某某公司风险管理制度汇编
某某公司的风险管理制度
第一章总则第一条为规范本公司风险管理工作，提高风险管理水平，保障公司稳健经营和可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及其下属子公司、分支机构及全体员工。
第三条本制度旨在实现以下目标：1. 建立健全风险管理组织体系，明确风险管理职责；2. 识别、评估、控制和应对各类风险，降低风险损失；3. 提高公司风险防范能力，保障公司战略目标的实现；4. 优化公司内部控制体系，提升公司治理水平。
第二章风险管理组织体系第四条公司设立风险管理委员会，负责制定公司风险管理战略、政策和指导原则，监督风险管理工作的实施。
第五条风险管理委员会下设风险管理部，负责具体组织实施风险管理相关工作。
第六条各部门、子公司、分支机构应设立风险管理岗位，负责本部门、本单位的日常风险管理。
第三章风险识别与评估第七条公司应全面识别各类风险，包括但不限于：1. 财务风险：如流动性风险、信用风险、市场风险等；2. 运营风险：如生产风险、供应链风险、信息技术风险等；3. 法律风险：如合规风险、合同风险等；4. 市场风险：如产品竞争风险、市场需求风险等；5. 人力资源风险：如招聘风险、培训风险等。
第八条公司应建立风险评估体系，对识别出的风险进行评估，包括风险发生的可能性、风险影响程度等。
第四章风险控制与应对第九条公司应针对评估出的风险，制定相应的风险控制措施，包括：1. 风险规避：避免风险发生；2. 风险降低：降低风险发生的可能性和影响程度；3. 风险转移：将风险转移给第三方；4. 风险自留：承担风险。
第十条公司应建立健全应急预案，针对可能发生的重大风险事件，制定应对措施，确保公司运营稳定。
第五章风险管理与监督第十一条公司应定期开展风险管理自查，对风险管理工作的实施情况进行检查。
第十二条公司应定期向董事会、监事会报告风险管理情况，接受监督。
第十三条公司应建立风险信息共享机制，确保风险管理信息及时、准确地传递。
集团公司风险管理制度汇编
集团公司风险管理制度汇编1. 引言在现代经济环境中，风险管理已成为企业成功经营的重要组成部分。
集团公司作为一个复杂的组织结构，面临着各种内部和外部的风险。
为了保护公司的利益和利益相关者的利益，集团公司需要建立有效的风险管理制度。
本文档将介绍集团公司的风险管理制度，包括风险管理的目标、范围、原则、框架以及相关的责任和流程。
2. 目标集团公司的风险管理制度的目标是确保公司在面对不确定性和风险时能做出明智的决策，并能及时应对和降低风险对公司的影响。
通过风险管理，集团公司可以提高决策的质量和透明度，保护公司的利益和声誉，提高公司的竞争力。
3. 范围风险管理制度适用于集团公司及其各个子公司和部门。
它涵盖了所有与集团公司相关的风险，包括但不限于战略、运营、财务、法律、合规、市场等方面的风险。
同时，它也适用于所有集团公司的员工和其他利益相关者。
4. 原则风险管理制度的制定和执行应遵循以下原则：•公正：风险管理过程应基于客观、透明和公正的原则，不受个人利益的干扰。
•综合性：风险管理应综合考虑公司的整体风险，在各个层面和环节进行有效管理。
•风险意识：所有员工应具备风险意识，并参与到风险管理中。
•连续性：风险管理是一个持续的过程，应通过周期性评估和监测来确保其有效性。
•合规性：风险管理应符合国家法律、法规和相关规范的要求。
5. 框架集团公司的风险管理框架包括以下组成部分：5.1 风险识别和评估集团公司应建立风险识别和评估的方法和工具，包括但不限于专业调研、数据分析、风险矩阵等，以识别和评估各类风险的可能性和影响程度。
5.2 风险控制和处理基于风险评估结果，集团公司应制定相应的风险控制和处理措施。
这包括确定风险的优先级、制定风险应对计划、建立风险防范措施等。
5.3 风险监测和报告集团公司应建立风险监测和报告制度，包括定期的风险监测和风险报告。
这样可以及时了解风险的变化和发展趋势，并采取相应的风险应对措施。
5.4 风险培训和意识提升集团公司应开展风险培训和意识提升活动，提高员工的风险意识和风险管理能力。
风险管控制度汇编
风险管控制度汇编
一、目的
本汇编旨在为企业提供一套完善的风险管控制度，以确保企业在经营过程中能够有效降低风险，提高风险管理水平，保障企业的稳定发展。
二、风险识别与评估
1. 建立风险识别机制，定期对企业的内外部环境进行风险评估，识别潜在风险。
2. 对识别的风险进行分类和分级，确定风险的重要性和影响程度。
3. 制定风险应对措施，明确责任人和完成时间，确保风险得到及时处理。
三、风险应对与监控
1. 根据风险评估结果，采取相应的风险应对措施，如风险规避、风险降低、风险转移等。
2. 建立风险监控机制，定期对企业的风险进行跟踪监控，及时调整应对措施。
3. 建立健全的内部控制体系，强化风险管理意识，提高员工的风险防范意识。
四、风险报告与改进
1. 制定风险报告制度，定期向上级领导汇报风险状况和应对措施的执行情况。
2. 对风险管理工作进行定期评估和总结，及时发现问题并进行改进。
3. 建立风险管理知识库，积累风险管理经验和教训，提高风险管理水平。
五、附则
1. 本汇编自发布之日起生效，如有未尽事宜，由企业另行制定相关规定。
2. 本汇编由风险管理委员会负责解释和修订。
公司风控工作制度汇编范本
第一章总则第一条为加强公司风险管理工作，确保公司经营活动的健康稳定发展，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度汇编。
第二条本制度汇编旨在明确公司风险管理的组织架构、职责分工、工作流程、风险管理措施等，为公司风险管理提供制度保障。
第三条公司风险管理工作应遵循以下原则：（一）全面性：覆盖公司各项业务、各层级和各环节；（二）预防性：提前识别、评估和防范风险；（三）系统性：建立完整的风险管理体系；（四）动态性：根据公司实际情况和外部环境变化，不断完善风险管理体系。
