文件记录管控全套表格
文件管理及记录控制程序(含表格)
文件管理及记录控制程序（ISO9001-2015）1.目的1.1规范质量管理文件的编制、审批、收集、编目、标识、归档、贮存保管、修订审批和修订版别状态的控制要求，以确保管理文件内容的充分性和适宜性,并为持续改进提供依据。
1.2明确文件发布、分发的控制要求，使管理文件有需求使用的单位可及时获取，同时有效防止作废文件的非预期使用。
1.3明确对企业知识进行收集和整合、积累保存、有序传递、共享交流、适时更新的规定，实现企业知识在内部的共享、积累、有序传递和有效应用，2.适用范围适用本公司质量管理体系中所要求的各项程序、办法、标准类、外来文件以及过程中的记录,包括3C及EICC所需要的文件。
3.名词定义3.1管理文件：是指公司管理体系的《管理手册》、程序文件，和确保程序有效运作和控制所需的准则和方法类文件，以及外来文件。
3.2外来文件：3.2.1公司：与公司营运相关的，外部的法律、法规和标准，统称为外来文件。
3.2.2各部门：公司发行的一、二阶文件及各部门自己发行的三、四阶文件为内部文件，其它的统称为外来文件。
3.3受控文本：指文件分发的文本中，必须对文本的修订、分发和作废进行相应识别和控制的每一份文本，皆称为受控文本。
反之称为非受控本。
3.4工作记录：指管理体系运作生成的，即按程序文件要求所生成的格式化的、有关质量管理的结果性记录、证据，统称为工作记录(简称记录)。
3.5发文记录：指相对于特定某一单位而言，依记录的来源状态对记录所做的分类，其中所有从该单位开出的记录，统称为该单位之发文记录。
3.6收文记录：指相对于特定某一单位而言，依记录的来源状态对记录所做的分类，其中所有该单位接收到的其它单位流转或分发性记录，统称为该单位之收文记录。
3.7单一式记录：指同一份记录只需由单一部门填制记载、签核生效，称之为单一式记录。
3.8联单式记录：指同一份记录由两个（含）以上部门同时填制记载、并共同签核完毕方可生效的记录，称之为联单式记录。
文件记录管控全套表格
文件记录管控全套表格背景在企业的各个部门中，文件记录非常重要，因为这些文件记录包含了企业的重要信息，例如：合同、发票、报表等等。
如果这些文件记录管理不当，就很容易导致信息丢失、泄露等问题，给企业带来极大的损失。
因此，建立一个完整的文件记录管控体系，对于企业来说十分必要。
目的建立一个完善的文件记录管控体系，能够保证文件记录的完整性、安全性和可用性。
表格说明下面是文件记录管控全套表格，一共包括六个表格，每个表格都有不同的用途。
表格一：文件编号码清单表格文件编号码清单表格主要用于记录各个文件的编号和名称，以便于管理人员进行管理和查找。
在该表格中，包括以下几个字段：•编号：文件编号，唯一标识文件。
•名称：文件名称，用于区分不同的文件。
•创建时间：文件创建时间，用于记录文件的产生时间。
•修改时间：文件修改时间，用于记录文件的最后一次修改时间。
•创建人员：文件创建人员，用于记录文件的创建人员。
•存放位置：文件存放位置，用于记录文件存放的具体位置。
表格二：文件存放位置清单表格文件存放位置清单表格主要用于记录企业中不同部门中文件的存放位置，以便于管理人员进行管理和查找。
在该表格中，包括以下几个字段：•部门名称：文件所属部门的名称。
•文件存放位置：文件存放位置的具体描述。
•存放人员：文件存放位置归属的人员。
•更新时间：存放位置的最后一次更新时间。
表格三：文件类型分级清单表格文件类型分级清单表格主要用于记录企业中不同部门中文件的类型，并且对文件类型进行分级，以便于管理人员进行管理和查找。
在该表格中，包括以下几个字段：•文件类型名称：文件类型的名称。
•文件类型描述：文件类型的具体描述。
•文件类型等级：文件类型的重要程度等级。
表格四：文件权限表格文件权限表格主要用于记录不同部门和人员对于不同文件的访问权限，以便于管理人员进行管理和查找。
在该表格中，包括以下几个字段：•部门名称：文件所属部门的名称。
•人员名称：人员的名称。
质量体系表格之质量控制文件记录42个
质检申请单编号：XX-SR-ZL-001取样记录质检报告单编号：XX-SR-ZL-003留样观察记录编号：XX-SR-ZL-004留样台帐编号：XX-SR-ZL-005标签样板档案编号：XX-SR-ZL-006说明书样板档案编号：XX-SR-ZL-006建档人：建档日期：品种：质量事故处理记录编号：XX-SR-ZL-007实验用品使用记录编号：XX-SR-ZL-008实验用品台帐编号：XX-SR-ZL-009成品批检定记录检查人:复核人:质量计划编号：XX-SR-ZL-011编制人：___________________ 日期：_______________________批准人：___________________ 日期：_______________________质量计划实施情况检查表批监控记录批审核放行单编号：XX-SR-ZL-014受控文件清单编号：XX-SR-ZL-015记录清单编号：XX-SR-ZL-016管理评审计划编号：XX-SR-ZL-017管理评审报告编号：XX-SR-ZL-018纠正与预防措施处理单编号：XX-SR-ZL-019注：1.此表由有关人员填写。
