杨乃乔《比较文学概论》笔记及课后习题(含考研真题及典型题)详解(4-6章)【圣才出品】

第4章学派论
4.1 复习笔记
一、法国学派与影响研究
（一）法国学派的形成与主要理论主张
1．法国学派的成因
法国学派是第一个比较文学学派。

这一学派的许多著名学者，如维尔曼、巴尔登斯伯格、梵·第根等等，都为比较文学学科的建立与发展做出了这样或那样的贡献，之所以将他们归为一派，原因在于他们都提倡一种以事实联系为基础的影响研究，因此法国学派又被称为“影响研究学派”。

2．比较文学的先驱
（1）1829年，维尔曼曾把自己的一部著作称为《比较文学研究》；
（2）1830年，安贝尔在巴黎大学开设名为“各国文学的比较史”的课程；
（3）1836年，基内将他在里昂大学主持的讲座命名为“比较文学”；
3．开创性人物：戴克斯特
（1）1895年他完成了博士论文《让·雅克·卢梭和文学世界主义之起源》。

论文在全面考察卢梭前后英国文学对法国文学影响的基础上，着重探讨了卢梭为促进法国文学接受外来影响所做的贡献。

（2）1897年在里昂大学开设了比较文学讲座“文艺复兴以来日耳曼文学对法国文学的影响”。

这个讲座是第一个经常性的讲座，以后一直没有中断。

1930年，巴黎大学又成
立了“近代比较文学研究院”。

从此，比较文学在法国大学里站稳了阵脚，法国学派的出现也就顺理成章了。

4．法国学派形成的时间：20世纪20年代开始形成。

5．法国学派的形成和巴尔登斯伯格工作密不可分
（1）他的研究范围更加广泛，涉及到外国文学影响法国文学的方方面面。

（2）他的方法更加严密，材料更加充分。

（3）著作：《歌德在法国》、《文学史研究》、《1787～1815年间法国流亡贵族中的思想动向》、《巴尔扎克作品中的外国倾向》。

增补了他的前辈学者贝茨的《比较文学目录》（4）巴尔登斯伯格还在多所大学主持或开设过比较文学讲座
（5）1921年和阿扎尔一起创办了《比较文学杂志》。

该杂志刊登了大量反映法国学者观点的文章，成了法国学派的喉舌。

6．第一个系统阐述法国学派观点的是梵·第根
在出版于1931年的《比较文学论》一书中，梵·第根详细地探讨了比较文学的研究范围、内容和方法，总结了比较文学发展的历史和理论。

7．伽列和基亚继承、发展梵·第根的理论，确定法国学派的体系
（1）1951年基亚的《比较文学》出版时，伽列为该书写了一篇纲领性的序言，他认为比较文学不是文学的比较，它研究的是关系，是事实联系。

（2）基亚的《比较文学》更进一步地明确了该学派对比较文学的定义和影响研究的方法。

8．法国学派的局限性
（1）法国学派没有走出“欧洲中心论”的藩篱，研究范围局限在欧洲文学内部。

同时，对影响的强调也在另一个层面上局限了法国学派的视野——没有渊源关系的作家作品被排除在学者们的考察范围之外。

（2）法国学派强调事实联系，但这种联系并不总是能够获取的，影响也并不总是能够明确把握的，法国学派有时会陷入烦琐考证的泥淖。

（二）影响研究的理论依据和主要内容
1．理论依据：各国文学的发展都不是孤立的，而是相互影响的。

2．主要内容
（1）誉舆学
①誉舆学是从影响的发送角度所进行的研究
②包含四个方面
a．集团对集团的影响，指一国文学对另一国文学的影响，这种影响可能是以文学运动和文学思潮的形式产生的。

