建设领域廉洁风险点及防控措施表
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1、建设领域廉洁风险点与防控措施表
业务 环节
风险点编号
风险节点
风险点描述
风险产生原因
适用范围 （总部、省 涉及岗位或人员
、市）
风险 等级
1、项目经理不到现场，现场情况
完全依赖施工方或其他合作方,不
项目经理与设计、施工 能真实反映现场情况，造成投资
1
单位形成共同体，没有 增大 有效机制管控现场和设 2、外电引入完全使用施工单位图 全部适用 计方案审核，存在廉政 纸，无管控措施
全部适用
触，缺少制约
1、拆迁赔补管理规范不完善
施工单位谈赔补，与受 赔补方共同夸大赔补金 额
2、商谈操作过程往往为单点接 触，缺少制约 3、青苗、绿地、道路等各类额外 的赔补额外费用偏高
全部适用
地勘管理
地勘放大难度系数直接 导致土建成本增加
1、地勘单位与土建单位合伙篡改 场地类型，赚取模块差价
全部适用
理）
易风险
易
1、业主无手续，通过三方转租，
站址获取 通过第三方转租，无法 造成产权不清的风险
选址管理岗、区
4
联系业主，对站点无直 2、选址严重依赖土建施工单位， 全部适用 域经理（区域助 高
接掌控权
与业主沟通不到位，存在站址稳
理）
定性的风险
选址费用、场地租赁费 1、费用使用不透明，弄虚作假或
选址管理岗、区
1、 对审计机构的审结速度、审
结率考核过急、过快
14
工程结算及 决算 审计
审计人员与合作方勾 结，导致公司利益受损
2、工程建设不规范、签证多，非 现场审计工程量难判定 3、施工单位对审计人员的攻关 4、审计人员素质参差不齐，严重
全部适用
项目管理岗、工 程综合管理岗及 中 相关审计人员
依赖个人专业判断，审计作业的
全部适用
验收管理
1、 项目经理人员数量与专业能
项目经理、区域经理刻 意隐瞒工程质量安全隐 患，降低工程验收标 准，把关不严，为施工 单位谋得利益
力不足，过度依赖监理单位 2、违法使用工程建设过程中对质 量、安全、进度、竣工验收等管 理权限、纵容施工企业偷工减料 、弄虚作假造。对不合格工程降 低检验标准，评为合格，缺乏对
识
与合作单位交往过密， 不能秉公办事，损坏公 司利益
1、缺乏企业责任感，感情办事， 不能坚持原则
全部适用
全部岗位及人员 低
防控措施表
防控措施
1、强化建设集中集约管理，方案造价管理从区域统一上收至地 市分公司，设计方案审核与批复由地市分公司各部门联合会审 、统一批复。 2、推进实景设计，评审根据实景判断现场客观性 2、加强现场勘察管理，目前总部已经全面推行标准化勘察，确 保设计人员必须到现场，并准确填报勘察数据，整理相关现场 照片资料，逐站形成标准化勘察表并上传IT支撑系统，留存痕 迹。 3、大型项目编制标准化设计和模块化测算，建立单公里造价经 济指标；2000万元以上项目由总部统一组织审查批复。 4、充分发挥外部审计作用，强化工程审计、财务的收尾管控。 1、加强设计主导，目前总部已经全面推行标准化设计评审，地 市分公司方案造价管理岗牵头组织，各专业联合评审，逐站形 成标准化设计评审表，并签章留痕、上传系统，有备可查，形 成自我管控意识。 2、总部、各省开展互联网监管，根据上传IT支撑系统的现场资 料，进行设计质量抽查，定期通报抽查结果，有效风险防控。 1、加大规划选址、行业选址等批量站址获取形式，推进互联网 选址等透明公开方式，总部已经印发选址工作相关规定办法以 及加快推进政府支持及行业合作选址的工作要求等一系列文 件，加强工作指引和风险防控，降低租金成本 2、总部制定基站租金上限管控，超限站址一事一议，逐级审批
项目管理岗、方 案造价管理岗
中
风险 设计方案
审核
3、缺少专业严谨的设计审核管控 4、项目经理与设计、施工单位形 成默契，造成过度设计
1、设计单位不到现场，套图作
设计单位与土建施工单 业，设计工作量与现场不符
2
