河北省企业技术创新主体地位剖析

河北省企业技术创新主体地位剖析□杜欣【摘要】技术创新体系是国家创新系统的微观基础和落脚点，而企业在技术创新体系中的地位直接影响一个国家或地区自主创新能力的强弱，本文通过对企业技术创新主体地位的解读，分析了河北省企业在技术创新体系中的地位，并提出了对策建议。

【关键字】技术创新；自主创新；技术研发；企业管理【基金项目】本文为2010年度河北省社会科学发展研究课题（编号：201003140）研究成果。

【作者单位】杜欣，河北省社会科学院从世界各国发展的经验来看，创新首先是一个经济活动过程，是技术、管理、金融、市场等各方面创新活动的有机结合，这个过程只能主要由作为投资主体、利益主体和风险承担主体的企业来承担。

多年来，我国科技和经济体制都已发生了深刻变革，但科技与经济结合的问题仍然没有得到根本解决。

究其原因，主要在于两个方面的科技进步是在各自相对封闭的系统内部完成的，形成了两条并行线，缺乏广泛的交汇点。

一方面，产业技术进步主要依靠从国外引进技术，许多重要产业没有形成自己的创新能力，甚至形成对国外技术的依赖；另一方面，大学和科研机构对市场需求缺乏深入的了解和把握，应用研究开发活动的目标更多地表现为追求先进的技术指标，注重技术上的突破，却往往无法形成具有市场竞争力的产品和产业。

建设以企业为主体的技术创新体系，就是要从制度上突破科技与经济脱节的问题，把自主创新战略真正落到实处。

一、解读企业的主体地位技术创新主体是指参与技术创新活动过程，并在技术创新活动中占主导地位，发挥主导作用的社会组织或社会角色。

企业真正成为技术创新体系的主体主要表现在以下三个方面：（一）企业要成为研发投入主体。

企业应根据自身的利益和对市场的认识来选择适合本企业的技术创新项目，并进行该项目的筹资、投资，且自己承担风险。

只有当企业成为了研发投入主体之后，它才能真正做到自主经营，自我约束、自担风险、自负盈亏，才能积极稳妥地实施从产品开发到商品化的一系列技术创新活动。

市场经济发达国家的企业都是研究开发投入的主体，其R＆D经费支出总额中来自企业的资金的比例在49.3% 78.3%之间，来自政府投入的比例在21.6% 50.7%之间。

（二）企业要成为技术创新活动的主体。

主要表现在三个方面：一是企业是研发工作的主体。

并不是说研究开发工作一定要在企业进行，而是指企业在研究开发的整个活动中要把握其产业化方向，从产品设计、原材料选择、生产方式到项目管理，企业在开发研究的每一个阶段都应该参与，以保证研究开发紧贴企业的产业化能力。

二是企业是研究开发的产出主体。

专利和科技成果是研究开发的重要产品。

企业在职务发明专利申请中应比重最高，在完成的科技成果中所占比例应是最多的。

美国的专利申请量分布为公司最多，其次为个人，第三是政府。

三是企业还要作为创新利益的分配主体，即如果研究开发一旦形成产品，它应该成为这些成果所获取的商业利润分配的主体。

（三）企业要成为创新成果应用的主体。

所有创新成果都在企业变成产品。

但是不能理解为所有创新都出自企业，科研机构的成果仍是创新链条上的重要技术源泉，企业应该承担产业化、商品化的风险，主动去选择、集成各种技术，而不是像过去那样由大院大所来研发，给你什么技术就被动地应用什么技术。

在发达国家中，企业非常重视创新成果的应用，以世界500强企业为例，它们垄断着世界技术的创新70%以上的成果，而这些成果大部分来自于中小企业和其他科研机构。

二、澄清认识上的误区（一）主体不一定体现在技术创新的各个阶段。

在市场经济条件下，企业在技术创新中具有无可替代的地位和作用。

只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研的力量，加快技术创新成果的产业化。

但是在技术创新的某一个阶段，处于主体地位发挥主体作用的不一定必然是企业。

技术创新过程一般要经历创新设想的形成、调研评估、研究开发、中间试验、批量生产、市场销售、售后服务与反馈改进七个阶段。

在调研评估、批量生产、市场销售、售后服务与反馈改进阶段企业的主体地位是毋庸置疑的，而在创新设想的形成、研究开发、中间试验阶段以大学科研院所等组织为主体也是很常见的。

（二）是确立企业的主体作用，不是主体地位。

只要是在市场经济条件下，企业的技术创新主体地位是无可争议的。

因此，现在已经不是什么“确立”企业创新主体地位的问题，也不是"提升"企业创新主体地位的问题，而是提高企业技术·34·创新能力的问题，发挥其在技术创新体系中的主体作用。

对于企业而言，提高创新能力就必须提高对创新重要性和艰巨性的认识，制定明确的技术创新战略与规划，增加人才和经费的投入，建立健全自身的技术创新体系、运行机制和创新文化；对于国家而言，就是全社会的技术创新资源必须向企业聚集，各类社会组织发挥根据各自的社会分工，向企业提供充足优良的创新人才、创新经费、创新信息、中介服务和良好的政府法律环境。

（三）企业为主体并不意味着可以忽略其它创新组织。

企业作为技术创新的主体，并不意味着企业不需要技术的供应源。

我国企业整体上创新能力不足，企业研发机构少。

据统计，目前全国规模以上企业开展科技活动的仅占25%，研究开发支出占企业销售收入的比重仅0.56%，大中型企业仅为0.71%；只有万分之三的企业拥有自主知识产权。