还可以是以作家、作品的形式产生的。

b．集团对个体的影响。

指一国文学对一个异国作家的影响。

c．个体对集团的影响。

指一个作家对一国的众多作家的影响。

d．个体对个体的影响。

指个别作家作品之间的影响。

（2）渊源学
①渊源学是从“接受者”出发，去追索“发送者”。

②按其表现形态分为三种
a．印象的渊源。

印象是指作家旅居国外时所得到的感受。

b．口头的渊源。

口头的渊源是一种不见诸文字的渊源。

c．书面的渊源。

书面的渊源大量存在、被研究得也最多。

③孤立的渊源：从小处着手，可以研究一部作品的主题、思想、情节、人物以及细节的渊源。

④集体的渊源：从大处着眼，它可以研究一个作家所受到的全部外国文学的影响。

⑤一个作家在接受了另一种文学的影响之后，表现在他个人的创作上，可能会出现各种各样的情况。

可以归结为两种：
a．模仿。

是指作家以外国的某作家或某作品为依据来从事创作，在自己的新作中留有不少原作的痕迹。

故事情节可以模仿。

结构可以模仿，人物形象也可以模仿，意象也可以模仿。

比喻的模仿也是常见的现象。

b．革新。

世界各国有成就的作家总是在借鉴、吸收外国文学的基础上进行革新和创造，从而为世界文学宝库增添财富的。

（3）媒介学
①个人媒介：致力于将一国的文学翻译介绍到另一国去
a．“接受者”国家中的个人媒介者。

b．“放送者”国家中的个人媒介者。

c．第三国中的个人媒介者。

②环境媒介：指文学社团、文学沙龙、国际会议、官方的机构以及开放的城市等，它们在各国的文学交流中都扮演着非常重要的媒介作用。

③文字媒介：主要指译文。

④译作的复杂性
a．直接从原文翻译的，也有通过第三国的文字转译的，另外还有节译、编译、译述、误译、漏译等等情况。

b．译者的水平也有高下之分。

二、美国学派与平行研究
（一）美国学派的形成及基本主张
1．美国学派的形成
（1）出现时间：20世纪50～60年代。

（2）促进学科建立的事件
①1871年，美国一位牧师查尔斯·沙克福德在康乃尔大学开设了“总体文学与比较文学”的讲座。

②1887年至1889年间，查尔斯·盖利在密执安大学开办“比较的文学批评”讲习班；
③1890～1891年间，阿瑟·马什在哈佛大学举办美国第一个比较文学讲座。

④盖利1894年还在致《日晷》杂志的一封信中讨论了比较文学问题，并希望能够建立相关的学会组织，这也许是美国第一篇公开谈论比较文学的文章。

⑤马什在1896年于波士顿召开的现代语言协会大会上宣读了一篇论文，对比较文学作了初步的界定。

（3）美国比较文学的开拓们在其阐述中表现出不同于欧洲学者的理论立场
①查尔斯·盖利在1903年的一篇题为《什么是比较文学》中指出，比较文学应该视为
“不折不扣”的文学理论，而不应沾染过多的政治色彩；
②比较文学的研究应将重点放在心理学、人类学、语言学、社会科学、宗教和艺术等与文学的关系方面。

（4）比较文学作为一个学科在20世纪初叶的美国建立起来
①1899年，哥伦比亚大学成立了比较文学系。

②1903年，第一本英文比较文学杂志《比较文学学报》问世。

③1904年，哈佛大学的比较文学系宣告成立，斯科菲尔德任系主任15年之久，并主编了一套比较文学研究丛书。

④1912年，查尔斯·盖利在加州大学建立了比较文学系。

（5）40年代末、50年代开始，美国比较文学进入繁荣时期
①1942年，在哥伦比亚大学教授阿瑟·克里斯蒂的呼吁与倡导下，“全国英语教师协会”设立了“比较文学委员会”，由克里斯蒂创刊的《比较文学通讯》也于同年问世。