第二章组织架构与职责分工第四条公司设立风险管理部门，负责公司风险管理工作，其主要职责如下：（一）制定和实施公司风险管理制度；（二）组织对公司风险进行识别、评估、监控和处置；（三）开展风险教育和培训；（四）负责风险信息收集、整理和分析；（五）协助各部门开展风险管理工作。
第五条各部门应按照公司风险管理制度的要求，落实本部门的风险管理工作，其主要职责如下：（一）配合风险管理部门开展风险识别、评估、监控和处置；（二）制定本部门的风险管理措施，并确保实施；（三）对发现的风险问题及时上报风险管理部门；（四）加强本部门内部风险管理，提高风险防范能力。
第三章风险识别与评估第六条公司风险识别应全面、系统地进行，包括但不限于以下方面：（一）经营风险：市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等；（二）财务风险：流动性风险、利率风险、汇率风险等；（三）法律风险：合同风险、知识产权风险等；（四）其他风险：自然灾害、突发事件等。
第七条公司风险评估应采用定量与定性相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。
第四章风险监控与处置第八条公司应建立风险监控机制，对风险进行实时监控，及时发现和处置风险。
第九条风险处置应遵循以下原则：（一）及时性：及时采取措施，控制风险蔓延；（二）有效性：采取有效措施，降低风险损失；（三）经济性：在保证风险控制效果的前提下，尽量降低成本。
风险控制管理制度汇编范本
风险控制管理制度汇编范本第一章总则第一条为了加强企业风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证企业安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规，结合企业生产经营和管理实际，制定本制度。
第二条本制度所称风险管理是指企业依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第三条本制度适用于企业总部及下属公司。
第二章风险管理组织架构第四条企业应设立风险管理委员会，负责企业风险管理的决策和监督工作。
风险管理委员会由企业高层领导和相关部门负责人组成。
第五条企业应设立风险管理部，作为风险管理工作的执行机构，负责企业风险管理的日常工作和风险管理制度的制定与完善。
第六条企业各子公司、部门应设立风险管理员，负责本部门的风险管理工作，并向风险管理委员会报告。
第三章风险识别与评估第七条企业应通过内部调查、数据收集、第三方评估等手段，识别和评估与企业经营相关的风险。
第八条企业应根据风险的性质和影响程度，将风险分为战略风险、经营风险、财务风险和法律风险等类别。
第九条企业应建立风险评估机制，定期对识别的风险进行评估，确定风险的重要性和优先级。
第四章风险控制与应对第十条企业应根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和应对措施，明确风险控制的责任人和实施时间。
第十一条企业应建立风险应对机制，对重大风险制定应急预案，确保在风险发生时能够及时应对。
第十二条企业应加强对风险控制措施的执行力度，确保风险控制措施得到有效实施。
第五章风险管理监督与评价第十三条企业应建立风险管理监督机制，对风险管理工作的实施情况进行定期检查和评估。
第十四条企业应建立风险管理评价机制，对风险管理工作的效果进行评价，及时调整和完善风险管理制度。
公司相关风险管理制度范本
公司风险管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司风险管理，保障公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及所属子（分）公司。
其他参股公司可根据实际情况参照执行。
第三条公司风险管理应遵循全面性、重要性、合理性、适应性和成本效益原则。
第四条公司风险管理的目标是确保公司资产安全、规范运营，实现公司战略目标，促进公司可持续发展。
第二章风险管理组织架构第五条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的决策和监督工作。
风险管理委员会由公司高层领导、财务、审计、人力资源等部门负责人组成。
第六条公司各部门、各子（分）公司应设立风险管理小组，负责本部门、本子（分）公司的风险管理工作。
风险管理小组由部门、子（分）公司负责人及有关人员组成。
第三章风险识别与评估第七条公司应采用定性与定量相结合的方法，全面识别和评估风险。
风险包括但不限于战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第八条公司应定期进行风险评估，根据风险的性质、影响程度和发生可能性，将风险分为重大风险、重要风险和一般风险。
第四章风险应对与控制第九条公司应针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施和控制策略。
第十条对于重大风险，公司应制定应急预案，明确应急响应程序和措施。
对于重要风险，公司应制定风险控制计划，采取有效措施降低风险。
第十一条公司应建立健全内部控制体系，确保内部控制制度有效执行，防范内部控制风险。
第五章风险信息与沟通第十二条公司应建立风险信息沟通机制，确保风险信息的及时、准确、完整传递。
第十三条公司应定期召开风险管理会议，汇报风险管理情况，分析风险变化，调整风险应对措施。
第六章风险管理监督与评价第十四条公司应设立风险管理监督机构，对风险管理工作的实施进行监督，确保风险管理措施的有效性。
第十五条公司应定期对风险管理工作进行评价，对风险管理制度的执行情况进行检查，不断完善风险管理体系。
公司风险管理制度模板
公司风险管理制度模板一、总则第一条为规范XXX公司的风险管理，确保公司资产安全、规范运营以及实现公司战略目标，促进公司可持续发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及分公司、控股公司风险管理的整个过程。