产品返回登记表监视和测量装置台帐周期检定计划编号：XX-SR-ZL-022顾客满意程度调查表编号：XX-SR-ZL-023产品信息反馈单编号：XX-SR-ZL-024 表单递交人：_____________递交日期：____ 年—月—日销售情况反馈表第季度销售情况反馈表编号：XX-SR-ZL-025顾客档案编号：XX-SR-ZL-026年度内审计划编号：XX-SR-ZL-027编制人2 日期2审核人2 日期2批准人2 日期2审核实施计划编号：XX-SR-ZL-0281.审核目的： ___________________________________________2.审核依据:本公司管理体系文件3.审核范围: _____________________________________________4.审核时间：年月—日至年—月—日首次会议时间：年—月—日时—分末次会议时间：年—月一日—时一分5.审核组成员：__________________________________________6.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
文件和资料控制程序(9个记录表格)
A) 文件需更改、修订时，文件编写部门提出《文件制修订申请表》，经部门经理/总监 或以上职位人员核准后，由原制修订部门职位承办人参照“文件标准格式”修订内容， 确定文件版次号，联同《文件制修订申请表》呈交相关责任人员审批，审批权限见第 四条；
B) 文字错误，而不影响实质文义时，则直接由各制修订部门在文件上更改签章后，一并 纳入下次新版修订内容之一。
70保存期限71封面标准格式???????????rsa0001二年72发放范围及修改记录标准格式????rsa0002二年73正文标准格式???????????rsa0003二年74文件制修订申请表?????????rsa0004二年75文件废止申请表??????????rsa0005二年76文件收发记录表??????????rsa0006二年77受控文件最新版一览表???????rsa0007二年78受控文件遗失报告表????????rsa0009二年编制审核批准日期a0文件编号hjop001998081封面标准格式附录一82发放范围及修改记录标准格式附录二83正文标准格式附录三84文件制修订申请表附录四文件废止申请表附录五86文件收发记录表附录六受控文件最新版一览表附录七88文件销毁申请表附录八受控文件遗失报告表附录九编制审核批准日期记录编号
6.1.5 文件版次号（包括表单格式版次号以 A、B、C……26 个英文字母编列 ） A) 首版一律为：文件版次号：A0 或格式版次：A0 B) 每修订一次，顺次提升版本/版次号，如：第一次修订，版本号：A1；第二次修订， 版本号：A2；…… C) 所有文件修改 5 次后换版,（质量手册换版参照《质量手册》中的规定）
项目管理策划文件(安全管理总体策划)管控记录表
项目管理策划文件（安全管理总体策划）管控记录表
工程名称：编号：GK4-01
文件名称
____________________________安全管理总体策划
编制依据
《国家电网公司基建安全管理规定》、《国家电网公司输变电工程施工安全风险识别评估及预控措施管理办法》、《国家电网公司输变电工程安全文明施工标准化管理办法》、《国家电网公司输变电工程施工分包管理办法》、《国家电网公司关于进一步提高工程建设安全质量和工艺水平的决定》、《国家电网公司业主项目部标准化管理手册》，其他相关规程规范及经批准的设计文件等
审核日期
批准
本文件于____年____月____日由（本处填建设管理单位）（本处填审批人及职务）审批执行
发放记录
接收部门/单位
接收人
发放人
日期
其他说明（如进行改版等信息）：
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ编制要求
安全管理总体策划是监理、施工等单位编制安全文明施工文件的重要依据。总体策划应明确本工程安全管理目标和各参建单位安全职责，规范各参建单位安全和文明施工管理，提高安全管理水平，实现输变电工程安全文明施工标准化。总体策划要求内容全面，要素齐全，数据翔实，具有指导性、针对性、可操作性
编写
编写日期
审核
【优质】记录文件表格