位联合虚设、加大工程 量、抬高造价，共同谋
2、设计单位站址选择土建工程量 大或者附属工作量大的站点，导
1、对库存物资掌握不清，有用物 资未及时应用到工程项目 2、超量采购，导致物资积压
全部适用
项目管理岗、工
程综合管理岗、 区域经理（区域
中
助理）
项目管理岗、工
程综合管理岗、 区域经理（区域
中
助理）
项目管理岗、工 程综合管理岗
中
项目管理岗、工 程综合管理岗、 中 库存管理人员
项目管理岗、工 程综合管理岗、 中 库存管理人员
全部适用
隐蔽工程环节的有效监管。
销项管理
销项时未按工程实际进 展核算，增大公司损失
1、多方勾结，销项时虚增工程量 2、弄虚作假，虚报工程项目
全部适用
库存管理
1、施工单位少退或不退余料，通
余料未及时退库，或退 库数量不足
过处理余料谋利 2、管理不善，造成余料丢失或损
全部适用
坏
库存物资积压，未及时 利用
18
资金使 用
19
工程付款
项目经理利用工程款支 付及时性向建设单位收 取贿赂。
审计、款项结算等环节对工程款 支付进度进行调控，提前或延迟 付款 2、在日常考核中罚款未在支付时
全部适用
扣除 1、不严格执行工程付款要求，在
可能出现未严格按照合 同条款履行付款。
未完成验收或转固情况下支付工 程款初验款 2、不严格按照合同付款比例要求
标准化程度有待提高
1、为实现工程进度，不按框架协
15
份额管理
与供应商等存在金钱交 易，对其份额超配
议进行份额分配 2、份额调整不透明，主观因素影
全部适用
工程综合管理岗 及采购人员
低
响份额调整ຫໍສະໝຸດ 16后评估引入采购程序， 不公正的评价造成引入 合作单位质量不高，公 司利益受损。
1、评价制度不完善，日常表现与 整体评价不符 2、评价过程和结果不公开透明
选址管理岗、项
目管理岗及区域 经理（区域助
中
理）
选址管理岗、项
目管理岗及区域 经理（区域助
中
理）
方案造价管理岗
、项目管理岗及 区域经理（区域
低
助理）
现场管理
对监理单位监管不到 位，造成监理单位失职 或监理与施工方形成利 益共同体，发生偷工减 料等现象
1、监理人员上站次数不足，专业 能力欠缺，无法有效监管 2、监理人员与施工方互相勾结， 利益交换，造成公司损失
全部适用
项目管理岗、方 案造价管理岗
低
利，项目经理对此类情 致造价偏高
况缺乏监管
施工单位选址中，无有 1、选定站址租金直接使用租金标
效监管，选址方、公司 准上限，未进行有效价格谈判
选址管理岗、区
3
员工与业主方勾结，多 2、项目经理或选址管理人员选址 全部适用 域经理（区域助 高
支付租金，存在利益交 中提高租金，与业主形成灰色交
5
虚构合同金额，未全部 变相挪用，产生 “小金库”或用 全部适用 域经理（区域助 高
支付列成小金库
作员工奖励
理）
6 7 8
工程建
9
设
10
11 12 13
工程赔补
1、与商业单位商谈赔补费存在较
拆迁赔补可能收受商业 贿赂而损害公司利益
大不确定性，主观性大 2、拆迁赔补管理规范不完善 3、商谈操作过程往往为单点接
全部适用
项目管理岗、工 程综合管理岗、 中 方案造价管理岗
合作单位考
1、后评估内容不规范，印象分，
17
评
项目经理、合作单位易 存在利益交易风险。
人情分类的主观分比例较高 2、合作单位在后评估时对相关人 员进行攻关，谋得与实际服务不
全部适用
项目管理岗、工 程综合管理岗、 低 方案造价管理岗
符的较高分数 1、项目经理利用完工验收、结算
全部适用
进行超额付款，造成资金风险
项目管理岗、工
程综合管理岗、 工程财务人员及
低
商合采购人员等
项目管理岗、工
程综合管理岗、 工程财务人员及
低
商合采购人员等
20
利用职务之便，与合作 方形成利益交换
1、缺乏风险意识和职业道德，投 机心理严重
全部适用
全部岗位及人员 低
全过程
廉洁风险意 识
全过程
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廉洁风险意
