第八章 市场失灵的原因及其对策

案例分析
马工程《西方经济学》通识课
《西方经济学》精要与案例解析175页案例8.9 信息不对称与 发信号：英语四六级证书成为应聘必备条件
逆向选择
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考虑二手车市场两种车；“好汽车”和“劣汽车”，购 买者愿意支付好汽车$1,0000，劣汽车$4000 ；在不能确定 优劣的情况下，买者最多愿意支付的平均价格为$7000。因 此，好汽车的卖主会选择不出售，劣汽车的销量增加，最后 将好汽车全部驱逐出市场。
企业合并将外部性内在化
合并后单个企业将按照边际收益等于边际成本的利润最大 化决定自己的产出量。
发展和完善污染权市场
科斯——明晰产权，通过交易获得排放权
第三节 完全竞争企业的短期均衡
排他性与竞用性
竞争性
只能一人消费
私人物品
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排他性
不能免费消费
公共物品
非排他性 非竞用性
公共资源 海鱼、矿山、原始森林……
典型公共物品 国防、路灯、道路、电视广播
公共物品
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最优数量决定
垂直加总
P
D
DB
S
DA
T
N
L
O
Q
R
公共物品不是通过市场调节提供的——这正是它使市场失灵的原 因——而是由政府或公共部门提供，或是政府采取有效措施激励私 人部门生产和提供，已解决公共物品短缺问题
第四节 完全竞争企业和市场的 长期均衡
B
边际社会成本
A
边际私人成本
O
Q
Q'
教育数量
D
教育的外部性
仅以私人边际收益=边际成本的规则决定 教育数量有不适当的资源配置弊端。
O
35
50
发电量（百万千瓦时）
生产的外部不经济和资源配置低效率：电力市场
第二节 完全竞争企业面临需求曲线和 收益曲线
科斯定理
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科斯定理：在市场交易成本为零的条件下，有关损害的任何 决策，对资源配置毫无影响。
托拉斯法为例
wenku.baidu.comP''
美国的反托拉斯法规定，对贸易的协 议或者共谋、垄断或企图垄断市场、 兼并、排他性规定、价格歧视、不正 O 当的竞争或欺诈行为等进行限制。
B
F
C
MR
Q
Q'
Q''
自然垄断的监管
LAC LMC
D Q
案例分析
马工程《西方经济学》通识课
《西方经济学》精要与案例解析158页案例8.1美国反垄断的 经典案例
科斯定理的实践意义为：如果产权界定是明确的，那么通过市场交易解决 外部性问题是可行的。
在信息不对称的条件下，会导致资源配置不当，降低市场效率，并且还会 产生道德风险和逆向选择。
洛伦兹曲线的弯曲程度，反映了一个国家收入分配的平等或不平等程度。
洛伦兹曲线
基尼系数
基尼系数
完全收入平等线和洛伦兹曲线之间的面积 完全收入平等线以下的三角形面积
收入再分配
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思考：不平等问题的解决方法？
收 社会保障制度
入
再
分
配
的 政
收入援助计划
策
提供退休收入 医疗保险 对养育孩子的贫困家庭
补偿保障收入计划
本章小结
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外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
市场调节和收入分配不均
收入分配不平等的度量 收入再分配 公平和效率
第一节 作为市场失灵因素的垄断和 反垄断对策
垄断和低效率
Pm > MC时未达到帕累托最优 ⊿BEC代表了福利增加的余地 垄断条件下产生福利损失
为了获得和维持垄断地位从而享受垄断 的好处，垄断企业常要付出一定的代价 （如行贿），它不用于生产，完全是一 种“非生产性的寻利活动”，概括为 “寻租”活动
由于垄断企业的产量大大低于完全竞争企业，造成其效率远远低于竞争企 业，进而给社会造成了净福利损失。
市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托最优状况的情 形，主要原因包括外部性、公共物品和市场的不完全性。
科斯定理认为，只要产权是明晰的，且在交易成本很低或交易成本为零时， 任何产权的初始界定，最终的结果都是富有效率的，资源配置是最优的。
信息不完全和激励机制
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委托——代理问题 企业雇主与雇员、股东与经理、医生与病人
❖ 相互独立的经济个体 ❖ 主体行为影响多方收益 ❖ 委托人拥有契约权利 ❖ 主体面临风险和不确定性
目标冲突
利益协调
激励机制设计
第五节 公平和收入再分配
收入分配不平等的度量
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逆向选择：当那些处于市场信息灵通方面的人 以一种损害市场信息迟钝方面的人的方式进行 自我选择时，这便是一种“逆向选择”。
道德风险
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➢ 假如保险公司明确知道每个投保人的风险，那么它可为每个 人量身定制一个保险方案。