编号：D02-4.2受控文件清单编号：D03-4.2文件审批表编号：D04-4.2文件修改申请编号：D05-4.2编号：D06-4.2编号：D07-4.2技术标准登记表编号：D09-4.2质量记录清单编号：D10-4.2质量策划实施情况检查表编号：D11-5.4管理评审计划编号：D12-5.6管理评审通知单编号：D13-5.6管理评审报告编号：D14-5.6编号：D15-6.2编号：D16-6.2年度培训计划编号：D17-6.2职工花名册编号：D18-6.2设施管理卡编号：D19-6.3 序号：生产设施一览表编号：D20-6.3设施报废单编号：D21-6.3 序号：产品要求评审表编号：D22-7.2□初次审核□修订（原评审表号：）序号：定单确认表编号：D23-7.2 序号：供方评定记录表编号：D24-7.4 序号：合格供方名录编号：D25-7.4采购计划编号：D26-7.4 序号：采购要求单编号：D27-7.4 序号：采购单编号：D28-7.4 序号：领料单物料标识卡编号：D30-7.5 序号：物资发放卡顾客财产问题反馈表编号：D32-7.5 序号：编号：D33-7.6 序号：编号：D34-7.6计量校准计划编号：D35-7.6顾客满意度查表编号：D36-8.2 序号：编号：D37-8.2编号：D38-8.2 序号：审核组组长：组员：日期：第页共页1、审核目的：2、审核依据：GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：20003、审核覆盖产品：4、审核时间：年月日至年月日首次会议时间：月日时分末次会议时间：月日时分5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
6、审核安排：内审检查表编号：D39-8.2 共页第页审核员：不合格报告编号：D40-8.2 序号：内部体系审核报告（可另附纸叙述）编号：D41-8.2 序号：内审首、末次会议签到表编号：D42-8.2 时间：地点：不合格项分布表编号：D43-8.2 序号：进货验证记录。
文件管理记录表格模板汇总
文件管理记录表格
目录
1.质量记录清单
2.外来文件清单
3.受控文件清单
4.文件发放/回收登记表
5.文件借/调阅登记表
6.文件更改单
7.文件作废申请单
8.文件销毁申请表
9.文件销毁清单
10.文件归档登记表
版号/修订号：表号：
质量记录清单
版号/修订号：表号：
外来文件清单
版号/修订号：表号：
受控文件清单
版号/修订号：表号：
文件发放/回收登记表
版号/修订号：表号：
文件借/调阅登记表
版号/修订号：表号：
文件更改单
编制：审核：批准：
注：更改内容若填写不下可另行附页。
版号/修订号：表号：
文件作废申请单
编号：
注：此表编制、审核、批准由原文件编制审核批准人员或接替其岗位的人签名。
文件销毁申请表
编号：
文件销毁清单
版号/修订号：表号：
文件归档登记表
编号：。
办公室文件管理表格常用记录表格
文件发文登记表编号：HNFD/JL－4.2.3－07序收文单位文件编号文件名称接收登记号接收日期接收人备注号12345678910111213文件收文登记表编号：HNFD/JL－4.2.3－01序发文单位文件编号文件名称发文登记号接收日期接收人备注号12345678910文件借阅登记表编号：HNFD/JL－4.2.3－04序借阅单位文件编号文件名称借阅日期借阅人归还日期号受控文件台帐表号：HNFD/JL－4.2.3－05 序编号名称页数编制部门备注号1 保障体系手册23 作业文件汇编国家标准4 《出版行政管理条例汇编》国家标准5 《印刷业管理条例》6 《中华人民共和国国家通用语言文字法》国家标准7 《出版物汉字使用管理规定》国家标准CY/T7-1991 《印后加工质量要求及检验方法》国家标准89 CY/T12-1995 《书刊印刷品检验抽样规则》国家标准10 GB/T788-1999 《图书和杂志开本及其幅面尺寸》国家标准受 控 文 件 台 帐表号：HNFD/JL －4.2.3－05序 号编 号 名 称 页数编 制 部 门 备 注11 CY/T5-1999《平版印刷品质量要求及检验方法》国家标准 12 CY/T29-1999《骑马订书刊质量分级及检验方法》国家标准 13 CY/T28-1999 《平装书刊质量分级及检验方法》国家标准 14 CY/T13-1995 《胶印印书质量要求及检验方法》国家标准 15 CY/T14-1995 《教科书印制质量要求及检验方法》国家标准16 GB/T7005-2008 《平版装潢印刷品》 17 GB/T9851-2008 《印刷技术术语》18 GB/T18359-2008 《中小学教科书用纸、印刷质量要求和检验方法》 19 HJ/T220-2005 《环境标志产品技术要求-胶粘剂》 20HJ/T370-2007《环境标志产品技术要求-胶印油墨》受控文件台帐表号：HNFD/JL－4.2.3－05序号编号名称页数编制部门备注21 HJ/T2053-2011《环境标志产品技术要求-印刷》国家标准22 （2003年33号主席令）中华人民共和国产品质量法23 （1999年九届15号主席令）中华人民共和国合同法24 （1985年283号主席令）中华人民共和国计量法25 （2003年33号主席令）中华人民共和国消费者权益保护法外来文件收文登记表编号：HNFD/JL－4.2.3－01序号发文单位文件编号文件名称发文登记号接收日期接收人备注1行业标准《出版行政管理条例汇编》2012.102行业标准《印刷业管理条例》2012.103国家标准《中华人民共和国国家通用语言文字法》2012.104行业标准《出版物汉字使用管理规定》2012.105 