其他参股公司可在适用情况下参照执行。
第三条风险管理应遵循全面性、重要性、持续性、制衡性、适应性及成本效益原则。
第四条公司按照影响程度，采用定性与定量相结合的方法，将风险分为重大风险、重要风险和一般风险。
第五条对于将来发生几率几乎为零，或者在可预见的半年或更长的一段时间内不会发生的风险，不属于本制度管理的范畴。
第六条风险承受度根据公司战略、战略目标，结合效益与风险确定。
重大风险的风险承受度由董事长确定，重要风险的风险承受度由总经理确定，一般风险的风险承受度由各职能部门或单位负责人确定。
二、风险管理组织与职责第七条公司设立风险管理委员会，负责制定和审议风险管理策略、政策及制度，监督风险管理的实施，评估风险管理的效果，确保风险处于可控范围内。
第八条公司各职能部门、分公司、控股公司应协助风险管理委员会识别和收集风险信息，并根据风险管理委员会的要求，制定和执行相应的风险应对措施。
第九条风险管理委员会负责定期召开风险管理会议，分析、评估和监控公司风险，提出风险应对策略和解决方案。
第十条公司各职能部门、分公司、控股公司的负责人为本单位风险管理的第一责任人，负责组织实施本单位的风险管理工作。
三、风险识别与评估第十一条公司应建立风险识别与评估机制，定期进行风险识别与评估，确保风险管理的及时性和有效性。
第十二条风险识别与评估应包括内部风险和外部风险，内部风险主要包括经营风险、财务风险、市场风险、操作风险等，外部风险主要包括政策风险、法律风险、市场竞争风险等。
第十三条公司应采用适当的风险评估方法，如风险矩阵、风险评估问卷等，对风险进行定性和定量评估。
第十四条根据风险评估结果，公司将风险分为重大风险、重要风险和一般风险，并制定相应的风险应对策略。
公司风险管理制度汇
公司风险管理制度汇编1担保项目受理流程担保项目受理是指担保客户向公司提出委托担保申请，在向公司提出所需基本资料后，公司业务部依据业务受理条件，对担保项目作出初步判断和筛选，决定是否受理担保项目。
1.1担保客户在向公司业务部提出委托担保申请意向后，客户经理需将《委托担保申请书》（见附件1）和《企业贷款担保项目资料清单》（见附件2）交予担保客户填写并准备资料，同时向担保客户提供公司有关对外宣传资料；1.2在担保客户提交《委托担保申请书》和按《企业贷款担保项目资料清单》及所需基本资料后，客户经理依据业务受理条件，对担保项目做出初步判断和筛选，应于半个工作日内决定是否受理，确定受理的谈定担保费率、金额、期限后，内部填制《合同评审单》签订《担保服务协议》（见附件3），到风险管理部取得担保项目受理编号；1.3风险管理部根据《合同评审单》《担保服务协议》，填写《担保资料项目》（附件4），及时跟踪担保项目进展情况，确定担保项目受理编号，公司可根据自身信息统计和管理的需要在本流程统一要求的基础上增加登记薄内容。
1.4对不符合业务受理条件的担保项目，客户经理应及时填写《企业评分表》（附件5）《企贷部否单情况表》（附件6）报部门经理及总经理，总经理签批后填《至客户函》（见附件7）发送给担保客户（需复印一份归档），同时将担保项目档案报至风险管理部门归档留存（担保客户如要求取回，客户经理可将担保项目档案资料复印后归档）；1.5决定受理担保项目后，客户经理应及时通知担保客户，准备开展担保项目调查；1.6公司其他部门或人员接洽担保客户，均需转交给业务部经理受理；1.7担保项目受理流程结束时，风险管理部保留《担保服务协议》，客户经理收取担保项目档案资料《委托担保申请书》和《企业贷款担保项目资料清单》及担保客户基本资料。
担保项目调查流程担保项目调查是指公司业务部对担保客户开展现场调查，收集和核查相关资料，在《委托担保申请书》和《企业贷款担保项目资料清单》及担保客户基本资料上撰写《担保项目调查表》（见附件8）。
公司相关风险管理制度范本
第一章总则第一条为确保公司经营活动的稳健运行，防范和降低各类风险，保障公司资产安全，实现公司可持续发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及下属所有分公司、子公司和分支机构。
第三条风险管理应遵循以下原则：1. 全面性原则：风险管理应覆盖公司所有业务领域和环节。
2. 重要性原则：重点关注对公司战略目标实现影响重大的风险。
3. 持续性原则：风险管理应持续进行，贯穿于公司日常运营的全过程。
4. 制衡性原则：建立内部制衡机制，确保风险管理措施有效执行。
5. 适应性原则：根据公司内外部环境变化，及时调整风险管理策略。
6. 成本效益原则：在有效控制风险的同时，实现成本最小化。
第二章风险分类与评估第四条公司风险分为以下类别：1. 经营风险：包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。
2. 财务风险：包括流动性风险、融资风险、投资风险等。
3. 人力资源风险：包括招聘风险、培训风险、薪酬风险等。
4. 信息技术风险：包括网络安全风险、数据安全风险、系统故障风险等。
第五条公司应采用定性与定量相结合的方法，对各类风险进行评估，确定风险等级和风险承受度。
第三章风险防范与控制第六条公司应建立风险防范与控制体系，包括以下措施：1. 制定风险管理制度，明确风险管理职责和流程。
2. 设立风险管理委员会，负责公司风险管理工作的统筹和协调。
3. 建立风险预警机制，对潜在风险进行实时监测和预警。
4. 制定风险应对措施，针对不同风险等级采取相应措施。
5. 加强内部控制，确保各项业务合规经营。
6. 定期进行风险评估和审查，及时调整风险防范措施。
第七条公司各部门应按照以下要求开展风险管理：1. 业务部门：负责识别和评估本部门业务领域内的风险，制定风险防范措施。
2. 财务部门：负责识别和评估公司财务风险，制定风险防范措施。
3. 人力资源部门：负责识别和评估人力资源风险，制定风险防范措施。
