第一章 证券交易概述-交易席位的管理
证券交易知识
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和根本要素一、证券交易的概念及原那么〔一〕证券交易的概念及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。
〔二〕我国证券交易市场开展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1990.12.19上交所1991.7.3深交所1999.7.1【证券法】正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年10月修订2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场根底制度和运行机制的改革。
〔三〕证券交易的原那么证券交易的原那么是反映证券交易宗旨的一般法那么。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正〞三个原那么。
公开原那么：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
国际上，1934美国【证券交易法】公平原那么：指参与交易的各方应当获得平等的时机。
公正原那么：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
二、证券交易的种类按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
〔一〕股票交易股票是一种有价证券，是股份签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可说明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。
股票交易可以在证券交易所中进行【上市交易】，也可以在场外交易市场进行【柜台交易、店头交易】。
〔二〕债券交易债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
〔三〕基金交易证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过公开出售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
证券交易的章节考点及试题解读
第一章证券交易概述大纲要求：l、掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
2、熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
重点：证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元难点：交易机制。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征证券交易与发行的关系证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。
采用谐音法，“风流受（收）气（期）”，有人在外风流，有人在外受气。
证券交易没有期限性这一特征。
（二）我国证券交易市场发展历程表1-1 我国证券交易市场发展历程1986年新中国证券交易市场始建8月沈阳试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
1990.12.19上海证券交易所正式开业1991.7.3深圳证券交易所形式开业1992年初B股在上海证券交易所上市。
同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。
1999.7.1《证券法》正式开始实施2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块（新）2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。
2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市（新）2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报（新）2011.4.16我国股指期货开始上市交易（新）【例】（）人民币特种股票在上海证券交易所正式开业。
2014年证券从业考试证券交易考点总结
第一章 : 证券交易概念一.发展历程1.新中国证券交易市场建立始于1986年。
2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。
3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.8.2005年4月底，我国启动股权分制改革试点工作。
9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。
10.2006年1月16日,代办股份转让试点.11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。
13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。
14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。
15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
二.基本要素●交易种类：1.股票交易2.债券交易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）3.基金交易4.金融衍生品交易①权证交易②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）③金融期权交易（股权类期权\利率期权\货币期权\金融期货合约期权\互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。
三.交易所会员、席位和交易单元1.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并于20个工作日内做出是否同意的决定。
2.交易席位的转让，，交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
3.会员向交易所履行定期报告义务：（1）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
（2）每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。
第一章 证券交易概述-交易单元
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第一章 证券交易概述知识点：交易单元● 定义：交易单元是指交易所会员取得席位后向交易所申请设立的、参与交易所证券交易与接受交易所监管及服务的基本业务单位，是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现；● 详细描述：深圳证券交易所会员取得席位后，课根据业务需要向证券交易所申请设立1个或1个以上交易单元，深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定相关业务权限。
会员设立交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接，会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员网关进行交易申报。
经深圳交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
