建邦基金项目投资及评审流程管理办法(试行)

• 1

建邦基金项目投资及评审流程

管理办法（试行）

2014年12月

目录

目录 (1)

第一部分各类文件概览 (2)

（一）项目流程备案文件概览 (2)

一、调查阶段 (3)

二、交易阶段 (3)

三、退出阶段 (3)

（二）各次会议文件 (3)

一、调查阶段 (3)

二、交易阶段 (4)

三、退出及投后管理阶段 (4)

第二部分投资决策管理 (5)

（一）、投资决策委员会的组成 (5)

（二）、投资决策委员会的职责 (5)

（三）决策规则 (5)

（四）费用承担与激励机制 (5)

第三部分项目投资管理流程 (5)

（一）项目搜集 (5)

一、主动寻找 (5)

二、外部推荐 (6)

（二）业务受理 (6)

一、填写项目融资需求表(表单式文件) (6)

二、初步筛选 (6)

（三）初调阶段 (6)

一、调查方法一般分为两种：行业研究与实地拜访 (6)

二、上报立项评审会 (7)

（四）立项会 (7)

一、立项会说明 (7)

二、立项会流程 (7)

（五）全面尽职调查 (8)

一、签订保密协议 (8)

二、尽职调查清单 (8)

三、现场考察访谈 (8)

四、第三方信息 (8)

（六）项目审核 (8)

一、项目审核会的召开 (8)

二、项目审核会的议事规则与参会人员 (9)

三、项目审核会的议题 (9)

（七）交易阶段 (9)

一、交易谈判 (9)

二、投资决策委员会 (9)

三、中介调查 (10)

四、董事会/股东大会召开 (10)

五、交易执行 (11)

（八）投后管理与退出 (11)

一、后期管理 (11)

二、退审会 (11)

三、董事会 (12)

四、退出执行 (12)

第一部分各类文件概览

（一）项目流程备案文件概览

一、调查阶段

1.项目搜集：《项目融资需求申请表》或《企业基本信息表》或《商业计划书》、《项目尽职调查清单》

2.初步调研：《保密协议》、《投资备忘录》、《行业研究报告》、《初步调查报告》

3.立项会：《立项意见》

4.尽职调查：《尽职调查报告》、《尽职工作底稿》

5.项目审核会：《项目审核意见》

二、交易阶段

1.交易谈判：《框架协议》、《投资合同》（草稿）

2.投委会：《项目第一次投资委员会意见》、《项目第二次投资委员会意见》

3.中介调查：《法律意见书》、《审计报告》、《资产评估报告》、《管理咨询报告》

4.董事会：《投资决议》

5.交易执行：《投资合同》（正式）、其他备案文件。如工商备案文件

三、退出阶段

1.后期管理：《定期报告》、三会文件、《退出建议》

2.送审会：《送审意见》

3.董事会：《退出决议》

4.退出执行：《项目总结报告》

（二）各次会议文件

一、调查阶段

1.立项会：《企业基本信息表》或《商业计划书》、《行业研究报告》《初步调研报告》《项目尽职调查清单》

2.内审会：《立项意见》、《尽职调查报告》

二、交易阶段

1.投资决策委员会（下简称“投委会”）（第一次）：《部门审核意见》、《尽职调查报告》、《框架协议》

2.投委会（第二次）：《项目第一次投资委员会意见》、《法律意见书》、《审计报告》、《资产评估报告》、《管理咨询报告》、《投资合同》草案

3.董事会：《项目第二次投资委员会意见》、《投资合同》（草案）

三、退出及投后管理阶段

1.投后管理汇报会：《项目投后管理报告》

2.退审会：《退出意见》

3.董事会：《退出建议》、《退审意见》

第二部分投资决策管理

（一）、投资决策委员会的组成

由基金管理公司主要负责人和各子基金的投资决策委员会核心成员组成建邦基金投资决策委员会，委员分为常务委员和一般委员。其中：常务委员由基金管理公司主要负责人和种子基金—河北建邦股权投资基金的部分合伙人担任。根据各子基金的发展情况，吸收子基金投资决策委员会的核心成员加入建邦基金投资决策委员会，成为一般委员。

（二）、投资决策委员会的职责

投资决策委员会负责对基金管理公司组织的所有投资行为进行审查，只有通过审查的项目才能够提交给各子基金的投资决策委员会进行审议。常务委员参与对所有投资项目（这些项目属于已完成《投资报告书》的项目，或者客观情况要求时间性很强的高收益预期项目）的考察并发表意见；一般委员参与对其所属基金拟投资项目的考察并发表意见。

（三）决策规则

投资决策委员会采用现场会议、电话会议及电子邮件等工作方式，投资项目应取得投资决策委员会2/3以上多数通过。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。对于种子基金的项目，投资决策委员会投资表决通过后，即可实施投资；对于子基金的项目，提交给子基金的投资决策委员会进行审议。

（四）费用承担与激励机制

投资决策委员会成员为参与决策所发生的差旅费用由基金管理公司承担。除基金管理公司负责人外，其他委员不领取日常薪酬。对于每位委员所参与决策的项目，基金管理公司进行详细记录。基金管理公司每年从所管理的基金中获得的绩效分配提取一定比例，根据各委员的贡献予以奖励。每年度的奖励分配办法需由2/3以上常务委员表决通过后执行。

第三部分项目投资管理流程

（一）项目搜集

项目搜集方式一般分为两种:主动寻找与外部推荐

一、主动寻找