) 2000年实际GDP = $3,406×(100/103.9)= 3.278 (trillion)4参考答案：A.5．已知某种证券收益率的标准差为0.2，当前的市场组合收益率的标准差为0.4，两者之间的相关系数为0.5，求两者之间的协方差是多少？参考答案：0.04答案解析：协方差＝相关系数×一项资产的标准差×另一项资产的标准差＝0.5×0.2×0.4＝0.04。
《证券市场基础知识》第一章练习及答案
本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）1．证券的基本功能不包括（)。
A. 筹资—投资功能B。
定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。
各种类型的机构投资者快速成长3．证券业协会和证券交易所属于（）.A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A。
公募证券和私募证券B。
政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。
股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A。
股票B。
公司债券C. 商业票据D。
金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。
证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(）。
A。
证券投资咨询机构和财务顾问机构B。
资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。
证券登记结算机构9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。
国务院C. 全国人大常务委员会D。
中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A. 荷兰的阿姆斯特丹B。
美国的纽约C。
美国的华盛顿D. 英国的伦敦11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A。
天津市企业交易所B。
上海证券物品交易所C。
青岛物品交易所D. 北平证券交易所12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）.A. 有价证券B。
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第一章证券交易概述练习题一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人 B 交易组织者C．持有人 D 运行监督人2．新中国证券交易所出现的时期是（）。
A．20世纪80年代初期B．20世纪80年代中期C．20世纪80年代末期D．20世纪90年代初期3．下列的（）不属于证券交易的原则。
A．公开原则 B 互助原则C．公平原则 D 公正原则4．公开原则的核心要求是（）。
A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化5．（）不是场外交易市场。
A．债券柜台市场B．证券交易所C．银行间债券市场D．代办股权转让市场6．下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．在资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定7．下列期货中，（）不属于金融期货。
A．利率期货 B 期权期货C．外汇期货 D 股票价格指数期货8．按照（）划分，证券交易种类可分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模 B 交易对象的品种C．交易性质 D 交易场所9．下列不属于金融衍生工具交易的是（）。
A．股票交易 B 金融期货交易C．金融期权交易 D 权证交易10．从内容上看，权证的性质是（）。
A．债权 B 股权C．期货 D 期权11．按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人 B 持有人行权的时间C．买卖的标的股票来源 D 持有人权利的性质12．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．期货买卖13．证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。
A．1亿 B 5亿 C 5000万 D 3亿14．深圳交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。
A．都是公司制B．都是会员制C．前者是公司制，后者是会员制D．前者是会员制，后者是公司制15．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A．佣金 B 手续费 C 买卖差价 D 投资收入16．对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让交易席位C．将席位出租D．退回交易所席位17．证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．5 B 6 C 7 D 818．证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。
A．5 B 10 C 15 D 3019．下列说法错误的是（）。
A．经营范围符合规定是证券交易所员入会的重要条件之一B．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易C．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性20．下面的（）不属于证券交易所会员的权利。
A．优先购买股票B．参加会员大会C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务21．下面（）不是设立证券公司应当具备的条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格22．根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。
A．总经理 B 上市总监 C 理事 D 董事长23．有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。
A．由证券公司为投资者开立（由中国结算公司开立）B．记载投资者证券持有及变更的权利凭证C．记载投资者资金持有及变更的权利凭证D．记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证24．关于证券登记结算机构的职能，说法错误的是（）。
A．证券持有人名册登记B．提供证券交易的场所和设施C．证券的存管和过户D．证券账户、结算账户的设立25．在我国，证券交易所接纳的会员分为（）。
A．地方会员和中央会员B．普通会员和特别会员C．国际会员和国内会员D．公司会员和个人会员二、多项选择题（在四个选项中，可能有多个选项符合题意）1．根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（）。
A．权证 B 可转换债券 C 债券 D 股票2．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。
从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。
A．收益性基金 B 股票型基金C．封闭式基金 D 开放式基金3．根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A．债券 B 股票C．在交易所交易的权证 D 中国证监会批准的其他金融工具4．证券交易程序中，开户包括开立（）。
A．证券账户 B 资金账户 C 交易账户 D 存款账户5．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员的权利规定基本一致，主要包括（）。
A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督、B．对证券交易所事务的提议和表决权C．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务D．参与证券交易所的运营和管理6．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）。
A．会员的业务报告制度B．与证券交易所和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求C．会员违规行为处罚D．取得会员资格的条件和程序7．证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。
A．经营证券业务许可证B．营业执照（副本）复印件C．法定代表人简历D．证券交易所或中国证监所认为必须提供的其他文件8．证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪B．证券资产管理C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D．证券承销与保荐9．证券登记结算公司提供的服务包括（）。
A．登记 B 存管 C 结算 D 监管10．下列各项不属于报价驱动系统的特点的有（）。
A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B．投资者买卖的对手是其他投资者C．证券成交价格的形成由做市商决定D．投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系11．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）。
A．会员资格管理B．席位与交易权限管理C．证券交易及相关业务管理D．日常管理12．证券交易所会员必须承担的义务包括（）。
A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C．按规定缴纳和各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D．接受证券交易所的监督13．在我国，证券交易所会员享有（）等权利。
A．参加会员大会B．选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务14．我国证券交易所对存在或者可能性存在问题的会员可以采取（）等措施。
A．暂停办理相关业务B．提请会员大会处理C．罚款D．口头警示15．我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A．选举权和被选举权B．列席证券交易所会员大会C．向证券交易所提出相关建议D．接受证券交易所提供的相关报务16．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A．依法设立满1年B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D．代表处及其所属境外证券境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形17．关于交易所席位管理的说法，正确性的是（）。
A．会员席位可以自由转让B．会员的席位只能由会员单位自己使用C．不得转借给非会员单位或个人使用D．席位不得退回18．下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市B．内幕交易C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露19．证券交易的特征，主要表现为证券的（）。
A．风险性能B．收益性C．流动性D．安全性20．看涨期权赋予期权购买者（）。
A．有买入的权利B．有卖出的权利C．有选择是否履行期权合约的权利D．有选择是否放弃履行期权合约的权利参考答案：一、单项选择题1 C、2 B、3 B、4 C、5 B、6 A、7 B、8 B、9 A、10 D、11 D、12 D、13 C、14 B、15 C、16 B、17 C、18 A、19 D、20 A、21 C、22 A、23 B、24 B、25 B二、多项选择题1 CD、2 CD、3 ABCD、4 AB、5 ABC、6 ABCD、7 AD、8 AC、9 ABC、10 AB、11 ABCD、12 ABCD、13 ABCD、14 AD、15 BCD、16 ABCD、17 BCD、18 AC、19 ABC、20 ACD。