萨缪尔森经济学-第10章_寡头垄断和垄断竞争
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16
例子：月亮盈亏阴谋
1960年，通用、西 屋等若干公司的高 层管理者制定了一 个固定大型变电、 发电等设备价格的 阴谋。
17
如何运作
• 每个合谋的公司按预先约定的月亮 盈亏状况轮流轮流“坐庄”，谁坐 庄就轮到谁中标。
• 轮到中标的公司给出比竞争状况下 要高的投标价格，而没轮到中标的 公司则投出更高的价格，以保证约 定的公司中标。
21
合谋后的欺骗价值
价格
如果所有企业价格同时变化
如果其他人保持价格不变
搞欺骗的企 业的好处
产量
22
OPEC 欺骗的例子
1973 和 1974 年间, OPEC的成员联合起 来， 因美国支持以色列而对美国实施石 油禁运，导致油价达到原来的四倍多。
1970 年代的石油价格冲击后，汽车转向 小型化和节油型的，住家也更注重房子 的保温的隔热，商业也采用新的技术以 大幅减少能源的消耗。总之，各方面都 采取了种种措施来减少对石油的需求。
➢2. Collusions are impossible. ➢3. There is no feeling of mutual
interdependence among firms.
23
与此同时
在供给方面，高的油价刺激了发掘新的 石油资源勘探，非OPEC成员如挪威、墨 西哥等国家进入世界石油市场。
24
除此之外
更严重的问题不是来自石油供求方面的 变化，而是OPEC成员内部大范围的欺骗 行为，象伊朗、伊拉克、利比亚等国。 甚至不惜爆发战争。
25
结果
在扣除物价变化的影响后，1990年代的 石油价格实际上低于1970年代初OPEC抬 高油价之前的水平。
31
产品差异的需求特点
The difference from perfect competition is product differentiation (产品差异).
Product differentiation leads to a downward slope in each seller’s demand curve.
These oligopolists formed trusts or cartels (托拉斯或卡特尔) to set prices.
13
美国的反托拉斯法
《谢尔曼法》是在1890年通过的，100多 年来基本未变。它有两条主要条款：
第1条，任何限制州际或与外国的贸易和 商业的合同、托拉斯或其他形式的合并 或阴谋，都是非法的。
The most common measure of market power is the four-firm concentration ratio.
3
4企业集中度
Firm
Firm 1 Firm 2 Firm 3 Firm 4 Firm 5 Firm 6 Firm 7 Firm 8 Firm 9 Firm 10
29
较低的行业价格使所有的行业成员都无 法获利。因此，美国钢铁公司宣布将提 高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒 公司等了9天，提出了一个比美国钢铁公 司略低的价格作为应答。美国钢铁公司 很快把价格降到伯利恒公司的水平。注 意到美国钢铁公司愿意重新遵守行业规 则后，伯利恒公司宣布将价格提高到每 吨125美元。所有其他主要生产者很快跟 上，行业纪律得到了恢复。注意，每吨 125美元的价格比原来的113.50美元高。
寡头和垄断竞争
第10章
不完全竞争者的行为
10.1
市场势力
Market power signifies (表示) the degree of control that a firm or a small number of firms has over the price and production decisions in an industry.
7
不完全竞争的结果
Inefficient allocation of resources:
P > MC
High levels of R&D spending per dollar of sales.