4. 信息技术部门：负责识别和评估信息技术风险，制定风险防范措施。
公司风险管理守则汇编(doc8页)优质版.doc
公司风险管理制度汇编(doc 8页)优质版1 风险管理制度第一章总则第一条为规范---------------股份有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。
第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及深圳证券交易所有关文件的规定，影响合规性目标实现的因素。
第五条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第六条按照风险的影响程度，风险可分为一般风险和重要风险。
集团公司风险管理制度汇编
集团公司风险管理制度汇编
本文主要介绍集团公司风险管理制度汇编，旨在帮助企业加强风险管理，预防和化解各种风险带来的损失，确保企业可持续发展。
第一章概述
1.1 风险管理的定义与目的
1.2 风险管理的基本原则
1.3 风险管理的组织体系
第二章风险管理的流程
2.1 风险鉴定
2.2 风险评估
2.3 风险控制
2.4 风险监测与评估
第三章集团公司风险管理制度3.1 风险管理政策
3.2 风险管理组织及职责
3.3 风险管理流程
3.4 风险管理工具与方法
3.5 风险信息收集与分析
3.6 风险管控与应急处理
3.7 风险管理绩效评估
第四章风险管理的注意事项4.1 风险管理的误区
4.2 风险管理的挑战
4.3 风险管理的持续改进
结论
风险管理必须以全面、系统的思路来进行，
集团公司必须通过制度化的方法对风险管理
进行规范化和标准化，确保风险管理的科学
有效实施。
同时，在风险管理的实施过程中，还必须注意风险管理的误区和挑战，并通过
持续改进来提升风险管理的绩效。
公司相关风险管理制度范本(万能模板7篇)
公司相关风险管理制度范本（万能模板7篇）（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如工作文档、教学教案、企业文案、求职面试、实习范文、法律文书、演讲发言、范文模板、作文大全、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor.I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!And, our store provides various types of practical materials for everyone, such as work summaries, work plans, experiences, job reports, work reports, resignation reports, contract templates, speeches, lesson plans, other materials, etc. If you want to learn about different data formats and writing methods, please pay attention!公司相关风险管理制度范本（万能模板7篇）制度在实现工作程序的规范化、岗位责任的法规化以及管理方法的科学化方面起着至关重要的作用。
公司风险管理制度范本(三篇)
公司风险管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司的税务风险管理工作，合理控制税务风险，防范税务违法行为，结合公司的实际情况，特制定本办法。
第二条本办法以《____税收征收管理法》、《____企业所得税法》及《____企业所得税法实施条例》以及《____增值税暂行条例》及《____增值税暂行条例实施细则》等税法文件以及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《大企业税务风险管理指引（试行）》、《中国石油____销售公司内部控制管理手册分册》等内部风险控制文件为依据。
第三条税务风险管理由公司董事会负责督导并参与决策。
董事会和管理层应将防范和控制税务风险作为公司经营的一项重要内容，促进企业内部管理与外部监管的有效互动。
第二章税务管理____及其职责第四条公司税务管理____公司内部设立税务工作领导小组，领导小组由财务部、综合办公室、营销部、加油站管理部、投资建设部、人事部、仓储安全部等部门抽调人员组成。
组长：____（总经理）副组长：____（财务部经理）组员：合办公室、营销部、加油站管理部、投资建设部、人事部、仓储安全部经理及财务部税务管理岗、票据结算岗、____管理岗。
第五条税务管理机构主要履行以下职责：（-）贯彻执行国家有关税收政策，结合公司实际情况制订和完善公司税务风险管理制度和其他涉税规章制度以及相应的实施管理办法，并负责督促、指导、监督与落实；（二）____实施企业税务风险的识别、评估，监测日常税务风险并采取应对措施；（三）指导和监督有关各部门、各所属加油站开展税务风险管理工作；（四）负责与税务机关和上级主管部门的接洽、协调和沟通应对工作，负责解决应以公司名义统一协调、解决的相关税务问题；（五）参与公司日常的经济活动和合同会签，利用所掌握的税收政策，为公司的战略制定、关联交易、并购重组等重大决策以及开发、采购、销售、投资等生产经营活动，提供税务专业支持与建议；（六）负责最新税收政策的搜集和整理，及时了解和熟练掌握国家有关财税政策的变化，将与公司有关的重要税务归类汇总后，提交公司领导和所属加油站，必要时____相关部门和加油站进行培训学习。
风险管理制度汇编
风险管理制度汇编第一章总则第一条维护组织的稳健经营、防范风险、保障利益是风险管理制度的核心宗旨。
第二条风险管理制度的适用范围包括但不限于组织内各个部门和业务板块。
第三条风险管理制度的制定、实施和监督执行应当遵循科学、合理、规范、有效的原则，维护组织的整体利益。