②沃纳·弗利德里希在1945年提出关于比较文学课程改革的设想。

③1949年，《比较文学》在俄勒冈大学创刊。

④1952年，《比较文学和总体文学年鉴》创刊。

⑤1960年，“美国比较文学协会”成立。

2．基本主张
（1）美国学派的主要代表人物：韦勒克、雷马克、奥尔德里奇、列文等。

①韦勒克
a．韦勒克1953年曾发表《比较文学的概念》一文，对法国学派提出批评。

b．1958年，在美国北卡罗来纳大学所在地教堂山召开的第二届国际比较文学会议上，韦勒克作了题为《比较文学的危机》的学术报告，该文被称为是美国学派的理论宣言，揭开了美国学派理论建构的帷幕。

韦勒克的报告标志着美国学派的诞生。

②雷马克
a．雷马克《比较文学的定义和功用
第一，进一步明确地提出了该学派关于比较文学的定义和平行研究的方法。

第二，雷马克的定义
比较文学是超出一个特定国家界限的文学研究，也是文学与其他知识和信仰领域之间的关系的研究，这些知识和信仰领域包括艺术（如绘画、雕塑、建筑、音乐）、哲学、历史、社会科学（如政治学、经济学、社会学）、自然科学、宗教等。

简言之，比较文学是一国文学与另一国或多国文学的比较，是文学与人类其他表现领域的比较。

b．雷马克定义的两层意思
第一，比较文学是超出国界的文学研究；
第二，比较文学是跨越学科门类的文学研究。

（2）美国历史的特殊性和文化的多元性是该学派得以建立的现实前提
①美国学派基本上是以新批评作为自己的理论武器的，韦勒克本人就是新批评的理论中坚。

新批评主张对文学进行内部研究。

②雷马克认为：美国比较学派实质性的主张在于：使文学研究得以合理地存在的主要依据是文学作品，所有的研究都必须导致对那个作品的更好的理解。

3．在法国学派和美国学派之间，也有人取中间立场
（1）乌尔利希·韦斯坦因一方面反对法国学派，把文学研究降格为材料的堆砌，忽视美学价值的阐发，使得文学研究丧失了应有的尊严；
（2）另一方面，他在赞同美国学派宽广的胸怀和视野的同时，对“把文学的平行研究扩大到两个包含不同文明的现象之间仍然迟疑不决”，希望不要放弃学术研究可靠性的坚实基础。

（二）平行研究的主要内涵、理论根据与具体方法
1．平行研究的内涵
平行研究是指将那些没有明确直接的影响关系的两个或多个不同文化背景的文学现象进行类比或对比，研究其同异，以加深对研究对象的认识和理解，归纳文学的通则或模式。

2．平行研究的理论前提
不同的国家、民族、时代的文学存在着共同的文学规律，这使文学具有了“可比性”。

3．平行研究的领域
（1）平行研究可以是主题、题材、情节、人物、文体风格、艺术手法及其他形式问题的比较研究，也可以是作家作品、文学类型、思潮流派等的比较研究。

（2）虽然不同国别、民族中的作家有着不同的文化背景，但他们常常会面对同样的生存问题，对这些问题的思考构成了文学主题上的相似性，通过比较这些相似，我们能够加深彼此间的沟通和了解，加深对各种生存问题的认识。

（3）题材的异同比较也是平行研究的一个重要内容。

（4）中外文学作品中有许多相似的情节。

（5）性格相似、遭遇大致相同的人物形象是平行研究经常性的题目。

（6）文体也是平行比较的一个对象。

（7）从叙事手法看，中外文学有许多相似之处可以比较。

叙事学里有一种“跨层”叙事的手法，即小说的写作者以真人形象出现在他虚构的故事之中。

比较这种手法对理解作家的叙事态度、世界观等都有帮助。

（8）不同民族创造的相似的文学类型如诗歌、小说、戏剧、传记文学等也是平行研究的对象。

（9）思潮流派也可以进行比较。

此外，还可以对文学作品中的各种意象、情境等进行平行研究。

（三）平行研究应该注意的几个问题
1．明确契入点，限定问题范围；
2．透过表面现象，深入辨析同异；
3．突破认知“模子”，实现超越与汇通；
4．坚持文学本位，明确学科界限。