行业标准CY/T7-1991 《印后加工质量要求及检验方法》2012.106 行业标准CY/T12-1995 《书刊印刷品检验抽样规则》2012.107 行业标准GB/T788-1999 《图书和杂志开本及其幅面尺寸》2012.108 行业标准CY/T5-1999 《平版印刷品质量要求及检验方法》2012.109 行业标准CY/T29-1999 《骑马订书刊质量分级及检验方法》2012.1010 行业标准CY/T28-1999 《平装书刊质量分级及检验方法》2012.1011 行业标准CY/T13-1995 《胶印印书质量要求及检验方法》2012.1012 行业标准CY/T14-1995 《教科书印制质量要求及检验方法》2012.10外来文件收文登记表编号：HNFD/JL－4.2.3－01序号发文单位文件编号文件名称发文登记号接收日期接收人备注13国家标准GB/T7005-2008《平版装潢印刷品》2012.1014国家标准GB/T9851-2008《印刷技术术语》2012.1015国家标准GB/T18359-2008《中小学教科书用纸、印刷质量要求和检验方法》2012.1016行业标准HJ/T220-2005《环境标志产品技术要求-胶粘剂》2012.1017行业标准HJ/T370-2007《环境标志产品技术要求-胶印油墨》2012.1018行业标准HJ/T2053-2011《环境标志产品技术要求-印刷》2012.10作废留存清单HNFD/JL－4.2.3－03 序号文件或案卷名称文号或卷号编制部门作废原因留存期限销毁备注质量记录清单登记部门：HNFD/JL—4.2.4—01序号记录名称记录编号份数编制部门存放部门保存时间职工名册序号姓名性别学历所在岗位所持有证书(包括上岗证书)家庭住址联系电话年度培训计划表表号：HNFD/JL—6.2—01序号办班名称培训对象人数培训内容承办部门培训日期培训费用要求获得成绩(或证书)填表人：日期：批准人：日期：培训记录表表号：HNFD/JL—6.2—05序号办班名称姓名性别年龄职务或工种培训日期培训内容获得成绩(或证书)填表人：日期：设备台帐表号：HNFD/JL—6.3—01序号设备名称型号规格设备编号厂家出厂日期使用部门设备原值备注12345678910111213设备检修计划表号：HNFD/JL—6.3—04序号名称型号台数维修内容预计工时负责人备注制表人：年月日批准人：年月日_____________________年合同台帐表号：HNFD/JL—7.2—07序号合同编号合同名称甲方单位签订日期价格完成日期备注合格供方名录表号：HNFD/JL—7.4—03序号供方名称供应的物资联系人联系电话传真供方地址检测设备台帐表号：HNFD/JL—7.6—01序号计量设备名称型号规格编号厂家出厂日期使用部门设备原值备注（）年检测检测设备检定计划和记录表号：HNFD /JL—7.6—02序号名称编号型号规格计划检定月份检定周期使用部门检定单位检定结果备注不合格品台帐表号：HNFD/JL—8.3—03序号合同号不合格名称车间发生时间处置方式处置结果备注填表人：年月日进货验证记录表号：HNFD/JL -7.4-01序号名称规格批次厂家外观数量（三证）检验结果检验人日期备注注：如是防护用品请填齐括号里的内容。
文件控制表格(表格模板、doc格式)
表格编号：R-001-A受控文件一览表
编号：登录：
编号：登录：
受控文件发行、复印、借用申请
编号：版次：
受控文件发行、复印、借用申请
编号：版次：
外来文件登记表（表格编号：R-004-A）
编号：登录：
质量记录一览表（表格编号：R-005-A）
批准：编制：
内部质量审核计划（表格编号：R-006-A）
送：200 年第次
1、审核目的：
2、审核范围：
3、审核准则：
4、审核组：审核组长：内审员：
5、审核日期：
批准：编制：
日期：日期：
内部质量审核记录（表格编号：R-007-A）
不符合报告（表格编号：R-008-A）
@@@@@制品厂质量日报表（R-009-A）200 年月日统计：
嘉多彩五金塑料粉末厂（R-010-A）
客户退货鉴定报告
型号：编号：
CAR(纠正与预防措施报告)（R-011-A）送：抄送：CAR No.：
CAR 一览表(纠正与预防措施报告一览表)（R-012-A）
年度第次管理评审会议通知
会议签到表（R-014-A）
1、会议题目：
2、会议日期：200 年月日地点：主持：。
文件控制程序及记录表01
有限公司版本/次:01/01 SHG/EP-01-2022规范公司文件管理，对本公司文件进行控制，确保各部门在质量、环境管理体系运行和各项工作中使用有效合用的最新版本。
合用于公司质量、环境管理体系文件的管理和控制，包括外来文件。
3.1 管理类文件：管理文件指用于企业内部部门间及企业与外部信息往来的文件。