第四条风险管理制度的规章制度应与国家法律法规、监管规定和行业准则相一致。
第五条风险管理委员会是风险管理制度的最高决策机构，负责审议、批准和监督风险管理方针、政策和重大风险控制措施的实施情况。
第六条风险管理部门是具体负责风险管理工作的职能部门，负责组织实施风险管理制度，提供风险管理咨询和支持。
第七条所有员工都应当参与到风险管理工作中，具有风险意识和风险管理能力。
第二章风险管理政策第八条风险管理政策应当由风险管理委员会批准，并向全体员工进行宣传和培训。
第九条风险管理政策应当包括风险管理的总体目标、原则和方法，并对主要风险进行分类和描述。
第十条风险管理政策应当与组织的战略发展目标相契合，对风险管理的重要性进行强调。
第十一条风险管理政策应当强调风险管理的责任分工和监督机制，并对违反风险管理制度的行为进行惩罚性处理。
第十二条风险管理政策应当拟定风险管理的监控和评估体系，不断完善和提高风险管理的水平和效果。
第三章风险管理流程第十三条风险管理流程包括风险识别、评估、控制和监控四个阶段，全员参与。
第十四条风险识别应当根据组织的实际活动和业务特点，对可能面临的各类风险进行全面排查和归类。
第十五条风险评估应当采用科学的评估方法，定量和定性结合，对风险的概率和影响进行评估。
第十六条风险控制应当采取控制措施，对各类风险进行有效防范和处理，减少业务损失。
第十七条风险监控应当建立有效的监控机制，对风险控制措施的实施情况进行跟踪和评估，及时发现和纠正问题。
第四章风险管理工具第十八条风险管理工具包括风险评估表、风险台账、风险防范方案、风险事件报告等，应根据具体需求制定和完善。
第三方支付公司全面风险管理制度汇编
公司风险管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，成立规范、有效的风险控制系统，提高风险防备能力，保证公司安全、稳重运转，提高经营管理水平，依照《公司法》、《会计法》及中国人民银行有关规定并联合公司经营和管理实质，拟订本制度。
第二条本制度所称公司风险，指将来的不确立性对公司实现其经营目标的影响。
公司风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、营运风险、法律风险等；也能够可否为公司带来盈余等时机为标记，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性 )和时机风险 (带来损失和盈余的可能性并存)。
第三条本制度所称风险管理，指公司环绕整体经营目标，经过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培养优秀的风险管理文化，成立健全公司风险管理系统，包含风险管理策略、风险管理的组织职能系统、风险管理信息系统和内部控制系统，进而为实现风险管理的整体目标供给合理保证的过程和方法。
第四条本制度所称风险管理基本流程包含以下主要工作：(一 )采集风险管理初始信息；(二 )进行风险评估；(三 )拟订风险管理策略；(四 )提出和实行风险管理解决方案；(五 )风险管理的督查与改良。
第五条本制度所称内部控制系统，指环绕风险管理策略目标，针对公司各项业务管理及其重要业务流程，经过执行风险管理基本流程，拟订并执行的规章制度、程序和举措。
第六条公司睁开风险管理工作，着重防备和控制风险可能给公司造成损失和危害，把时机风险视为公司的特别资源，经过对其管理，为公司创建价值，促进经营目标的实现。
第七条公司本着从实质出发，务务实效的原则，以对重要风险、重要事件(指重要风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为要点，踊跃睁开风险管理工作。
第二章风险管理的目标、原则与框架第八条本制度旨在公司为实现以下目标供给合理保证：1.将风险控制在与整体目标相适应并可蒙受的范围内。
2.保证法律法例的依照。
3.提高公司经营的效益及效率。
4.保证公司成立针对各项重要风险发生后的危机办理计划，使其不因灾祸性风险或人为失误而遭到重要损失。
公司风险管理制度模板范文
第一章总则第一条为加强本公司的风险管理工作，提高风险防范和应对能力，确保公司稳健经营和可持续发展，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有员工，以及与公司业务相关的合作伙伴、供应商等。
第三条风险管理的基本原则是：预防为主、综合治理、责任到人、持续改进。
第二章风险管理组织架构第四条公司成立风险管理委员会，负责公司风险管理的统筹规划、组织协调和监督检查。
第五条风险管理委员会下设风险管理办公室，负责日常风险管理工作的具体实施。
第六条各部门根据职责分工，设立风险管理小组，负责本部门范围内的风险识别、评估、控制和报告。
第三章风险识别与评估第七条公司应定期进行风险识别，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、财务风险等。
第八条风险评估应采用定量和定性相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行综合评估。
第九条风险评估结果应形成风险评估报告，提交风险管理委员会审议。
第四章风险控制与应对第十条根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括但不限于：（一）制定风险控制方案，明确风险控制目标和措施；（二）完善内部控制制度，强化内部监督和检查；（三）加强员工培训，提高员工风险意识和风险防范能力；（四）建立应急响应机制，确保风险发生时能够迅速、有效地应对。
第十一条公司应定期对风险控制措施进行评估和调整，确保其有效性。
第五章风险报告与信息披露第十二条公司应建立健全风险报告制度，确保风险信息及时、准确、全面地向上级主管部门和投资者报告。
第十三条公司应按照法律法规要求，披露公司风险信息，接受社会监督。
