项目管理知识点总结

一、（1）在工程管理研究中，工程科学、工程哲学的理论基础和追求目标分别是什么？（2）在工程实施阶段，发包方和承包方工程管理内容的主要差异有哪些？研究这些管理内容的主要理论基础是什么？

思维模式学科/主要观点、理论或思想追求的目标

工程思维工程科学/系统理论和思想，优化理论 (价值定向) 工程建设目标的实现

伦理思维工程伦理/责任性，公平性，诚实信用（道德定向）工程利益相关方满意

哲学思维工程哲学/辩证观，系统观，发展观（思辨定向）工程建设的协调、可持续性

2.发包方：是工程项目管理的主体，管理着整个工程，制定资金使用计划，但并不去做具体的实施工作，如设计或施工，而仅是依据合同对设计或施工承包人的工作进行监督和管理，以及项目各参与方之间的协调。

承包方：包括工程设计和施工承包方，他们是项目真正的实施者，管理内容包括进度、成本、质量和其他风险的管理。

研究这些的理论基础分别是：业主方的工程交易模式选择和承包方的施工管理。

二、（1）与一般物品（如电器）交易相比，工程交易有什么特点？（2）目前工程招标中常用的综合评价法存在哪些缺陷？其中，商务标（报价）与技术标的权重之比，与交易成本是什么样的关系，简要说明之。

1.工程交易的特点：属期货交易；边生产边交易；交易资产与时间的专用性；交易的偶然性；交易市场的特殊性；交易的不确定性；交易双方信息的不对称性，交易合同的不完备性；

2.具体实施起来，评标办法和标准可能五花八门，很难统一与规范；在没有资格预审的招标中，容易由于资格资质条件设置的不合理，导致“歧视性”条款，造成不公，引起质疑和投诉；如果评分标准细化不足，则评标委员在打分时的“自由裁量权”容易过大；容易发生“最高价者中标”现象，引起对于政府采购和招标投标的质疑

3.如工程较简单，合同履行过程中交易费用较低，投标人工程报价这一指标就应设置较高权重，其他评价指标则采用较低的权重，反之亦然。所以当两者权重比较大时，说明报价的高低对中标概率影响较大。随着两者比值的逐渐增大，技术成熟度、市场竞争性逐渐增强，此时的交易成本会逐渐下降，报价的高低对中标概率的影响会促使其越来越接近于最低价中标。当两者权重比不断减小时，商务标的重要性越来越少，而对承包商技术部分要求增加，随着技术难度的增加，相应施工风险性增加，交易成本增加，而评价标准则趋向于合理最低价中标。

三、简述工程项目评价中财务评价的基本内容。

1、财务评价:从项目自身或投资者的角度对项目进行的经济分析，即根据国家现行财务制度和现行财务价格体系，从项目和投资者的角度，分析计算项目的直接效益和直接费用，通过计算财务评价指标，考虑项目的盈利分析、偿债能力和财务生存能力等财务状况，从而判断项目在财务上的可行性和合理性。

2、财务评价内容：

盈利能力分析:(1) 项目达到设计生产能力的正常生产年份可能获得的盈利水平，(2) 项目整个寿命期间内的盈利水平。投资回收期，资本金利润率，总投资收益率，NPV，IRR

偿债能力分析:主要是考察项目的财务状况和按期偿还债务的能力两方面进行评价。(1) 考察项目偿还建设投资国内借款所需要的时间；(2) 考察项目资金的流动性水平，考察项目的风险程度和偿还流动负债的能力与速度。借款偿还期，流动比，速动比，利息备付率等

不确定性分析：

项目的盈利能力分析和偿债能力分析所用的工程经济要素数据一般是预测和估计的，具有一定的不确定性，因此分析这些不确定因素对经济评价指标的影响，估计项目可能存在的风险，

考察项目财务评价的可靠性，这就是投资项目财务评价的不确定性分析。

四、简述工程项目可行性研究各阶段的主要工作。

可行性研究是一种运用多种学科知识，对拟建项目的必要性、可能性以及经济、社会有利性进行全面、系统、综合的分析和论证，以便进行正确决策的研究活动，是一种综合的经济分析技术。可行性研究的任务是以市场为前提，以技术为手段，以经济效果为最终目标，对拟建的投资项目，在投资前期全面、系统地论证该项目的必要性、可能性、有效性和合理性，对项目作出可行或不可行的评价。

1机会研究：相当于我国的项目建议书阶段，其主要任务是提供可能进行建设的投资项目。如果正面项目投资的设想是可行的，再进行更深入的调查研究。

2初步可行性研究（又称预可行性研究）主要任务：（1）分析机会研究的结论，并在详尽资料的基础上做出投资决定；（2）根据项目设想产生的依据，确定是否进行下一步的详细可行性研究；（3）确定哪些关键性问题需要进行辅助性专题研究，如市场需求预测、实验室试验、实验工厂试验等；（4）判断项目设想是否有生命力，能否获得较大的利润。

3详细可行性研究（最终可行性研究）主要任务：对项目的产品纲要、技术工艺及设备、厂址与厂区规划、投资需求、资金融通、建设计划以及项目的经济效果等多方面进行全面、深入、系统的分析和论证，通过多方案比较，选择最佳方案。

五、（1）工程中典型的总价合同，单价合同和成本类合同的内涵是什么？（2）这3类合同对工程量变化风险和市场波动风险在发包方和承包方间是如何分配的，并列表比较说明之。（3）为什么成本类合同一般不被采用？

总价合同：是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同，业主的管理和合同结算比较简单，基本可以在投标竞争状态下将工程造价固定下来；承包商要承担单价和工程量的双重风险，由于承包商的风险较大，所以报价一般都不高，适用于规模不大，工期较短，要求明确的项目。

单价合同：是承包人在投标时，按招投标文件就分部分项工程所列出的工程量表确定各分部分项工程费用的合同类型。可分为固定单价合同和可调单价合同。其单价风险有承包商承担，工程量风险由业主（发包方）承担。

成本类合同：是在签订合同是合同价格并不能确定，而考虑承包商的实际成本，再支付一定的利润，适用于工期较紧，并开工前对工程内容尚未十分确定的情况。由业主向承包人支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。发包方承担着全部工程量和价格的风险。

成本类合同中承包方不承担任何价格变化或工程量变化的风险，这些风险主要由业主承担，对业主的投资控制很不利；而承包商则往往缺乏控制成本的积极性，常常不仅不愿意控制成本，甚至还会期望提高成本以提高自己的经济效益，因此这种合同容易被那些不道德或不称职的承包商滥用，从而损害工程的整体效益。所以，应该尽量避免采用这种合同。

六、（1）与DBB模式相比，DB模式的主要优势有哪些？（2）目前FIDIC合同条件中明确，DB模式仅适用于不确定性较小的项目，为什么？（3）对于不确定性较大的项目，若选用DB模式，对合同条件有必要作哪些调整，是分析之。

1. DB模式采用设计-施工一体化的模式，由总承包商负责，在工程功能、规模和质量要求不变的条件下，工程造价的降低或建设工期的缩短带来的项目价值的增加。设计施工都由总承包商负责，当项目出现质量问题时，责任十分明确，易追究；通过工程优化，降低工程造价；设计施工的搭接，缩短建设工期；减少招标次数和项目协调工作，降低交易成本；设计监管要求提高，保证工程质量。

2.对于不确定性较小的项目采用DB模式，有利于合理利用DB模式的优势，节省交易费用，缩短工期，而对于不确定性较大的项目采用DB模式，容易增大业主风险，无法充分发挥DB