➢ 假如所有人对于保险公司来说都差不多，那么所有人的保单 合同都是一样的；高风险和低风险的投保者混合在一块，使 得低风险的人对高风险的人进行补偿。
43.0
1957
5.1
12.7
18.1
23.8
40.4
1967
5.5
12.4
17.9
23.9
40.4
1977
5.2
11.6
17.5
24.2
41.5
1987
4.6
10.8
16.9
24.1
43.7
991
4.5
10.7
16.6
24.1
44.2
收入分配不平等的度量
收入分配差距的测算：洛伦兹曲线和基尼系数
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信息不完全和不对称
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如果市场中的一方或者另一方知道的信息不完全，那么该市场为 一个不完全信息市场。
如果市场中的一方比另一方了解的信息更多，那么该市场为不对 称信息市场。
生活中的信息不完全和不对称
医生比患者知道的医疗服务知识更多。 卖保险的人比买保险的人对该产品的风险了解得更多。 一个二手车的车主比潜在的购买者对车的了解更多。
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D MCm
Pm
B
ACm
C
E
P*
MC=AC
MRm
O
Qm
Q*
垄断和低效率
Dm Q
政府对垄断的管制
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垄断造成低效率，这就需要政府对垄断实行必要的管制
政府对垄断的管制，首先是对垄
D
断价格和产量的管制
P
政府对垄断做出的更为强烈的反应
是制定反垄断法，这里以美国的反 P'
不同收入级别家庭占总收入的百分比
1929——1991年所选年份美国各类家庭收入占总收入百分比
年份
最低收入家 最低收入家 最低收入家 最低收入家 最低收入家 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5） 庭（1/5）
1929
3.5
9.0
13.8
19.3
54.4
1947
5.0
11.9
17.0
23.1
生产外部不经济
消费外部不经济
社会边际收益 = 私人边际收益 + 外部性边际收益
生产外部经济
消费外部经济
外部影响和不适当的资源配置
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为了实现社会意义上的帕累托最优，就须由
每 单
F
S
边际收益曲线和边际成本曲线相交来决定其
位
货 币
E'
E
发电量。
每
边际社会收益
单
位
货
边际私人收益
币
C
科斯进一步证明，如果交易成本不为零而是正数，只要产权 明确界定，双方也会通过契约寻找到成本最低的制度安排
科斯定理的出现进一步加强了亚当·斯密的“看不见的手” 原理的作用，按照这个道理，只要产权明确界定，则外部影响 也不能导致不适当的资源配置。
纠正外部影响的政策
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政府干预
对带来正外部不经济的企业，实行税收政策 对带来正外部经济的企业，实行补贴政策
排他性与竞用性 公共物品 公共资源的应用
主要内容
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作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
垄断和低效率 寻租理论 政府对垄断的管制 反垄断法 政府对垄断的管制 反垄断法
主要内容
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作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
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第八章 市场失灵的原因及其对策
2017年11月
主要内容
马工程《西方经济学》通识课
作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
垄断和低效率 寻租理论 政府对垄断的管制 反垄断法
主要内容
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作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
外部影响及其分类
外部影响和不适当的资源配置
科斯定理 纠正外部影响的政策
主要内容
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作为市场失灵因素的垄断和反垄断对策
外部影响及其对策 公共物品和公共资源 信息不完全和不对称 公平和收入再分配
《西方经济学》精要与案例解析161页案例8.2对中国电信和 中国联通涉嫌垄断案的调查
第二节 外部影响及其对策
外部影响及其分类
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外部影响：指某一经济主体（生产者或消费者）的经济行为 对社会其他人或单位的福利所造成的影响，但却并为此承担 后果或获得利益。
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本