8
不完全竞争的理论
Three of the most important cases of imperfect competition: ➢Collusive oligopoly (合谋寡头) ➢Monopolistic competition ➢Small-number oligopoly
Output
Concentration Ratios:
25
20 =70
15 10
c4
=
q1
+
q2 + Q
q3
+q4
8 7
= 25+20+15+10 100
5
5
= 70%
3
2
4
4 largest companies
Cigarettes Household refrigerators
Electric light bulbs Motor vehicles Greeting cards Blast furnaces Screw products
27
在钢铁行业重新建立价格纪律
——摘自克雷格•彼得森：《管理经济学》（第4版），308-309页
在20世纪60年代前，美国钢铁公司一直 是钢铁行业中的定价领袖。可是，1962 年，美国钢铁公司宣布的一次涨价引起 了许多顾客和政府高级官员，特别是肯 尼迪总统的批评，使得它不大愿意再充 当价格领袖。结果，这一行业就从支配 企业价格领导模式演变到气压表式价格 领导模式。
第2条，任何将实行垄断、或企图实行垄 断、或与他人合并或密谋策划以谋求对 州际或与外国的贸易和商业的任一部分 实行垄断的人，均将被视为犯罪。
14
以后的变化
1974年，对谢尔曼法进行了修正，判违 法以重罪而不是轻罪。
现在，公司可被罚款最高达100万美元， 个人可被罚款最高达10万美元，且可被 判最高达三年的监禁。
32
垄断竞争与寡头的比较
There are three key differences between oligopoly and monopolistic competition.
➢1. A monopolistically competitive industry is relatively unconcentrated.
Price Leader 20
有效合谋的障碍
First, collusion is illegal. Second, firms may “cheat” on the
agreement by cutting their price to selected customers. Third, many companies face intensive competition from foreign firms as well as domestic companies.
28
新的模式是一家企业首先试探性地宣布 价格变动，然后美国钢铁公司通过其反 应或者对这种变动予以确认，或者加以 拒绝。
1968年，美国钢铁公司发现它的市场份 额在缩小。因此，它秘密地对大顾客降 价。这一行动很快被伯利恒钢铁公司察 觉，伯利恒公司就把钢铁价格从每吨 113.50美元降到88.50美元。在3周内，所 有其他主要钢铁生产者，包括美国钢铁 公司在内，都跟随伯利恒公司降价。
Conventional concentration measures also ignore the growing impact of competition from other industries.
6
不完全竞争的性质
Economists have found that three major factors are present in imperfectly competitive markets: 1. Costs 2. Barriers to competition 3. Strategic interaction (策略互动)
18
最后的结局
后来，阴谋败露，有7 名被告坐牢30天，企 业罚款200万元。因 1900个当事人提出了 诉讼，企业为此支付 赔偿金4亿美元以上。
19
默许合谋
The broader problem is with implicit or tacit collusion that arises precisely because explicit collusion is illegal.
26
威胁是否可置信
OPEC has no effective enforcement mechanism to police its agreements.
It has little effective way to punish any members who do cheat on the collusive bargain (契约).
10
寡头的合作与非合作选择
When there are only a small number of firms in a market, they have a choice between cooperative (合作) and noncooperative (非合作) behavior.
Such collusion can be either explicit or tacit (公开的或默许的).
12
公开合谋
One example of explicit (清楚的，公开的) collusion would be that of the Gilded Age oligopolists (市场供应垄断者) in the early years of American capitalism.
11
合谋
Collusion occurs when one or more firms jointly (共同地) set prices or outputs, divide the market among themselves, or make other business decisions jointly.
Tools, dies, and jigs
Next 4 largest companies
93% 82% 86% 84% 84% 37% 21% 5%_4% 3%_2%
7% 16% 8% 7% 4%
5
集中度测定时要注意的
Conventional concentration measures include only domestic production and excБайду номын сангаасude imports.
9
策略互动
Strategic interaction is a term that describes how each firm’s business strategy depends on their rivals’ strategies.
As the number of firms in an industry shrink (减少), each firm is more likely to base pricing and output decisions on how other firms are likely to respond.
另外，在民事诉讼中，企业和个人还可 能被处以三倍于因为反托拉斯法而造成 的损失的赔偿。
15
反托拉斯法
After the American public rose up (起来， 起义) and demanded the passage of tough antitrust laws in 1910, cartels and explicit collusion became illegal in the United States .
30
垄断竞争
Monopolistic competition resembles perfect competition in three ways:
➢ 1. There many buyers and sellers, ➢ 2. Entry and exit are easy, ➢ 3. Firms take other firms’ prices as given.