例题：1.下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（ ）。
A.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现B.交易单元的交易权限不包括大宗交易C.会员通过交易单元可获取实时及盘后交易回报D.经深交所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司等机构使用正确答案：B解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括大宗交易2.根据深圳交易所提供的交易系统服务功能，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。
A.即时行情信息B.证券交易公开信息C.证券指数D.股指期货交易即时行情信息正确答案：D解析：根据深圳交易所提供的交易系统服务功能，会员通过交易单元能获取的信息是（ 即时行情信息 证券交易公开信息 证券指数。
3.深圳证券交易所规定，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。
A.正确B.错误正确答案：B解析：会员可通过一个或多个网关进行多个或一个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
4.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
证券交易所管理办法（2021年修订）
证券交易所管理办法（2021年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.10.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第192号•【施行日期】2021.10.30•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第192号《证券交易所管理办法》已经2021年10月28日中国证券监督管理委员会2021年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年10月30日证券交易所管理办法第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），制定本办法。
第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。
第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。
第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。
第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。
其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。
第二章证券交易所的职能第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。
第七条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）依法审核公开发行证券申请；（四）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（五）提供非公开发行证券转让服务；（六）组织和监督证券交易；（七）对会员进行监管；（八）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（九）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（十）管理和公布市场信息；（十一）开展投资者教育和保护；（十二）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。
证券交易知识之交易席位
交易席位原指交易所交易⼤厅中的座位，座位应有电话等通讯设备，经纪⼈可以通过它传递交易与成交信息。
证券商参与证券交易，必须预先购买席位，席位购买后只能转让，不能撤销。
拥有交易席位，就拥有了在交易⼤厅内进⾏证券交易的资格。
随着科学技术的不断发展，通讯⼿段⽇益现代化，交易⽅式由⼿⼯竞价模式发展为电脑⾃动撮合，交易席位的形式也发⽣了很⼤变化，⼰逐渐演变为与交易所撮合主机联的电脑报盘终端。
世界各国证券交易所都向证券商提供交易席位，如美国的纽约证券交易所现有的席位超过1 300个。
确我国证券交易所为证券商提供的交易席位有两种，即有形席位和⽆形席位。
有形席位，指设在交易所交易⼤厅内与撮合主机联的电脑报盘终端。
证券商通过有形席位进⾏证券交易，采⽤的是⼈⼯报盘⽅式，即由证券营业部⾥的柜台⼯作⼈员通过热线电话将投资者的委托⼝述给证券交易所交易⼤厅内的出市代表，出市代表⽤席位上的电脑报盘终端冉将委托输⼊撮合主机，通过单向卫星接收实时⾏情和成交回报数据。
⽆形席位，指证券商利⽤现代通讯络技术，将证券营业部⾥的电脑终端与交易所撮合主机直接联，直接将交易委托传送到交易所撮合主机，并通过通讯络接收实时⾏情和成交回报数据。
⽆形席位采⽤的主要通讯⽅式是技术⽔平较⾼、传输速率较快、安全可靠性较好的双向卫星、以适应我国幅员辽阔、投资者分散的特点。
⽆形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联⽤的通讯端⼝。
不再具有席位的原始形式。
如果全部采⽤⽆形席位交易，在交易所交易⼤厅我们将看不到证券商出市代表。
甚⾄连交易⼤厅也不需要。
⼀个⽆形席位与证券商柜台电脑服务器通联后，可以连接⼏⼗台报盘终端，也就是说，⼀个⽆形席位的效率相当于⼏⼗个有形席位。
对于⽆形化交易市场来说，证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联，因此，每个从证券营业点通过电话委托、⾃助委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出市代表，投资者输⼊的委托直接进⼊交易所电脑主机进⾏撮合。
2014证券从业资格证券交易考试要点汇总
2014证券从业资格考试辅导资料——《证券交易》考试要点汇总第一章证券交易概述●证券交易的特征：流动性、收益性、风险性。
●1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施。
●2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
●2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
●2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
●证券交易的原则：公开原则、公平原则、公正原则。
●根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。
●我国目前的权证都在证券交易所进行交易。
●在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，具有债权和期权双重特性。
●根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
●回购交易更多地具有短期融资的属性。
●我国过去是禁止信用交易的。
●设立证券公司的主要股东条件：3年不犯事，净资产不低于2亿元。
●证券交易所不得直接：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保。
●会员制和公司制。
我国是沪市和深市采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证交所的决策机构。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