第十四条风险报告内容包括但不限于：（一）风险识别、评估结果；（二）风险控制措施及实施情况；（三）风险应对措施及效果；（四）风险事件及处理情况。
第六章奖励与惩罚第十五条对在风险管理工作中表现突出的员工和部门，给予奖励。
第十六条对未履行风险管理职责或因工作失误导致风险事件发生的员工和部门，给予惩罚。
公司安全风险分级管控管理制度范文(四篇)
公司安全风险分级管控管理制度范文为认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《黑龙江省安全生产条例》、《____绥芬河市委、市政府关于加强安全生产责任体系建设____》，为预防安全生产事故发生，实现零事故目标，特制定本制度。
一、成立两级安全生产领导小组成立疾控中心安全生产领导小组，负责监督、指导、检查、管控各科室的安全生产工作，成立本单位各科室的安全生产安全负责人，负责监督、指导、检查、管控本各科室的安全生产工作。
二、管控实施1、两级安全生产领导小组要认真开展管控工作，按要求召开安全会议，将安全工作任务层层落实，有专人负责；制定符合实际、切实可行的应急救援方案；定期开展安全演习；定期开展安全宣传教育培训；定期开展安全监督、检查、指导工作，对发现的安全隐患及时责令整改。
2、要制定本单位的安全风险分级管控制度，并认真实施。
公司安全风险分级管控管理制度范文（二）一、概述本公司安全风险分级管控管理制度旨在确保公司内的各项经营活动能够安全进行，并提供相应的风险管理方案，以减少潜在的安全风险对公司利益的影响。
二、安全风险分级1. 高级风险：指可能对公司生产、财务、资产和声誉造成重大影响的风险，如操作失误、重大事故等。
2. 中级风险：指可能对公司的经营活动和效益产生一定影响的风险，但不会对公司利益造成重大损失，如设备故障、网络安全问题等。
3. 低级风险：指对公司的经营活动和效益影响较小的风险，如日常办公环境的安全隐患等。
三、风险管控措施1. 高级风险管控（1）制定详细的操作规程和作业指引，确保操作人员能够正确执行，从而减少操作失误可能带来的风险。
（2）开展定期的安全培训和演练，提高员工的安全意识和应对能力，确保在发生重大事故时能够及时、正确地应对。
（3）建立健全的安全管理体系，包括事故报告和调查、责任追究等机制，对安全事故进行及时处理和跟踪，避免事故连锁反应。
2. 中级风险管控（1）实施设备定期检修和维护计划，保证设备的正常运行，减少故障发生的可能性。
公司风险管理制度汇编
风险管理制度第一章总则第一条为规范---------------股份有限公司（如下简称“公司”）旳风险管理，建立规范、有效旳风险控制体系，提高风险防备能力，保证公司安全、稳健运营，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《公司内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文献以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》旳有关规定，结合公司旳实际状况，制定本制度。
第二条本制度旨在公司为实现如下目旳提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目旳相适应并可承受旳范畴内；（二）实现公司内外部信息沟通旳真实、可靠；（三）保证法律法规旳遵循；（四）提高公司经营旳效益及效率；（五）保证公司建立针对各项重大风险发生后旳危机解决筹划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条公司风险是指将来旳不拟定性对公司实现其经营目旳旳影响。
第四条按照公司目旳旳不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
（一）战略风险：没有制定或制定旳战略决策不对旳，影响战略目旳实现旳负面因素。
（二）经营风险：经营决策旳不当，阻碍或影响经营目旳实现旳因素。
（三）财务风险：涉及财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照有关会计准则、会计制度旳规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露有关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不精确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实行有关资产管理制度，导致公司旳资产如设备、存货、有价证券和其她资产旳使用价值和变现能力旳减少或消失。
3、舞弊风险。
以故意旳行为获得不公平或非合法旳收益。
（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及深圳证券交易所有关文献旳规定，影响合规性目旳实现旳因素。
第五条按风险能否为公司带来赚钱机会，风险可分为纯正风险和机会风险。
第六条按照风险旳影响限度，风险可分为一般风险和重要风险。
xx公司风险管理制度
WOED格式xx公司风险管理制度第一章总则第一条为规范xx 公司的风险管理工作，成立规范、有效的风险管控系统，提高风险防备和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，联合公司实质，拟订本制度。
第二条本制度合用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。
第三条本制度所称“风险”，是指将来的不确立性对企业实现战略目标的影响。
第四条本制度所称“风险管理”，是指公司环绕整体战略目标，成立健全风险管理工作流程，培养优秀的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标供给合理保证的过程和方法。