业务 环节
风险点编号
风险节点
风险点描述
风险产生原因
适用范围 （总部、省 涉及岗位或人员
、市）
风险 等级
1、项目经理不到现场，现场情况
完全依赖施工方或其他合作方,不
项目经理与设计、施工 能真实反映现场情况，造成投资
1
单位形成共同体，没有 增大 有效机制管控现场和设 2、外电引入完全使用施工单位图 全部适用 计方案审核，存在廉政 纸，无管控措施
全部适用
触，缺少制约
1、拆迁赔补管理规范不完善
施工单位谈赔补，与受 赔补方共同夸大赔补金 额
2、商谈操作过程往往为单点接 触，缺少制约 3、青苗、绿地、道路等各类额外 的赔补额外费用偏高
全部适用
地勘管理
地勘放大难度系数直接 导致土建成本增加
1、地勘单位与土建单位合伙篡改 场地类型，赚取模块差价
全部适用
理）
易风险
易
1、业主无手续，通过三方转租，
站址获取 通过第三方转租，无法 造成产权不清的风险
选址管理岗、区
4
联系业主，对站点无直 2、选址严重依赖土建施工单位， 全部适用 域经理（区域助 高
接掌控权
与业主沟通不到位，存在站址稳
理）
定性的风险
选址费用、场地租赁费 1、费用使用不透明，弄虚作假或
选址管理岗、区
1、 对审计机构的审结速度、审
结率考核过急、过快
14
工程结算及 决算 审计
审计人员与合作方勾 结，导致公司利益受损
2、工程建设不规范、签证多，非 现场审计工程量难判定 3、施工单位对审计人员的攻关 4、审计人员素质参差不齐，严重
全部适用
项目管理岗、工 程综合管理岗及 中 相关审计人员
依赖个人专业判断，审计作业的
全部适用
验收管理
1、 项目经理人员数量与专业能
项目经理、区域经理刻 意隐瞒工程质量安全隐 患，降低工程验收标 准，把关不严，为施工 单位谋得利益
力不足，过度依赖监理单位 2、违法使用工程建设过程中对质 量、安全、进度、竣工验收等管 理权限、纵容施工企业偷工减料 、弄虚作假造。对不合格工程降 低检验标准，评为合格，缺乏对
识
与合作单位交往过密， 不能秉公办事，损坏公 司利益
1、缺乏企业责任感，感情办事， 不能坚持原则
全部适用
全部岗位及人员 低
防控措施表
防控措施
1、强化建设集中集约管理，方案造价管理从区域统一上收至地 市分公司，设计方案审核与批复由地市分公司各部门联合会审 、统一批复。 2、推进实景设计，评审根据实景判断现场客观性 2、加强现场勘察管理，目前总部已经全面推行标准化勘察，确 保设计人员必须到现场，并准确填报勘察数据，整理相关现场 照片资料，逐站形成标准化勘察表并上传IT支撑系统，留存痕 迹。 3、大型项目编制标准化设计和模块化测算，建立单公里造价经 济指标；2000万元以上项目由总部统一组织审查批复。 4、充分发挥外部审计作用，强化工程审计、财务的收尾管控。 1、加强设计主导，目前总部已经全面推行标准化设计评审，地 市分公司方案造价管理岗牵头组织，各专业联合评审，逐站形 成标准化设计评审表，并签章留痕、上传系统，有备可查，形 成自我管控意识。 2、总部、各省开展互联网监管，根据上传IT支撑系统的现场资 料，进行设计质量抽查，定期通报抽查结果，有效风险防控。 1、加大规划选址、行业选址等批量站址获取形式，推进互联网 选址等透明公开方式，总部已经印发选址工作相关规定办法以 及加快推进政府支持及行业合作选址的工作要求等一系列文 件，加强工作指引和风险防控，降低租金成本 2、总部制定基站租金上限管控，超限站址一事一议，逐级审批
项目管理岗、方 案造价管理岗
中
风险 设计方案
审核
3、缺少专业严谨的设计审核管控 4、项目经理与设计、施工单位形 成默契，造成过度设计
1、设计单位不到现场，套图作
设计单位与土建施工单 业，设计工作量与现场不符
2
位联合虚设、加大工程 量、抬高造价，共同谋
2、设计单位站址选择土建工程量 大或者附属工作量大的站点，导