●场外交易场所：分散的柜台市场和一些集中性市场。
●债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
●证券交易机制目标：流动性（成交速度和成交价格）、稳定性（价格的波动程度）、有效性（高效率：信息效率和运行效率；低成本：直接成本和间接成本）。
●证券交易所是最主要的交易场所。
会员分为普通会员和特别会员（驻华代表）。
●特别会员可以申请终止会籍。
●交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
●每个交易席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
●5个工作日。
●交易单元是交易权限的技术载体。
会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
证券交易(207张PPT)_OK
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第二章 证券经纪业务
熟悉内容中应重点掌握的内容： 1、经纪业务中的禁止行为（37-38页） 2、证券经纪业务的特点（38页） 3、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（46-54页)
2021/8/25
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重点练习
1、价格优先，时间优先 甲：5.6 9：45 2 乙：5.7 9：38 3 丙：5.6 9：40 1 丁：5.75 9：32 4 2、涨跌幅限制的计算方法： 前收盘价：10元。涨停板：11，跌停板：9
1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页-13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）
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第二章 证券经纪业务
掌握内容:
1、开立交易结算资金账户的要求 2、证券账户的种类； 3、开立证券账户的基本原则和要求； 4、我国证券托管制度的内容。 5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式； 6、委托指令的内容； 7、委托执行的申报原则和申报方式； 8、证券交易的竞价原则和竞价方式。 9、各类交易费用的含义和收费标准。 10、经纪业务的风险防范措施。
或参与证券交易的自然人
2021/8/25
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第二章 证券经纪业务
三、开立证券账户的基本原则和要求 2、
开户要求
证券、信托、 保险、基金、 社保、QFII、
外国战略投资 者
境内自然人
境内法人
境外投资者 特殊法人机构
先B股
资金账 户再B 股账户
开户代理机构受理
中国结算公司受理
2021/8/25
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
2010证券从业资格考试——《证券交易》知识点精华（1）
2010证券从业资格考试《证券交易》知识点精华(1)第⼀章证券交易概述知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则 知识点 证券交易是指已发⾏的证券在证券市场上买卖的活动。
(□证券发⾏与交易的相互关系在基础复习中已有)。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
(不包括期限性)。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来⼀定得收益。
新中国证券交易市场的建⽴始于1986年。
1988年我国开放了国库券转让市场。
1990年12⽉19⽇和1991年7⽉3⽇，上交所和深交所先后正式开业。
1992年B股在上交所上市。
1999年7⽉1⽇，《证券法》开始实施。
2005年4⽉启动股权分置试点改⾰。
2006年1⽉1⽇，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。
信息公开，其核⼼要求是实现市场信息的公开化。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□(公平与公正的区别)指参与交易的各⽅获得平等的机会。
交易主体的资⾦数量、交易能⼒可能不同，但不能因此⽽给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各⽅。
(注意同公平原则的区别，公正原则⼀般会后公正两字，公平原则⼀般有公平或平等的字眼)知识点102(P3-6)：证券交易的种类及⽅式 知识点 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)： 1、股票交易。
在证券交易所进⾏，称为上市交易;在场外交易市场进⾏，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基⾦交易。
4、⾦融衍⽣⼯具交易。
包括：权证交易、⾦融期货交易、⾦融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易⽅式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信⽤交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信⽤交易。
是投资者通过交付保证⾦取得经纪商信⽤⽽进⾏的交易。
(整理)证券交易要点
第一章证券交易概述掌握证券交易的含义、特征和原则；熟悉证券交易场所的含义及作用；熟悉证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用；了解证券交易所的组织形式；熟悉证券交易的种类、基本性质；掌握股票交易的报价方式；熟悉债券交易的全价交易和净价交易。
了解证券交易市场的发展过程；熟悉证券投资者的含义；掌握证券公司设立的条件；熟悉证券交易的其他交易场所。
熟悉证券交易所会员的条件、权利和义务，会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法；了解对证券交易所会员违规行为的处分规定。
掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；了解证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。
第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的定义及其特征证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
证券只有通过流动，才具有较强的变现能力。
(二)我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。
当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(三)证券交易的原则1．公开原则公开原则又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化。
证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
例如：对股票上市的股份公司，其财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开；股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
2．公平原则它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