第五条风险管理流程主要包含：风险辨别与评估、选择风险管控策略、拟订并实行风险管控方案、完美内部控制管理、实行评论监察与改良等内容。
第二章组织系统与职责分工第六条公司董事会成立风险管理委员会。
（一）人员构成主任委员：董事长副主任委员：总经理1专业资料整理WOED格式委员：董事会成员（二）主要职能1.拟订风险管理工作规划，完美风险管理组织系统，指导重要风险管控工作；2.审议并向董事会提交风险管理工作报告；3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重要风险应付方案等；4.组织对公司拟进入的行业和家产进行风险评估；5.审议公司范围内重要决议、投资等项目的风险评估报告并提出改良建议，为董事会的决议供给依照；6.推进公司风险管理信息化建设；7.办理董事会受权的有关风险管理的其余事项。
第七条风险管理办公室公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下展开工作。
（一）人员构成主任：公司分管领导副主任：审计部部长成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。
（二）主要职能1.负责风险管理工作的组织与协调；2.负责制定年度风险管理工作计划；2专业资料整理WOED格式8.负责向风险管理委员会报告重要风险管控状况；9.负责指导、协调、监察和检查各单位专项风险评估工作；10. 负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训；11. 负责草拟年度风险管理工作报告；12. 达成公司和上司主管部门交办的有关工作。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
xx公司风险管理制度
第一章总则
第一条为规范xx公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。
第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。
第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。
第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。
第二章组织体系与职责分工
第六条公司董事会成立风险管理委员会。
（一）人员组成
主任委员：董事长
副主任委员：总经理
委员：董事会成员
（二）主要职能
1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险管控工作；
2.审议并向董事会提交风险管理工作报告；
3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等；
4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估；
5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据；
6.推动公司风险管理信息化建设；
7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。
第七条风险管理办公室
公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。
（一）人员组成
主任：公司分管领导
副主任：审计部部长
成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。
（二）主要职能
1.负责风险管理工作的组织与协调；
2.负责拟定年度风险管理工作计划；
3.负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况；
4.负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作；
5.负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训；
6.负责起草年度风险管理工作报告；
7.完成公司和上级主管部门交办的有关工作。
第八条各单位要结合工作实际，按照风险管理工作要求，成立风险管理组织机构，明确风险管理专职人员与岗位职责，完善风险管理流程。
第三章风险辨识
第九条公司按年度组织各单位开展风险辨识工作。
除年度风险辨识外，各单位根据需要可以自行组织不定期的风险辨识工作。
第十条各单位要不断提升全员风险意识，增强风险敏锐性，及时收集、关注与企业生产经营和管理密切相关的战略、财务、市场、运营、法律等方面的内外部信息，研判各种影响企业发展稳定的异常状态及其变化趋势。
第十一条信息收集过程中要加强对历史风险事件的分析，充分考虑已经发生风险事件对后续生产经营管理的影响，重点关注正在变革和调整中的业务活动。
第十二条各单位可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等形式广
泛收集信息，既突出重点又覆盖一定范围，确保无重大风险信息遗漏。
第十三条收集到风险信息要进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合和命名，为组织开展风险评估奠定基础。
第四章风险评估
第十四条公司按年度组织各单位开展风险评估工作。
除年度风险评估外，各单位要按照公司关于开展专项风险评估的要求，对“三重一大”、高风险业务、重大改革以及重大投资并购等重要事项建立专项风险评估制度。
第十五条各单位可以采取评估问卷、专家讨论、领导访谈等形式，从风险发生的可能性和对实现发展目标产生的影响两个维度出发，采取定性与定量相结合的方法确定风险排序。
第十六条各单位在风险排序的基础上，按照管理实际研究确定纳入年度重点管理的风险事项。