包括上级文件、上报文件、下发文件、会议记要、合同协议、暂时性规定、内外公函及文件、部门请示、任务书、责任书、计划书、调研、汇报、方案和可研报告及其它；管理制度指提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件。
包括财务管理、销售管理、物资管理、生产管理、人力资源管理、技术管理、设备管理、行政后勤、环境、质量等方面的文件(如手册、程叙文件)。
3.2 技术类文件：主要分设计文件和工艺文件两大类,包括外来文件。
设计文件包括产品规格书、产品图、零件图等；工艺文件包括工艺技术、工艺装备、检验文件、采购文件、计量试验等。
3.3 外来文件：为支持质量、环境管理体系运行的外来信息及其承载媒体，包括客户提供的产品标识、技术参数的技术文件和图样、引用的法律法规标准等。
4.1 行政部负责管理类文件的编号发放、回收的控制。
4.2 技术部负责技术类文件的编号发放、回收的控制。
4.3 各部门负责职责范围内文件的编拟、申请编号、审核、会签及使用；并对本部门得到的所有文件的宣传、贯彻、执行、保管，保证在用文件是有效版本。
5.1 文件的分类5.1.1 企业文件共分三个层次：第一层次文件是质量手册、环境手册(它对企业的管理体系进行了综合描述，规定了组织的管理体系)；第二层次文件是管理程序；第三层次文件是作业标准、管理制度、管理方案等具体指导作业、检查的文件。
外来文件，普通其最终将被纳入第三层文件进行控制。
记录是特殊的文件，阐明所取得的结果或者提供所完成活动的证据，记录的控制按《记录控制程序》执行。
5.1.2 文件分类的识别由编制者(外来文件由接收者)作出，由管理者代表最后确认。
行政文件管理表格
行政文件管理表格通常用于跟踪和管理公司的行政文件。
下面是一个简单的行政文件管
这个表格包含了以下列：
•文件编号：每个文件的唯一标识符。
•文件名称：文件的标题或名称。
•文件类型：文件的格式，如PDF、DOCX等。
•文件状态：文件当前的状态，如已归档、已发布、已签署等。
•创建日期：文件的创建日期。
•最后修改日期：文件最后一次修改的日期。
•负责人：负责管理该文件的人员姓名。
•备注：关于文件的任何其他注释或说明。
您可以根据实际需要添加其他列，如文件存储位置、文件密级等，以满足您的特定需求。
文件控制程序附完整表格
供应链管理部 SCMD
代码 QA PMD PPD PDM
5.3.3 文件/表格编号标准方法: 5.3.3.1 一级文件：质量手册编号为:BKL-QM-01 5.3.3.2 二级文件：程序文件编号：如 QP-QA-01 如： □□—□□—□□ 公司程序文件流水号，如：01、02„„ 文件编制部门 程序文件 5.3.3.3 三级文件：标准/规定/作业指导书编号：如 QW-QA-0001 如： □□—□□—□□□□ 部门文件流水号，如：0001、0002„„ 文件编制部门 标准/规定/作业指导书文件 5.3.3.4 四级文件即表格：表格编号：如 QR-QA-01-A0 如： □□—□□—□□--□□ 表格版本次号,如:A0、A1„„ 本部门所有表格流水号,如:01、02„ 表格编制使用部门 表单表格
文件编号 版本号 文件类型 二级程序文件 编制部门 质量管理部 1.目的: 文件控制程序 修订号 页 码
QP-QA-01 A 0 1/6
对公司质量管理体系所要求的文件进行控制，确保在各使用场所都能使用相应文件的有效 版本;同时规范公司文件表格在统一的格式版本下使用,提升公司及“ 形象，为此特制定本程序文件。 2.适用范围: 凡本公司质量管理系统文件所涵盖之程序、标准、作业指导书、操作规程和标准数据及外 来文件等皆属此范围(含电子文档)。 3.定义: 3.1 质量文件:与质量系统有效运作有关的文件。例如:质量手册、程序文件、作业文件、检验规 范、技术资料、表单记录等。 3.2 外来文件:指本公司外部客户所提供图纸\资料等与质量有关且需加以控制的文件与资料,以 及标准、法规等。 3.3 受控文件:与质量系统有效运作密切相关且文件内容的更改受到严格控制的文件与资料。 3.4 非受控文件:文件内容对质量体系有效运作没有影响的文件与资料。 3.5 质量手册：指导方向性文件；通常用QM为质量手册的文件编码加以管控。 3.6 程序文件: 主要是指方向性、不涉及具体作业方法且按标准条款出现的规范性流程文件,文 件代号通常用QP表示。 3.7 作业文件: 指具体作业方法、操作步骤的文件，文件代号为QW，含本公司各类规范、作业 指导书、产品规格书、操作规程、表单及一些管理规定等 3.8 记 4.职责: 4.1 各部门负责:编制与部门职责相对应的质量管理体系程序文件和作业文件并执行之，且负责 收集各部门职责相关的数据、外来文件并且进行管理;督导本部门人员有效使用 规定的文件/表格格式,有新的表格及文件需报备质量管理部文控中心备案审察。 4.2 管理者代表负责：质量管理体系的策划、监督及质Байду номын сангаас目标的审批;审批报备的各种受控的文 件与表格是否符合ISO质量管理体系之要求，并监督各部门执行情况，结果报 总经理知悉。 4.3 质量管理部负责: 4.3.1 负责系统文件的格式审查、编号、受控、发放、回收、销毁及原稿的保存等; 4.3.2 负责与职责相对应的质量管理体系程序文件的制定/组织评审/修订;及对质量管理体系 文件控制与维护。 文 件 分 发 范 围