证券从业资格考试证券基础知识教材-精选.pdf
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势； 掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进 程。 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入 WTO后对外开放的内容。 了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市 场的差距。 了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券与证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人 有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （ 1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取 得一定收入的证券 （ 2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特 定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证： 载明票面金额， 持有人有权按 期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格： 证券本身没有价值， 但因为代表一定量的财产权利，
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可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式 虚拟资本→以有价证券的形式存在， 能够给持有者代理一定收益的资 本，独立与实际资本之外， 本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本 的价格总额与实际资本额之间的数量关系 ①范围不同 广义的有价证券 商品证券： 持有人有商品使用权或所有权， 法律保护证券代表的商品 所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单 货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业 汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票） 资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换 证券等资本证券 狭义有价证券：资本证券 ②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券 ③依照是否上市 上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名 度，有利的条件筹集资本 非上市证券：不在证券交易所交易， 但可以在其他证券交易市场交易。 ④募集方式 公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行； 审核严格 并采取公示制度 私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度
2014年证券证券交易讲义汇总
2014年证券从业资格考试证券交易讲义汇总第一章证券交易概述第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则：公开、公平、公正;“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类(金融期权交易和存托凭证交易)。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易;股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价;三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券;债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易;全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义;基金的分类：封闭式基金和开放式基金;封闭式基金和开放式基金不同的交易方法;可转换债券的含义;可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征;认股权证的含义及特征;金融期货交易的含义;在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货;金融期权交易的含义;金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权;金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权;存托凭证及存托凭证交易的含义;存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用;证券交易所的定义及特征;证券交易所的组织形式：会员制和公司制;场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件;会员的权利与义务;会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
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证券交易目录前言 (6)第一章证券交易概述 (7)第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 (7)一、证券交易的概念及原则 (7)二、证券交易基本要素 (8)三、证券交易机制 (13)第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 (14)一、会员制度 (14)二、交易席位和交易单元 (17)第二章证券交易程序 (18)第一节证券交易程序概述 (18)一、开户 (19)二、委托 (19)三、成交 (20)四、结算 (20)第二节证券账户和证券托管 (20)一、证券账户管理 (20)二、证券托管与存管 (22)第三节委托买卖 (23)一、委托形式 (23)二、委托内容 (24)三、委托受理、执行与委托撤销 (28)第四节 竞价与成交 (29)一、竞价原则 (29)二、竞价方式 (29)三、竞价申报时的有效申报价格范围 (31)四、竞价结果 (33)五、交易费用 (33)第五节交易结算 (39)一、证券公司与客户之间的证券清算交收 (40)二、证券公司与客户之间的资金清算交收 (40)第三章特别交易事项及其监管 (42)第一节特别交易规定与交易事项 (42)一、特别交易规定 (42)二、特殊交易事项 (48)三、固定收益证券综合电子平台 (50)第二节交易信息和交易行为的监督与管理 (51)一、交易信息 (51)二、交易行为监督 (53)三、合格境外机构投资者证券交易管理 (54)第四章证券经纪业务 (55)第一节证券经纪业务概述 (55)一、证券经纪业务的含义 (55)二、证券经纪业务的特点 (56)三、证券经纪关系的建立 (57)第二节证券经纪业务的营运管理 (61)一、经纪业务营运管理的一般要求 (61)二、经纪业务主要环节的操作规范 (62)三、投资者教育及咨询服务 (75)第三节证券经纪业务的营销管理 (77)一、证券经纪业务营销的主要内容 (77)二、证券经纪业务营销实务 (78)三、证券经纪业务营销的监督管理 (84)第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 (86)一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 (86)二、证券经纪业务的主要风险 (88)三、证券经纪业务风险的防范 (90)四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 (91)第五章经纪业务相关实务 (94)第一节 股票网上发行 (94)一、网上发行的概念和类型 (94)二、股票上网发行资金申购程序 (95)第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 (97)一、分红派息 (97)二、配股缴款 (98)三、股东大会网络投票 (100)第三节基金、权证和转债的相关操作 (101)一、开放式基金场内认购、申购与赎回 (101)二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 (103)三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 (106)四、权证的交易与行权 (107)五、可转换债券转股 (108)第四节代办股份转让 (109)一、代办股份转让的概念和业务范围 (109)二、代办股份转让的资格条件 (110)三、代办股份转让的基本规则 (111)四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 (112)第五节期货交易的中间介绍 (114)一、证券公司中间介绍业务 (114)二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 (114)三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 (115)第六章 证券自营业务 (116)第一节 证券自营业务的含义与特点 (116)一、证券自营业务的含义 (116)二、证券自营业务的特点 (117)第二节证券公司证券自营业务管理 (117)一、证券自营业务的决策与授权 (117)二、证券自营业务的运作管理 (118)三、证券自营业务的风险监控 (118)第三节证券自营业务的禁止行为 (120)一、禁止内幕交易 (120)二、禁止操纵市场 (122)三、其他禁止的行为 (122)第四节证券自营业务的监管和法律责任 (122)一、监管措施 (122)二、法律责任 (123)第七章资产管理业务 (125)第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 (125)一、资产管理业务的含义及种类 (125)二、资产管理业务资格 (126)第二节资产管理业务的基本要求 (127)一、资产管理业务管理的基本原则 (127)二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 (127)三、客户资产托管 (128)第三节定向资产管理业务 (129)一、定向资产管理业务的基本原则 (129)二、定向资产管理业务运作的基本规范 (129)三、定向资产管理合同 (131)四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 (132)五、定向资产管理业务的内部控制 (132)第四节集合资产管理业务 (133)一、集合资产管理业务运作的基本规范 (133)二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 (137)三、集合资产管理计划说明书 (137)四、集合资产管理合同 (138)五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 (139)第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 (140)一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 (140)二、资产管理业务的风险及其控制 (140)第六节资产管理业务的监管和法律责任 (141)一、监管职责 (141)二、监管措施 (142)三、法律责任 (142)第八章融资融券业务 (145)第一节融资融券业务的含义及资格管理 (145)一、融资融券业务的含义 (145)二、融资融券业务资格 (145)第二节融资融券业务的管理 (147)一、融资融券业务管理的基本原则 (147)二、融资融券业务的账户体系 (148)三、融资融券业务客户的申请、征信与选择 (148)四、融资融券业务合同与风险揭示 (149)五、客户开户、提交担保品与授信 (152)六、融资融券交易操作 (153)七、保证金及担保物管理 (154)八、权益处理 (157)九、信息披露与报告 (158)第三节融资融券业务的风险及其控制 (158)一、证券公司融资融券业务的风险 (158)二、证券公司融资融券业务风险的控制 (159)第四节融资融券业务的监管和法律责任 (161)一、融资融券业务的监管 (161)二、法律责任 (162)第九章债券回购交易 (163)第一节债券质押式回购交易 (163)一、债券质押式回购交易的概念 (163)二、证券交易所债券质押式回购交易 (163)三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 (164)第二节债券买断式回购交易 (166)一、债券买断式回购交易的含义 (166)二、全国银行间市场买断式回购交易 (167)三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 (168)第三节债券回购交易的清算与交收 (169)一、证券交易所质押式回购的清算与交收 (169)二、全国银行间市场债券回购的清算与交收 (171)第十章证券登记与交易结算 (175)第一节证券登记 (175)一、证券登记概述 (175)二、证券登记的种类 (175)第二节证券交易清算与交收 (178)一、清算与交收的概念 (178)二、滚动交收和会计日交收 (178)三、清算与交收的原则 (178)第三节结算账户的管理 (179)一、结算账户的开立 (180)二、结算账户的管理 (180)三、结算账户的撤销 (181)第四节证券交易的结算流程 (181)一、交易数据接收 (181)二、清算 (181)三、发送清算结果 (181)四、结算参与人组织证券或资金以备交收 (181)五、证券交收和资金交收 (182)六、发送交收结果 (183)七、结算参与人划回款项 (183)八、交收违约处理 (183)第五节结算风险及防范 (183)一、证券结算风险的概念和种类 (184)二、证券结算风险的防范措施 (184)三、我国的结算风险防范和管理措施 (185)后记 (186)前言随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。
证券交易概述
3.回购交易 在债券回购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就可以将 持有的债券作抵押或卖出而融进资金；反过来，资金供应者则因在相 应的期间内让渡资金使用权得到一定的利息回报。由于债券回购的期 限一般不超过1年，所以从性质上看，它可以归属于货币市场。 4.信用交易 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。 信用交易包括保证金买空和保证金卖空。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券 业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证 券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
单选题】 【例题单选题】我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是 例题 单选题 （ ）。 A.口头报价 B.书面报价 口头报价 书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 电脑报价 人工报价 答案】 【答案】C