第十七条对于纳入年度重点管理的风险事项，各单位要组织专业部门深入分析可能造成风险发生的相关因素及其影响，依据风险偏好和承受度选择规避、接受、减少或分担等应对策略。
第十八条确定风险应对策略时应考虑成本效益原则，充分考虑现有的管理资源，结合企业管理实际，并对潜在的发展机遇与相关的风险进行比较，必要时考虑多种风险应对
策略的组合使用。
第五章风险管控
第十九条各单位要以年度风险评估结果为主要依据，明确各项重大风险的管控责任部门，分专题研究制定应对策略，合理配置资源，确保重大风险管控措施落到实处。
第二十条要建立重大风险监控预警机制，科学设置监控指标，及时掌握、分析重大风险的变化趋势，动态调整管理策略，实现对重大风险的动态管理和有效管控。
第二十一条各单位根据选择的风险应对策略，研究制定风险管理解决方案。
风险解决方案包括但不限于以下内容：
（一）风险的现状分析；
（二）对重大风险进行分解，找出风险控制的关键环节和主要因素，提出具有针对性和可操作性的风险管控意见及建议；
（三）设置重大风险预警指标和阀值区间，明确指标数据归集渠道；
（四）突破专业限制，对该风险防控中涉及到的其他业务管理活动提出改进建议；
（五）风险发生以后的应急预案；
（六）在风险管控过程中应关注的发展机遇。
第二十二条各单位按照战略目标与风险策略一致、风
险控制与运营效率及效果相平衡的原则，研究制定内部控制管理方案，针对重大风险所涉及的管理及业务流程，制定涵盖各个关键环节的内部控制措施。
第二十三条制定内部控制措施包括但不限于以下内容:
（一）建立重点岗位授权制度。
对内控所涉及的重点岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权范围；
（二）建立内控报告制度。
明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；
（三）建立内控批准制度。
对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应职责；
（四）建立内控责任制度。
按照权利、义务和责任相统一的原则，明确部门、岗位和人员的不同职责，规范奖惩制度；
（五）建立内控审计检查制度。
结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门；
（六）建立内控考核评价制度。
具备条件的单位要把业务部门风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；
（七）建立重大风险预警制度。
对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化适时调整控制措施；
（八）建立健全法律顾问制度。
加强法律风险防范机制建设，形成由决策层主导、法律事务部门牵头、法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系；
（九）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离要求。
主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。
对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约。
明确逐级监督职责。
第二十四条风险管理职能部门要按照各风险管理单位的职责分工，认真督促落实风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。
第六章监督与改进
第二十五条各单位要建立贯穿于风险管理基本流程，连接不同层级、不同部门和业务单位的信息沟通渠道，确保信息传递的及时、准确和完整，为风险管理监督与改进奠定基础。
第二十六条各单位要定期对风险管理工作进行自查和自评，及时发现缺陷并进行整改，其检查、评价报告要及时报送公司风险管理办公室。
第二十七条内部审计部门定期或不定期对各单位开展
风险管理工作情况及其效果进行监督评价并提出改进意见。
第七章风险管理报告
第二十八条风险管理办公室负责编制公司年度全面风险管理报告，经风险管理委员会审议通过后报省国资委备案。
第二十九条各单位每年3月底前编制本单位上一年度风险管理工作报告，总结年度内重大风险因素的辨识、评估、控制等方面的主要工作，提出下一年度风险管理的工作安排和实施计划，报告经单位主要负责人审批后报公司风险管理办公室。
第三十条各单位要按季度向公司风险管理办公室报送风险管控信息，重大风险信息在第一时间报送。
逐步建立和完善与各级风险管理部门的沟通机制。
第八章风险管理信息化
第三十一条公司将风险管理信息化纳入整体信息化工作规划，根据基础信息化项目进展分阶段逐步建立和完善风险管理信息平台。
第三十二条各单位要充分发挥网络信息平台的优势，逐步实现重大风险预警监控，探索建立反应迅速、机动灵活、便于操作的风险管控应急机制。
第九章风险管理考核
第三十三条公司风险管理考核坚持分级考核、关注过程、责任追溯、持续改进的原则。
第三十四条公司将风险管理工作纳入各单位经济责任制考核范围，采取分值与综合评价相结合的方式，每半年组织一次评价，考核结果将作为各单位负责人年度绩效考核的重要组成部分，由企业管理部具体实施。
第三十五条各单位要将风险管理工作目标分解落实到岗位，切实发挥好每一名员工、每一个岗位的管理、监督作用，实现风险管理责任与收益挂钩。
第三十六条各单位要结合实际，制定切实可行的风险管理考核办法，并将考核的执行情况报公司风险管理办公室备案。
第三十七条在年度风险管控工作中由于工作得力、风险管控绩效明显或者为公司挽回重大风险损失的，公司将对有关单位和个人进行年度表彰奖励，鼓励单位和个人在风险管控工作中不断创新，积极推动公司整体风险管理绩效提升。
第十章附则
第三十八条本制度由公司风险管理办公室负责解释。
第三十九条本制度自下发之日起执行。