而我国的科研机构和高等院校经过多年来的积累，已经具备了比较充足的技术条件和潜力，同时有源源不断的原始创新成果涌现出来。

因此，建立以企业为主体的技术创新体系，必须尽快整合资源，充分发挥科研机构和高等院校的作用。

（四）技术转移，不是成果转化。

长期以来我们一直强调“成果转化”，近几年开始关注“技术转移”。

成果转化的立场是科研院所，没有考虑到企业主体的地位。

因此，技术转移在一定程度上有正本清源的意义，它涉及到技术的生命周期，涉及到产业和科研两种文化，涉及到技术和市场的不确定性，涉及到是公共投资还是企业核心专有资产的属性等等问题，是一个相对复杂的、动态的整体过程。

其中操作的关键是技术在动态过程中的评估定价、知识产权确权、形成什么样的组织来操作等等。

（五）知识产权经营，不仅是知识产权保护。

在国际环境下，由发展中国家的客观地位，使我国长期以来都被动地倾向于知识产权保护。

但是在产业竞争力的问题上、在产学研合作的环节上，核心不是保护，而是经营。

知识产权经营已经成为提升企业竞争力的一种有力手段，在重视知识产权保护的同时，更多的企业尤其是高技术企业已经把知识产权作为一种商品进行经营，进行许可和买断。

常用的模式包括专利池模式、专利有偿转让模式、专利收买模式、专利回输模式、交叉许可模式、专利许可代理模式等。

因此，如何操作许可，如何操作转让，如何实现知识产权经营，这是能不能做好技术转移的关键，将直接影响以企业为主体的技术创新体系的构建。

三、河北企业技术创新的现状（一）企业已成为技术创新活动的投入主体，但投入强度明显不足。

2009年，河北省企业研究与试验发展（R＆D ）经费投入已经占到全省R＆D 支出的72.24%；企业的R＆D 人员占全省的70.66%。

无论从经费投入还是从人员投入上看，河北省企业都已经成为技术创新活动的投入主体。

同时还必须认识到，虽然从总体上讲河北省企业技术创新投入总量不断增长，但与其它省份相比，投入强度还很低。

2009年河北省企业R＆D 经费支出占产品销售收入比重为0.47%，在全国排第24位，企业消化吸收经费占技术引进经费比例为23.17%，排在第11位，与河北省GDP 全国第六的地位很不相称。

（二）企业已成为技术创新活动的主体，但创新强度很低。

2009年河北省企业执行的科技项目占全省的40.1%，虽落后于高等院校，但项目规模普遍较大，项目参加人员折合全时当量和实际经费支出分别占全省的75.13%和77.7%，从这点看企业仍是最主要的科技项目执行单位。

2009年河北省企业专利申请数占全省的81.38%，科技含量最高的发明专利申请量占全省的72.2%，企业是最主要的专利申请单位。

综上可以判断企业已是技术创新活动的主体。

但同时也应看到，河北省企业的技术创新活动强度还很低，有科技活动的企业仅占总数的11.7%；万名就业人员专利申请量只有1.85项，排在全国第18位；在全国企业申请的职务发明专利中，河北企业仅占3.9%，平均每个属于企业的科技活动机构申请专利1.92个。

这说明河北省企业的技术创新能力薄弱，是很难满足企业发展需要的。

（三）企业已成为创新成果的主要拥有者，但还未成为应用的主体。

河北省规模以上企业拥有的发明专利数量自2003年跌入谷底后开始迅速回升，从2003年的491件增长到2009年的843件，但平均每个企业仅拥有0.077项发明专利，按万名就业人员发明专利拥有量在全国排序，排第20位；而且企业拥有的发明专利在全省所占份额也呈现出下滑趋势，2002年企业拥有的发明专利数量占全省拥有量的76.7%，2003年下降到74.7%，2009年只占全省拥有发明专利总数的55.75%。

综上所述，河北省企业创新成果拥有水平应当说是很低的，不曾拥有，何谈应用。

另一方面，企业在创新成果的应用上，力度也不够。

2001年河北省新产品销售收入占全部产品销售收入比重为6.52%，此后一路下滑，再也未恢复到原有水平，2008年降到4.76%；在全国排名由2001年的20名一路下滑到28名。

可见，在创新成果应用上，企业的主体地位没有体现。

四、促进河北省企业技术创新的对策建议建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，基础是提高企业自主创新能力，这需要企业自身的努力；另一方面，政府也要根据其职能和市场经济的基本要求，建立鼓励、保护和引导企业自主创新的政策环境，主要包括：一是，建立企业技术开发费税前列支并加计扣除、研究开发设备加速折旧等税收优惠制度。

二是，利用基金等方式，为贷款提供贴息、担保，引导商业金融机构支持自主创新与产业化。

三是，建立创业板股票交易市场，建立和完善促进创新的多层次资本市场。

四是，设立科技型中小企业技术创新基金，支持科技型中小企业开展技术创新活动，同时引导科学技术研究仪器、设备、设施和企业技术研究中心等为中小企业技术创新提供服务。

五是，政府采购应当平等对待国内外企业，不得歧视。

六是，将技术创新投入、创新能力建设和企业无形资产的保值、增值等纳入国有企业负责人业绩考核的范围。

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