3.成交：价格优先、时间优先。 4.结算：清算和交收。（定义）
二、证券交易机制 （一）证券交易机制目标 流动性、稳定性、有效性
二、交易席位 （一）交易席位的含义及种类 交易席位实质代表是交易资格 分类： 第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有 形席位和无形席位 第二，根据席位经营的证券品种不同，可分 为普通席位和专用席位 第三，根据席位使用的业务种类不同，可分 为代理席位和自营席位
（二）交易席位的管理
取得普通席位的条件：第一，具有会员资格。第二，缴纳席位费。 提示： 境内证券经营机构要取得B股席位，须取得国家外汇管理局颁发 的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，须取得中国 证监会颁发的经营外资股业务资格证书 基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席 位 普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让。 【例题单选题】在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、 债券和基金等买卖的席位，称为（ ）。 A.自营席位 B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 【答案】C
深圳证券交易所席位与交易单元管理细则
深圳证券交易所席位与交易单元管理细则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所(以下简称“本所”)席位与交易单元的管理，维护证券市场秩序，保障证券交易安全，根据本所《交易规则》、《会员管理规则》及其他相关规定，制定本细则。
1.2 本所席位与交易单元的管理，适用本细则;本细则未作规定的，适用本所其他规定。
第二章席位第一节一般规定2.1.1 会员应当至少取得并持有一个席位。
2.1.2 会员取得席位后，享有下列权利:(一)进入本所参与证券交易;(二)每个席位自动享有一个交易单元的使用权;(三)每个席位自动享有一个标准流速的使用权;(四)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权;(五)本所章程、业务规则规定享有的其他权利。
2.1.3 会员不得共有席位。
2.1.4 会员取得的席位可向其他会员转让，但不得退回本所。
2.1.5 未经本所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
1第二节席位购买2.2.1 会员向本所购买席位，应当提出申请。
本所自受理之日起五个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
2.2.2 会员向本所购买一个席位的费用为人民币60万元。
第三节席位转让2.3.1 席位只能在会员间转让。
2.3.2 会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让。
2.3.3 会员转让席位，应当签订转让协议，并向本所提出申请。
本所自受理之日起五个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
2.3.4 对存在欠费或不履行本所规定义务的会员，本所可不受理其席位转让申请。
第三章交易单元第一节一般规定3.1.1 会员取得席位后，可根据业务需要向本所申请设立一个或一个以上的交易单元。
会员通过其在本所设立的交易单元参与证券交易，接受本所交易服务和管理。
3.1.2 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行，但本所另有规定的除外。
3.1.3 本所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限:2(一)一类或多类证券品种、或特定证券品种的交易;(二)大宗交易;(三)协议转让;(四)ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回;(五)融资融券交易;(六)特定证券的主交易商报价;(七)其他交易或业务权限。
席位、交易单元管理办法
中国银河证券股份有限公司席位、交易单元管理办法第一章总则第一条为加强中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）席位、交易单元的管理，根据上海、深圳证券交易所（以下简称“上交所、深交所或交易所”）、证券登记结算公司（以下简称“登记公司”）、证券交易所通信公司（以下简称“通信公司”）的相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称“席位”，仅代表公司因支付了60万元人民币（或等值美元、港币）后所拥有的财产权益，包括交易所的A股席位、B股席位。
第三条本办法所称“交易单元”，是指公司用于参与交易所证券交易、接受交易所监管及服务的基本业务单位，包括交易所的A股交易单元、B股交易单元。
第四条公司原席位具有的具体交易权限切换给交易单元，其编码、交易状态保持不变。
第五条本办法适用于使用交易单元的公司各业务部门及分支机构（以下简称各单位）。
使用交易单元包括自用、出租两种情况。
第二章席位、交易单元管理原则第六条统一管理原则席位、交易单元作为公司拥有的证券交易资源，由公司统一管理、统筹安排及调配。
在总量上实施控制，未经公司批准，各单位不得擅自对内、对外决定席位使用、转让及交易单元转让、出租等。
第七条合理配置原则公司有权在各单位提出的席位、交易单元业务办理申请基础上，根据合理配置的原则进行交易单元的调配。
第八条集中办理原则席位、交易单元的各项业务由公司集中办理。
第九条统一核算原则席位资产、交易单元的交易保证金及交易单元收入与成本由公司统一核算。
第十条有偿使用原则各单位以向公司内部租用方式使用交易单元。
各单位使用交易单元需承担席位资产占用成本和交易单元使用成本，自负盈亏。
第三章各相关部门职责第十一条结算管理部是公司席位、交易单元管理的总协调部门，具体职责：（一）负责制定公司席位、交易单元管理办法和相关业务流程；（二）负责对公司交易单元的使用进行统筹安排和调配；（三）负责向交易所、登记公司、通信公司等外部单位办理交易单元各项业务相关的申请手续；（四）负责公司交易单元使用情况的管理；（五）负责交易所会员年费的分摊统计及缴款申请工作；（六）负责办理深交所交易单元的交易保证金的缴、退款手续；（七）负责组织相关部门对交易单元的使用与管理进行优化。
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2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第一章 证券交易概述
知识点：交易席位的管理
● 定义：
从传统意义上说，是证券公司在交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。
即取得交易席位才能从事实际的证券交易业务● 详细描述：
（一）交易席位的取得和享有的权利
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，每位会员应当至少取得并持有一个席位，席位可以向交易所提出申请购买，也可以在交易所会员间依法转让。
取得席位后，深圳证券交易所享有下列权利：
（1）进入交易所参与证券交易 （2）每个席位自动享有一个交易单元的使用权
（3）每个席位自动享有一个标准流速的使用权 （4）每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权 （5）交易所章程、业务规则规定享有的其他权利
（二）交易席位的转让