1、对库存物资掌握不清，有用物 资未及时应用到工程项目 2、超量采购，导致物资积压
全部适用
项目管理岗、工
程综合管理岗、 区域经理（区域
中
助理）
项目管理岗、工
程综合管理岗、 区域经理（区域
中
助理）
项目管理岗、工 程综合管理岗
中
项目管理岗、工 程综合管理岗、 中 库存管理人员
项目管理岗、工 程综合管理岗、 中 库存管理人员
全部适用
隐蔽工程环节的有效监管。
销项管理
销项时未按工程实际进 展核算，增大公司损失
1、多方勾结，销项时虚增工程量 2、弄虚作假，虚报工程项目
全部适用
库存管理
1、施工单位少退或不退余料，通
余料未及时退库，或退 库数量不足
过处理余料谋利 2、管理不善，造成余料丢失或损
全部适用
坏
库存物资积压，未及时 利用
18
资金使 用
19
工程付款
项目经理利用工程款支 付及时性向建设单位收 取贿赂。
审计、款项结算等环节对工程款 支付进度进行调控，提前或延迟 付款 2、在日常考核中罚款未在支付时
全部适用
扣除 1、不严格执行工程付款要求，在
可能出现未严格按照合 同条款履行付款。
未完成验收或转固情况下支付工 程款初验款 2、不严格按照合同付款比例要求
标准化程度有待提高
1、为实现工程进度，不按框架协
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份额管理
与供应商等存在金钱交 易，对其份额超配
议进行份额分配 2、份额调整不透明，主观因素影
全部适用
工程综合管理岗 及采购人员
低
响份额调整ຫໍສະໝຸດ 16后评估引入采购程序， 不公正的评价造成引入 合作单位质量不高，公 司利益受损。
1、评价制度不完善，日常表现与 整体评价不符 2、评价过程和结果不公开透明
选址管理岗、项
目管理岗及区域 经理（区域助
中
理）
选址管理岗、项
目管理岗及区域 经理（区域助
中
理）
方案造价管理岗
、项目管理岗及 区域经理（区域
低
助理）
现场管理
对监理单位监管不到 位，造成监理单位失职 或监理与施工方形成利 益共同体，发生偷工减 料等现象
1、监理人员上站次数不足，专业 能力欠缺，无法有效监管 2、监理人员与施工方互相勾结， 利益交换，造成公司损失
全部适用
项目管理岗、方 案造价管理岗
低
利，项目经理对此类情 致造价偏高
况缺乏监管
施工单位选址中，无有 1、选定站址租金直接使用租金标
效监管，选址方、公司 准上限，未进行有效价格谈判
选址管理岗、区
3
员工与业主方勾结，多 2、项目经理或选址管理人员选址 全部适用 域经理（区域助 高
支付租金，存在利益交 中提高租金，与业主形成灰色交
5
虚构合同金额，未全部 变相挪用，产生 “小金库”或用 全部适用 域经理（区域助 高
支付列成小金库
作员工奖励
理）
6 7 8
工程建
9
设
10
11 12 13
工程赔补
1、与商业单位商谈赔补费存在较
拆迁赔补可能收受商业 贿赂而损害公司利益
大不确定性，主观性大 2、拆迁赔补管理规范不完善 3、商谈操作过程往往为单点接
全部适用
项目管理岗、工 程综合管理岗、 中 方案造价管理岗
合作单位考
1、后评估内容不规范，印象分，
17
评
项目经理、合作单位易 存在利益交易风险。
人情分类的主观分比例较高 2、合作单位在后评估时对相关人 员进行攻关，谋得与实际服务不
全部适用
项目管理岗、工 程综合管理岗、 低 方案造价管理岗
符的较高分数 1、项目经理利用完工验收、结算
全部适用
进行超额付款，造成资金风险
项目管理岗、工
程综合管理岗、 工程财务人员及
低
商合采购人员等
项目管理岗、工
程综合管理岗、 工程财务人员及
低
商合采购人员等
20
利用职务之便，与合作 方形成利益交换
1、缺乏风险意识和职业道德，投 机心理严重
全部适用
全部岗位及人员 低
全过程
廉洁风险意 识
全过程
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廉洁风险意