证券从业金融基础知识试题
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共40题）1、金融远期合约的缺点包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、关于金融期权，下列说法错误的是（）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】 A3、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
A.1年B.6个月C.2年D.3年【答案】 A4、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。
A.2B.3C.5D.7【答案】 C5、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。
A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】 A8、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 B9、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。
应急计划的目标是（）。
A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】 A10、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。
A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】 A11、证券投资基金在我国香港地区称为( )A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D12、港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共30题）1、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。
A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】 A2、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。
A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】 B3、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。
A.ETF是交易所交易基金的简称B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在—^起C.避险策略基金不存在本金损失的风险D.QDII基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等【答案】 C4、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。
A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B5、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。
A.90B.180C.270D.360【答案】 C6、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。
A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】 C7、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。
A.全额自销B.全额代销C.全额直销D.全额包销【答案】 D8、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A9、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(优品)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（优品）单选题（共180题）1、金融时报指数包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、下不属于企业的组织形式的是（）。
A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制【答案】 A3、商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B4、《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。
A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】 A6、基金份额持有人是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C7、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D8、《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。
”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】 C9、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10、（2019年真题）投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】 C11、以下关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》的说法中，错误的是（）。
A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册决定C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项D.发行人申请股票首次发行上市的，应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件【答案】 A12、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共35题）1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C2、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。
A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】 A3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B4、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。
A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】 C5、按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。
A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金【答案】 A6、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（）等三方面因素。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。
A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】 D8、基金管理人作为受托人，必须履行()。
A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务【答案】 A9、关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于公司制的发展D.证券市场的形成得益于信用制度的发展【答案】 C10、剔除资本结构影响的估值方法有（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共30题）1、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】 C3、股票具有（）等特征。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A4、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】 D5、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 D6、目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。
A.包销B.承购包销C.代销D.公开招标【答案】 B7、一般情况下，债券有以下（）兑付方式。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（）为核心的风险控制指标体系。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。
A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【答案】 A10、分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. ⅡC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D11、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A12、证券市场最广泛的投资者是指（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共100题）1、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B2、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】 D3、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A4、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B5、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。
A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】 B6、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。
A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C7、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、债券报价的主要方式不包括（）A.公开报价B.对话报价C.双边报价D.大额报价【答案】 D9、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。
证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解
证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。
A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D2. 以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。
A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】 A3. ()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】 B4. 基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。
基金信息披露义务人包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A5. 以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6. 通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】 A7. 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8. 简单算术股价平均数的缺点有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9. 证券发行核准制实行（）审查。
A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】 D10. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A11. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共50题）1、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D2、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。
A.10B.15C.20D.25【答案】 B4、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】 D5、深圳证券交易所的股价指数包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A6、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A7、保护基金公司设立的意义有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的（）。
A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 A9、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（）。
A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字B.兴建大型基础设施项目C.经营性投资D.弥补战争费用【答案】 C10、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（）参与主体。
A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D.金融企业【答案】 A11、股票属于以下（）类型的证券。
A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C12、（2021年真题）我国要求基金利润分配后（??）,不得低于面值。
A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 D13、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，包括（）。
2023年度证券从业之金融市场基础知识考试题库
2023年度证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题（共57题）1、投资学中，通常把（）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。
A.当期收益率；预期通货膨胀率B.真实无风险收益率；预期通货膨胀率C.真实无风险收益率；风险溢价D.当期收益率；风险溢价【答案】 B2、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（）。
A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.发行人规范运行【答案】 A3、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。
B.5％C.30％D.20％【答案】 A4、（2019年真题）下列属于直接融资的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B5、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）。
A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】 C6、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。
B.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B7、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C8、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
这种资格一般由（）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 B9、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析一、选择题。
1、国际短期资金流动包括（）。
Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IVB.Ⅰ、II、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV参考答案:D2、场外交易的特征包括（）。
Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ 、ⅣC.Ⅰ 、 ll 、ⅢD.Ⅲ、IV参考答案:A3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.保本型产品与保证最低收益型产品B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ受托投资资金Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Il、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A.诚实守信B.信息披露C.守法合规D.公开公平公正参考答案:B6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ参考答案:A7、基金投资的外部风险包括（）。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Il、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.英国B.日本C.德国D.美国参考答案:D9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。
A.货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑D.货币供应量↑→股价个→托宾q 个→投资↑→总产出↑参考答案:C10、下列有关金融期货的说法，正确的有() 。
证券从业证金融基础真题试题及答案
证券从业证金融基础真题试题及答案一、单选题（共50题，共100分）1.集合资产管理业务的特点不包括( ) 。
A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露ABCD正确答案：B2.1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( ) 形式。
A.记账式国债B.储蓄国债( 电子式)C.凭证式国债D.特别国债ABCD正确答案：C3.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