质量管理记录文件表格
百度文库- 让每个人平等地提升自我受控文件清单文件编号文件名称份数备注编制：审批：年月日文件作废、销毁申请单序号文件名称文件编号存档日期份数代替日期以上文件已经超过规定的保存期限，根据《文件控制程序》的规定，予以销毁，请批准。
办公室：年月日管理者代表批示：签字：年月日编制：审批：年月日文件文件发放、回收记录编号：序号：序号文件名称文件编号分发号发放部门发放记录回收记录备注日期数量签收人日期数量经办人4文件借阅、复制记录编号：LFWL/JL－－02 序号:时间文件名称文件编号受控状态借阅/复制份数签字归还时间备注5文件更改申请单编号：LFWL/JL－－04 序号：更改部门更改人批准日期序号文件代号更改前更改后标记更改原因备注6外来文件清单序号文件编号文件名称文件来源数量经办人受控状态备注7编制：审批：年月日合格供方名录序号供应物资名称供方名称地址邮政编码联系电话联系人备注8编制: 审批：年月日9管理评审计划编号：LFWL/JL－－01 序号：评审目的：评审参加部门、人员：评审内容：各部门评审准备工作要求：计划的评审时间：编制：审批：年月日管理评审通知单编号：LFWL/JL－－02 序号：评审会议时间：评审会议地点：参加部门/人员：评审内容：编制：年月日批准：年月日管理评审报告编号：LFWL/JL－－03 序号: 目的主持人评审时间评审人员评审内容评审结论编制审核批准日期年月日日期年月日日期年月日管理评审记录编号：LFWL/JL－－04 序号：会议时间地点主持人记录员人参加评审员会议内容：编制：年月日审批：年月日培训计划表编号：LFWL/JL－－01 序号：培训日期培训内容培训要求培训人员编制：审批：年月日培训申请单申请部门申请人申请部门培训方式培训对象共人申请原因：培训内容：申请部门负责人意见：管理者代表意见：时间：培训题目：培训教师：地点：培训日期：年月日参加培训人员名单（共人）：培训内容摘要：考核方式及成绩：考核合格率：备注：员工培训档案序号姓名培训课目主办单位培训日期培训教师培训课时考核方式考核时间成绩备注制表人：设施配置申请单设施名称购置数量型号（规格）预算单价使用部门要求时间主要技术参数：用途说明：预定的订购厂家质量控制能力的评价（必要时附各种证明资料）：申请：审核：批准：日期：年月日日期：年月日日期：年月日设施验收单编号：LFWL/JL－－02 序号：设施名称出厂编号型号（规格）价格生产厂家进厂日期主要技术参数：随机附件及数量：随机资料：设施安装调试情况：设施验收结论及处理结果：参加验收人员：备注：供销部签字：日期：生产部签字：日期：生产车间签字：日期：质检部签字：日期：编制：年月日审批：年月日生产设施一览表编号：LFWL/JL－－03 序号：序号出厂编号设施名称生产厂家型号规格负责人放置地点验证日期数量备注编制：年月日审批：年月日26设施检修计划编号：LFWL/JL－－04 序号：序号设备编号设备名称检修内容检修时间检修人验收部门27编制：年月日审批：年月日28监视和测量装置管理档案编号：LFWL/JL－－01 序号：序号设备名称规格型号生产厂家验收日期放置地点测量范围精度首校日期校准周期校准机构备注29编制: 审批: 目期: 30设施检修单编号：LFWL/JL－－05 序号：设备名称设备编号型号规格设备使用部门故障发生时间及现象（检修原因）：设施检修申请人：日期：年月日检修记录：设施检修人：日期：年月日验收记录：设施使用部门负责人：日期：年月日备注：编制：审批：年月日设施报废单编号：LFWL/JL－－07 序号：设施名称设施编号型号规格原价格使用部门报废申请人使用时间报废原因：审批意见：批准人：时间：备注：编制：审批：年月日质量策划实施情况检查表编号：LFWL/JL－－01 序号：序号内容摘要责任部门完成期限检查时间检查结果执行人备注36编制：日期：顾客意见反馈及处理记录编号：LFWL/JL－－01 序号：用户名称联系方式用户反馈意见内容和建议时间处理方式和结果备注37编制：日期：38合同台帐编号：LFWL/ 类型序号合同名称对方单位金额签定日期经办人备注39编制: 审批：年月日检验规程编号：LFWL-GZ-09-2005 序号：序号产品名称工序名称检验项目标准要求检验方法抽检频次备注40合格供方名录序号供应物资名称供方名称地址邮政编码联系电话联系人备注顾客满意度调查统计分析表编号：LFWL/ 序号：序号顾客名称联系电话联系人发出日期回收日期满意度备注编制：审批：日期:合同评审表产品名称合同编号甲方名称联系人甲方地址电话传真邮编产品型号产品标准交货期企业提供资料1、产品标准□2、产品图纸□3、其他评审员/日期：____________评审内容1、产品内容要求是否明确(是□否□)2、产品标准是否明确(是□否□)3、是否明确合同双方责任与权利(是□否□)4、设备是否可以满足要求(能□否□)5、供销合同是否符合法规要求(是□否□)6、交货日期能否保证(能□否□)7、产品费用合计：_______________8、同意受理□不同意受理□评审部门签字业务部：年月日工程部：年月日主管领导意见供方评审记录表供方名称法人姓名供方地址联系人电话/传真供方营业证书编号注册时间体系认证情况年月通过认证，注册号为_________________(附证书复印件)体系覆盖的产品是：____________________________。