三、俄国学派与历史诗学研究
（一）民族性的种种诉求：俄国比较文学发展历程
1．创建时间
比较文学作为一门学科被命名为“比较文艺学”，又可称为比较诗学。

创建于19世纪末
2．比较文学的俄国式特征
它既不是俄罗斯帝国意识形态在学术领域的扩展，也并非纯思辨性的学术研究，而是与俄罗斯民族认同相关的人文学科。

3．以比较视域透视俄国民族身份问题的杰作
（1）斯拉夫派理论家基列耶夫斯基的《论欧洲教育的性质及其与俄国教育的关系》；
（2）泛斯拉夫主义理论家丹尼列夫斯基的《俄罗斯与欧洲》；
（3）根基派批评家斯特拉霍夫的《与西方为敌》；
（4）著名诗人丘特且夫的《俄罗斯与德国》；
（5）杰出思想家弗·索洛维约夫的《俄罗斯民族问题·俄罗斯与欧洲》、《与东方为敌》、《拜占庭文化与俄国》。

4．在这两种视野下审视俄国文学发展问题，知识界大多会选择比较和综合分析方法。

而这样认识本土文学也吻合俄国文学发展的实际，也容易看出发展过程中的问题所在。

5．西方文化对俄国的深刻影响，促进了具有现代文体意义的俄国文学的形成，也培养了俄国知识界在比较视域下认识文学和寻求本土文学发展之路的意识。

6．思想家恰达耶夫的《哲学书简》透过比较视野提出惊世骇俗的观点
即与东西方相比，历史上的俄国对人类进步几乎未产生实际作用。

是否赞同这种说法，导致俄国知识界在1830年代后期分化为西欧派和斯拉夫派，而且分化主要是在文学论争中进行的。

7．别林斯基《关于俄国文学的感想和意见》
（1）俄国文学一度以抄袭西方样本自傲，到了普希金和果戈理时代文学才感觉到自己的力量，从学生变成了大师，不再模仿西方而面向俄国生活和现实。

（2）同样，屠格涅夫、赫尔岑、史学家格拉诺夫斯基等西欧派人士，都先后主张要以西方文化改变俄国文学的贫弱状况。

至于以比较意识表达民族性诉求，也是斯拉夫派的普遍选择。

8．这种用比较方法认识俄国文学的历程，在19世纪后期人文学术研究趋于成熟、学院派学术制度形成之时，终于催生了学科意义上的俄国比较文学。

9．比较文学作为一门学科一旦在俄国建立起来，并没有像苏联其他人文学科和社会科学那样，随着意识形态变化或废或立，而是相对保持着稳定的发展趋势。

10．比较文学在苏联时期的发展有自己的特色。

11．因为民族身份确认问题在后冷战时代变得更为重要，因而俄国比较文学在20世纪至21世纪之交超越了经济萧条和政治动荡的局势而持续发展着。

12．俄国比较文学发展历程显示出独特的民族性诉求
是认识俄罗斯民族性问题的基本策略，也是俄国学院派实践建构民族诗学目标的重要学术场域，还是苏联时代对抗西方并表达俄国是东方阵营之中心的思想阵地，从而成为当代俄国重新确认民族身份的经典方法。

（二）以历史诗学研究方法表达民族性诉求：俄国比较文学的基本特征
1．试图通过文学研究确立俄罗斯文化在俄罗斯帝国境内的权威性和作为帝国主体文化的合法性，是俄国比较文学的重要目的所在。

2．作为斯拉夫系统中的成员，俄国尚需要辨析自身在这个文明圈中的民族特性和身份问题，而这类问题的严重性在任何时候始终存在着，而且这类问题的解决远不是依靠意识形态和武力所能奏效的。