A.公司最近1 期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元B.最近2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1 年的利息C.最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1 期末净资产额的40%ABCD正确答案：B4.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( ) 个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.30B.50D.90ABCD正确答案：C5.上海证券交易所证券的收盘价为（）。
A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价ABCD正确答案：B6.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( ) 。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权ABCD正确答案：A7.下列说法正确的有( ) 。
Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间B.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣABCD正确答案：B8.非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( ) 。
2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A2、证券市场投资者，是指（）的主体。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D3、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。
A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】 A4、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益【答案】 B5、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。
A.净资产不少于3亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达3年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 C6、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料【答案】 A7、科创板制度设计的创新点包括（）。
A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 D8、货币市场的主要功能是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库
2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题（共30题）1、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）。
A.社会公众股B.红筹股C.法人股D.国家股【答案】 B2、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。
A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】 C3、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。
A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【答案】 A4、下列属于非柜台委托的有（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 D5、A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。
A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】 C6、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。
美国证券交易委员会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。
A.30B.35C.40D.45【答案】 B7、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。
A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】 A8、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。
A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C9、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。
目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D10、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。
A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【答案】 C11、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。
2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库
2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题（共30题）1、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。
A.20B.30C.40D.50【答案】 D2、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。
目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。
评级的主要内容包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国1981年后发行的国债品种有（）。
A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】 A7、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。
A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】 A8、我国金融衍生工具市场分为（）。
A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】 A9、压力测试的原则不包括（）。
A.实践性原则B.审慎性原则C.前瞻性原则D.合理性原则【答案】 D10、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】 C11、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。
A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】 B2、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B3、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值【答案】 A4、下列关于金融市场的说法，错误的有() 。
A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】 B5、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交割。
A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收【答案】 B6、按照投资理念可将证券投资基金划分为（）。
A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】 C7、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。
A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】 A8、关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。
A.都属于有价证券B.权利相同C.都是筹措资金的手段D.两者的收益率相互影响【答案】 B9、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。
A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】 B10、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。
A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A12、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(精练)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库第一部分单选题(300题)1、（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券【答案】：B2、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（）。
A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】：C3、下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。
A.价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D.在未来某一日期结算【答案】：B4、()是指发行人依照法定程序发行、A.信用公司债券B.保证公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券【答案】：C5、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。
A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】：A6、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】：C7、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。
A.封闭式基金开放式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】：B8、根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
A.账面资本B.经济资本C.实收资本D.净资本【答案】：D9、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共35题）1、关于港股通的说法中，有误的是（）。
A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。
港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】 C2、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。
A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】 C3、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（）。
A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】 A4、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。
A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 B5、下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，证券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C6、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券日本债券B.外国债券欧洲债券C.欧洲债券亚洲债券D.欧洲债券日本债券【答案】 B7、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是( )。
A.股份公司在缴纳所得税后，其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利B.股份公司在无力偿债时不能支付红利C.股份公司只能用留存收益支付红利D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本【答案】 A8、在证券市场起中介作用的机构主要有（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习试题附带答案
2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升练习试题附带答案单选题（共20题）1. 中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）。
A.①②③④B.②③C.②③④D.①④【答案】 D2. 关于基金投资风格，下列说法正确的有() 。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3. 我国的混合资本债券具有的基本特征包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】 B5. （2018年真题）通常把盈利水平高的公司股票称为（）。
A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A6. （2020年真题）某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。
假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。
A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】 D7. 股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股价或市值【答案】 D8. 下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9. 债券和股票的主要区别是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 A10. 行业分析主要分析的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A11. 根据投资理念的不同，基金可分为（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、下列不属于债权类资产的远期合约的是（）。
A.定期存款单B.股票价格指数的远期合约C.短期债券D.商业票据【答案】 B2、以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。
A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】 C3、（2021年12月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】 B4、证券公司发行债券应当由()制订方案。
A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】 B5、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。
A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】 B6、股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。
A.价格指数B.价格水平C.经调整后的价格水平D.总体价格水平【答案】 C7、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。
A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股权资本【答案】 D9、集合竞价确定成交价的原则有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A10、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。
A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】 D11、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先【答案】 B12、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。
A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A13、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。
A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】 A14、（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
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证券从业金融基础知识试题的更新。
第1题：保本基金通常将大部分资金投资于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.货币市场工具
D.与基金到期日一致的债券
答案：D
第2题：下列关于金融债券担保的说法错误的是( )。
A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保
D.经中国银监会批准，免于担保的除外
答案：C
第3题：以下关于金融债券的说法错误的是( )。
A.商业银行可以发行金融债券
B.非银行金融机构不可以发行金融债券
C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券
D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券
答案：D
第4题：H股、N股、S股等属于( )。
A.社会公众股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.红筹股
答案：C
第5题：关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是( )。
A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
答案：B
第6题：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
答案：C
第7题：目前，凭证式国债完全采用( )，记账式国债完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
答案：A
第8题：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。
A.所有权、使用权
B.债权债务
C.转让权
D.设权
答案：B
第9题：下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是( )。