[企业管控套表]程序文件记录表格标准样式
![[企业管控套表]程序文件记录表格标准样式](https://img.taocdn.com/s3/m/df42c6bef5335a8103d22040.png)
旁
开工条件审查 □未办理□已办理
站
型钢、连墙件及钢丝绳锚定部位的几字形钢筋预留完好，验收记录齐全
预
锚具预留
□组织验收合格□未进行验收□验收不合格
控
16a 槽钢制作的定型平台质量验收合格、钢丝绳外观质量全数检查，□符合规范要求□
内
材料验收
不符合规范要求栏杆的搭设门的开启开闭可靠度□不符合要求
容
人员资质
层门、轿门系统中传动
9
钢丝绳、链条、胶带
10
层门门导靴
11
消防开关
12
耗能缓冲器
限速器张紧轮装置和电
13
气安全装置
14
机房、滑轮间环境
15
手动紧急操作装置
16
曳引机
17
制动器各销轴部位
18
制动器间隙
19
编码器
20
限速器各销轴部位
21
轿顶
轿顶检修开关、急停开
22
关
37 层门门锁自动复位
38 轿门门锁电气触点
1
减速机润滑油
29 轿内显示、指令按钮
2
制动衬
轿门安全装置（安全
30
触板、光幕、光电等）
3
位置脉冲发生器
31 轿门门锁电气触点
4
选层器动静触点
32
轿门动行
5
曳引轮槽、曳引钢丝绳
33
轿厢平层精度
限速器轮槽、限速器钢
6
丝绳
34 层站召唤、层楼显示
7
靴衬、滚轮
35
层门地坎
验证轿门关闭的电气安
8
全装置
36 层门自动关门装置
35
层门地坎
体系文件记录表格汇总
记录控制清单JL—05记录控制清单JL—05记录控制清单JL—05文件资料控制清单JL—01文件发放登记表JL—02文件和资料借阅销毁登记表JL—03编号：文件更改申请表JL—04记录控制清单JL—05( ) 会议记录JL—08培训记录表JL—09培训考勤表JL—10培训申请表JL—11生产设施配置申请报告JL—12生产设施一览表JL—13编号：编制：日期：设施检修单JL—14设施报废单JL—15编号：在用设备（）检查记录JL—16（）人员任职能力记录表JL—17资格认可书JL—18产品要求评审表JL—19订单确认表JL—20订单确认表JL—20合同登记表JL—21顾客沟通记录JL—22供方调查评价表JL—23合格供方一览表JL—24供应商评核成绩表JL—25（）采购计划JL—26（）采购计划JL—26临时采购要求单JL—27进货检验记录JL—28进货检验记录JL—28进货检验记录JL—28关键元器件和材料清单JL—29关键元器件和材料定期确认检验记录JL－30过程确认记录JL—33监视测量设备一览表JL—34工程部经理审核计量校准计划JL—35自校记录JL—36自校记录JL—36顾客满意度调查表JL—38顾客满意度调查表JL—38检验设备运行例行检查的记录JL-37内部审核计划JL—39年月日年月日内审检查表JL—40不符合项报告JL—41流程：审核组填表管理者代表审阅审核组验证内审结论报告JL—42紧急放行申请报告JL—43紧急放行申请报告JL—43不合格品台帐JL—45纠正预防措施表JL—46产品变更记录JL－48认证标志使用记录JL－49编号：。
文件和记录控制程序(含表格)
文件和记录控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的确保文件的编制、审核、审批、发布与更改的职责和程序规定，以及为提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据而建立的记录的标识、储存、保护、检索、保留和处置所需的控制要求。
2.0范围适用于本公司质量管理有关的文件、记录，包括与本公司质量管理体系有关的外来文件和为提供符合要求及质量管理体系有效运行的所有证据记录（图面管理规定另定）。
3.0职责3.1各职能部门：提出文件制定、修订、废止申请，编辑文件内容；受控文件的规定、审核、批准、签收、保管、执行。
3.2文管中心：负责依本程序规定执行审校、制作、记录、发型、回收、销毁和节约等受控作业；受控文件的原稿及行管记录的保管。
负责记录、整理、编号、整理、借阅、维护和清理等工作。
3.3相关部门：参与文件制定、修订、废止作业中的会签工作。
受控文件的会签、签收、保管、执行。
4.0文件管理工作流程及说明单位文控中心4.10受控文件不得随意复印、涂改；文件若用电子版本发布时，有文控中心通过内部网络发放给个相关使用部门；发分单位：“√”代表发布纸质文件；“Δ”代表发布电子文件。