3．这种比较文学研究存有明显的功利性目的
苏联通过突出斯拉夫语境下的文明共同性和俄国文化在其中的资源优势，重新建构俄国文学史上的斯拉夫观和民族观、构筑斯拉夫民族一体性和俄国在这个一体性中的文化优先性的神话，这些斯拉夫文学关系研究，试图缓解、掩盖俄国与斯拉夫共同体之间的矛盾。

4．苏联改革和解体以来，因不断卷入全球化过程，因而改变了苏联那种审视俄国与西方文学关系的做法，并使俄国与西方文学的关系研究自然上升到影响研究水平上来，成为俄国比较文学实践中最富有创造性的研究领域。

5．俄国比较文学切切实实地打破了研究空间上的欧洲中心论、研究价值观上的西方中心主义之藩篱，切实把东方文学纳入其中。

6．俄国比较文学远不只是通过上述种种研究实践显示出历史诗学方法论，它还成功建构了极有学术价值的历史诗学理论。

7．关于俄国比较文学的评价
（1）影响和意义
①俄国比较文学把18世纪以来俄国知识分子透过比较视野印象式判断俄国与西方之间的文化关系问题学术化和理论化了，从而更深刻地表达着民族性诉求；
②因为文明结构和意识形态原因，俄国一直注重对境内少族群、周边地区、斯拉夫文明圈、东西方国家的文化和文学问题研究，因而其比较文学研究基础雄厚，并以关系研究为特色，成为国际比较文学界否定欧洲中心论的强有力声音，并顺应了战后民族独立解放运动潮流；
③独特地确定了比较文学研究体系，即对历史上彼此有共同性的两种或若干种文学现象的研究、对各国文学进行比较类型学研究、以历史诗学研究不同国家文学之间的联系等。

（2）历史局限性
①俄国比较文学研究不断放大俄国价值观的普世性意义，在学科意识上变成了对俄罗斯文学民族性的探讨、在方法论上转化为对俄罗斯文学民族身份进行确认的技术行为，并以提升俄国文学的普遍性意义为目的，从而延伸出不断刷新俄罗斯形象的学术导向。

②这种民族性诉求，使得俄国比较文学的价值被现实化和地域化，因而尽管在具体论题研究上很有成就，却又限制了其大部分成果能顺利融人世界比较文学进程。

四、中国学派与阐发研究
（一）中国比较文学研究的特点：跨文化
1．中国比较文学研究最重要的特点是跨文化
（1）在西方影响下发展起来的中国比较文学研究，由于比较文学学科是从西方传人，这使中国学者具有特殊的国际学术视域。

（2）同时，灾难深重的祖国又赋予中国学者以强烈的民族文学意识，因而中国比较文学从一开始就跨越了中西文化的辽阔地域和复杂多样的文化内涵，在异质文化之间的剧烈冲突与相互交融中展开。

2．重视东方各国文学之间的比较研究
由于中国在历史上受到以佛教为代表的古印度文化的深刻影响，在近代又受到日本文化的深刻影响，以及中国在历史上作为东亚古代文明中心向周边邻国的文化辐射，这又使中国学者的比较文学研究带有另一个鲜明的地缘性特点，即重视东方各国文学之间的比较研究。

3．早在70年代，在香港执教的美国学者李达三就将中西比较文学视为比较文学发展
的新方向，并竭力倡导建立比较文学中国学派。

（二）中国学派的折衷精神
1．中国学派遵循东方所特有的折衷精神
（1）受到中国古代哲学的启示，中国学派采取的是不偏不倚的态度。

（2）不是强调而是淡化世界比较文学研究中的学派差异，使之具有广泛的包容性，自觉意识到各种方法和学派之间并没有不可逾越的鸿沟。

2．中国学者的传统的影响研究法和平行研究法
（1）一般来说，在研究直接受到西方文学影响而发生和发展起来的中国现代当代文学领域，由于事实上的联系已经发生，所以中国学者更多的是使用了法国学派的影响研究法。