（1）交易所会员不得共有席位，席位也不得退回交易所 （2）未经交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人 （3）席位只能在会员间转让，会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让并签订转让协议，并向交易所提出申请。
交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定 （4）对存在欠费或不履行交易所规定义务的会员，交易所可不受理其席位转让申请
例题：
1.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.证券业协会
正确答案：C
解析：证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位
2.一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时（ ）。
A.可以将席位退回证券交易所
B.只能转让给基金公司
C.只能转让给交易所会员
D.不受条件限制
正确答案：C
解析：一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时只能转让给交易所会员
3.证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位（ ）。
A.出租给其他机构使用
B.出租给个人使用
C.质押给其他机构
D.质押给个人
正确答案：A,B,C,D
解析：未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权以其他方式转给他人。
4.深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：深圳证券交易所规定，会员取得席位后，可以向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
5.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
A.证券监督管理机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
正确答案：C
解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。
6.会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案：C
解析：会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
7.关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ）。
A.交易席位实质上有交易资格的含义
B.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
C.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
D.从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置
正确答案：A,C,D
解析：交易席位的实质包含了交易资格的含义。
8.关于交易席位,下列表述中哪些是正确的（）。
A.从传统含义上理解,交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置
B.交易席位实质上有交易资格的含义
C.从实质上看,交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D.交易席位是会员享有交易权限的基础
正确答案：A,B,D
解析：对交易席位概念的考察。
在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。
9.证券交易所会员可以通过（）的方式得到交易席位。
A.向证券交易所提出申请购买席位
B.向证监会提出申请购买席位
C.在证券交易所会员与非会员之间转让席位
D.在证券交易所会员之间转让席位
正确答案：A,D
解析：证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
10.关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（ ）。
A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.会员不得共有席位
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制
正确答案：A,C
解析：
证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。
交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。
席位只能在会员间转让，并非对受让方没有条件限制。
11.交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
12.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：席位不是自动取得，证券交易所会员可以向证券交易所申请购买席位，或在会员之间转让席位。
13.证券交易所交易席位的实质，只是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
14.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：考察交易席位的转让。
15.关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。
A.交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础
B.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位
C.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押或转让他人
D.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员与非会员之间转让席位
正确答案：A,B,C
解析：
证券交易所会员只能在会员之间转让交易席位。
考点：
交易席位的含义。
交易席位的管理。
16.证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位()。
A.质押给其他机构
B.质押给个人
C.出租给未经交易所批准的其他机构使用
D.出租给个人使用
正确答案：A,B,C,D
解析：
未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
考点：
交易席位的转让。
17.证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起3个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
18.证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的含义。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
19.证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）。
A.退回证券交易所
B.共有
C.出租
D.质押
正确答案：A,B,C,D
解析：
证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。
未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
交易席位的转让。