4.11文件丢失或严重损坏应说明原因再办理申领手续，文件管理人员应注明丢失或损坏文件的编号以备查考。
相关文控中心4.12受控文件发放到外部（例如顾客、审核方）不再加盖“受控”章，及时复印件显示“受控”印记也不再进行跟踪管理。
4.13文件变更废止是，有文控中心受旧版文件，回收是应该核对文件发放记录，若有遗失，则备注于发放记录，并由责任单位填写《文件申请单》注明遗失原因，交于文控中心存档。
4.14程序文件设计的表单附于相应的程序文件电子档后面，由各单位根据需求请文控打印后自行影印。
若表单版次变更，有文控中心根据文件发放记录通知相关部门更换新版表单。
4.15作业指导书的发放遵循“谁使用，谁保管”的原则。
4.16须发行的外来文件，其发放、回收须进行转换，屏蔽客户信息，转化成内部文件再进行发放、回收。
文件记录管理制度与相关规范表格
XXX有限公司综合管理体系文件（A/0版）文件记录管理制度与相关规范表格[XXX-2019-XX]控制状态：编制：郭冲、王超审定：余建中批准：李小平2019-2-20发布 2019-2-21实施1．目的行政办贯标办联合编制为规范公司各种文件、记录管理，使各项管理工作有证可循，依据ISO9001：2015标准、ISO14001：2015标准及OHSAS18001：2007标准的要求及《CX7.5 文件记录控制程序》，特制定本制度。
2．适用范围适用于本公司各部门涉及的各种文件、记录，红头文件，外部文件等。
3．职责3.1 各部门编制只适用于本部门的文件、记录；3.2 各职能部门编制多个（二个及以上）部门适用的文件、记录；3.3 职能部门负责审核相关表格、记录的规范性和适用性，制定归档周期；3.4 贯标办负责审核文件合规性义务、架构、编号、分放号和受控状态；3.4 总经理、分管领导负责对文件内容进行审核批准。
4．程序4.1文件/记录的分类4.1.1 三级文件适用于二个及二个以上部门的文件，同时在多个部门分发。
如：考勤管理制度、印鉴管理制度、财务报账管理制度、物资管理制度等。
4.1.2 四级文件只适用于本部门的文件。
如操作规程（包括顾客提供的和本企业编制的工艺文件和图纸资料）、技术标准（含企业标准、检验标准或规范和采购标准等）、岗位职责、奖惩办法、现场管理制度、部门级绩效考核制度等。
4.1.3 外来文件由公司外部传递到本公司的文件，如法律、法规，标准规范及其他要求、集团公司发文、园区管委会发文等。
4.1.4 记录由文件衍生出来的可追溯性证据，含记录、表格及音像制品等。
4.1.5 特殊记录如企业内部的红头文件、通知、报告等未编入“4.1.1—4.1.4”中的文件。
行文部门应与外部机构积极沟通，如非必要减少以红头文件形式发放的制度、规定等，保持红头文件在公司内部的强制性、指令性和严肃性，发文部门（行政办）应加强审核、控制。
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目录
1安全管理规定清单 (2)
2重点设备和活动作业现场的安全日常管理制度清单 (3)
3安全操作规程清单 (4)
4应急预案清单 (5)
5其他管理文件清单 (6)
6文件发布审批表 (7)
7文件重新发布审批表 (8)
8文件发放记录 (9)
9文件回收和销毁记录 (10)
10规章制度制修订计划表 (11)
11规章制度审批表 (12)
12文件、记录作废申请表 (13)
13规章制度变更申请表 (14)
14安全生产规章制度发放记录 (15)
15安全生产管理制度执行记录 (16)
16安全生产规章制度员工考核记录 (17)
17安全生产规章制度员工培训记录 (18)
18岗位安全操作规程制修订计划表 (19)
19岗位安全操作规程发放记录 (20)
20岗位安全操作规程员工考核记录 (21)
21岗位安全操作规程员工培训记录 (22)
22应急预案员工培训记录 (23)
23还需保存的其他记录 (24)
安全管理规定清单
重点设备和活动作业现场的安全日常管理制度清单
安全操作规程清单
应急预案清单
其他管理文件清单
文件发布审批表制（修）订单位：
文件重新发布审批表制（修）订单位：
文件发放记录
文件回收和销毁记录
规章制度制修订计划表
规章制度审批表制（修）订单位：
文件、记录作废申请表
规章制度变更申请表
安全生产规章制度发放记录
安全生产管理制度执行记录
注：管理制度的执行部门每年应不少于两次填写执行情况
安全生产规章制度员工考核记录
注：笔记请登录成绩；选择项请在“□”划“√”。
填表人签字：填写时间：年月日
安全生产规章制度员工培训记录
岗位安全操作规程制修订计划表
岗位安全操作规程发放记录
岗位安全操作规程员工考核记录
注：笔记请登录成绩；选择项请在“□”划“√”。
填表人签字：填写时间：年月日
岗位安全操作规程员工培训记录
应急预案员工培训记录
还需保存的其他记录
1.隐患记录
2.重大隐患相关记录
3.职业健康安全相关记录
4.记录表审批手续（需批准签字）
5.安全检查记录（需签字）
6.计划记录（需批准签字）
7.评价记录（需批准签字）
8.事故调查记录
9.事故处理记录。