（2）在涉及中西古典文学比较研究领域，由于事实上的联系并没有发生，所以基本上是使用美国学派的平行研究方法。

（三）中国学派的阐发研究
1．在国内外学术界，最引人注目和为学界所公认的就是中国学者创造的“阐发法”。

2．梁启超写于1898年的《译印政治小说序》可以算作是中国最早的比较文学论述之一。

3．王国维是中国文学研究从古典向现代转换过程中的里程碑式的人物，他于1904年发表《（红楼梦）评论》，开创了中国现代文学研究的一种主流样态而具有标志性意义。

4．20世纪70年代以来，经过台湾、香港学者的倡导和大陆学者的大力鼓吹，比较文学中国学派成为世界比较文学研究中一面引人注目的旗帜，而阐发法则被认为是比较文学中国学派的方法论基础。

5．“阐发法”把中国丰富的文学资源引入了世界文学的宏大视野，是中国比较文学进入国际比较文学的可靠桥梁。

6．阐发研究的弊端
（1）对于任何研究而言，研究方法对于研究对象，都不应该像糖果和包装纸之间的关系一样。

即研究方法不应当是外在的和强加的，而应当是从研究对象自身中成长和发展起来的。

（2）在具体的文学研究中，最重要的始终是研究者在阅读原始材料的过程中所形成的独特的感悟，因而把阐发研究笼统地作为中国比较文学的基本方法，搞“理论先行”，不管是双向还是多向，都是不理想的。

（四）中国学派的意义与局限
1．中国学派的意义
（1）它带着中国文学独特的自身经验和传统跨人世界比较文学领域，使国际比较文学研究走出了过去法国学派和美国学派囿于同质的西方文化的地域圈子，在很大程度上打破了西方中心主义，使比较文学成为真正意义上的国际范围的比较文学，跨文化和阐发法是中国学者对世界比较文学研究在研究范式上作出的重要贡献。

（2）中国比较文学从自己的历史资源与现实需要出发开展研究，逐渐在比较诗学、阐发研究、东方文学比较和比较文化等领域形成了自己的特色和优势，丰富了传统比较文学的内涵，对比较文学原有的学科范式构成了挑战与超越。

（3）建立和发展比较文学中国学派已经成为中国比较文学界的一股强大呼声与力量，众多的研究者不断加入这个领域的研究之中。

中外学界普遍认为，比较文学在中国的产生、复兴和发展，是中国文学参与和融入世界文学洪流的最重要的桥梁。

2．中国比较文学发展亟待解决的问题
（1）阐发研究实际上乃是在平行研究基础上衍生和发展起来的一种研究方法，在本质上仍然没有超越美国学派所倡导的平行研究的范围。

（2）一个学派是否能够真正成其为学派，不是可以自封的，而是需要学界的广泛公认。

（3）国内外学界还存在着这种观点，即认为现在已进入全球化阶段，各国之间的文学互动性显著增强，中国已经错过了建立学派的历史阶段，现在再提倡建立自己的学派是历史的错位，因而很难再建立自己的学派。

3．中国比较文学的局限
（1）中西比较文学研究不仅要面向已经凝固了的中国古代文学，而且更应该面对当今中国活生生的、流动的文艺现象，在此基础上抽象出适合当今中国的新的文学知识，而这恰恰是我们的一个薄弱环节。

（2）近略远详，普遍忽视对当前中国现实文艺生活中重大问题的关注和研究，对中国当前文学现象反应迟钝，难于对中国文学创作实践的最新挑战作出及时的回应，这是我们无法提升出更为丰富的比较文学中国学派的学科理论的原因。

4.2 课后习题详解
1．法国学派的贡献与局限在哪里？
答：（1）法国学派的贡献
①法国学派是第一个比较文学学派，他们都提倡一种以事实联系为基础的影响研究，因。