例子：月亮盈亏阴谋
1960年，通用、西 屋等若干公司的高 层管理者制定了一 个固定大型变电、 发电等设备价格的 阴谋。
17
如何运作
• 每个合谋的公司按预先约定的月亮 盈亏状况轮流轮流“坐庄”，谁坐 庄就轮到谁中标。
• 轮到中标的公司给出比竞争状况下 要高的投标价格，而没轮到中标的 公司则投出更高的价格，以保证约 定的公司中标。
21
合谋后的欺骗价值
价格
如果所有企业价格同时变化
如果其他人保持价格不变
搞欺骗的企 业的好处
产量
22
OPEC 欺骗的例子
1973 和 1974 年间, OPEC的成员联合起 来， 因美国支持以色列而对美国实施石 油禁运，导致油价达到原来的四倍多。
1970 年代的石油价格冲击后，汽车转向 小型化和节油型的，住家也更注重房子 的保温的隔热，商业也采用新的技术以 大幅减少能源的消耗。总之，各方面都 采取了种种措施来减少对石油的需求。
➢2. Collusions are impossible. ➢3. There is no feeling of mutual
interdependence among firms.
23
与此同时
在供给方面，高的油价刺激了发掘新的 石油资源勘探，非OPEC成员如挪威、墨 西哥等国家进入世界石油市场。
24
除此之外
更严重的问题不是来自石油供求方面的 变化，而是OPEC成员内部大范围的欺骗 行为，象伊朗、伊拉克、利比亚等国。 甚至不惜爆发战争。
25
结果
在扣除物价变化的影响后，1990年代的 石油价格实际上低于1970年代初OPEC抬 高油价之前的水平。
31
产品差异的需求特点
The difference from perfect competition is product differentiation (产品差异).
Product differentiation leads to a downward slope in each seller’s demand curve.
These oligopolists formed trusts or cartels (托拉斯或卡特尔) to set prices.
13
美国的反托拉斯法
《谢尔曼法》是在1890年通过的，100多 年来基本未变。它有两条主要条款：
第1条，任何限制州际或与外国的贸易和 商业的合同、托拉斯或其他形式的合并 或阴谋，都是非法的。
The most common measure of market power is the four-firm concentration ratio.
3
4企业集中度
Firm
Firm 1 Firm 2 Firm 3 Firm 4 Firm 5 Firm 6 Firm 7 Firm 8 Firm 9 Firm 10
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较低的行业价格使所有的行业成员都无 法获利。因此，美国钢铁公司宣布将提 高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒 公司等了9天，提出了一个比美国钢铁公 司略低的价格作为应答。美国钢铁公司 很快把价格降到伯利恒公司的水平。注 意到美国钢铁公司愿意重新遵守行业规 则后，伯利恒公司宣布将价格提高到每 吨125美元。所有其他主要生产者很快跟 上，行业纪律得到了恢复。注意，每吨 125美元的价格比原来的113.50美元高。
寡头和垄断竞争
第10章
不完全竞争者的行为
10.1
市场势力
Market power signifies (表示) the degree of control that a firm or a small number of firms has over the price and production decisions in an industry.
7
不完全竞争的结果
Inefficient allocation of resources:
P > MC
High levels of R&D spending per dollar of sales.
8
不完全竞争的理论
Three of the most important cases of imperfect competition: ➢Collusive oligopoly (合谋寡头) ➢Monopolistic competition ➢Small-number oligopoly
Output
Concentration Ratios:
25
20 =70
15 10
c4
=
q1
+
q2 + Q
q3
+q4
8 7
= 25+20+15+10 100
5
5
= 70%
3
2
4
4 largest companies
Cigarettes Household refrigerators
Electric light bulbs Motor vehicles Greeting cards Blast furnaces Screw products
27
在钢铁行业重新建立价格纪律
——摘自克雷格•彼得森：《管理经济学》（第4版），308-309页
在20世纪60年代前，美国钢铁公司一直 是钢铁行业中的定价领袖。可是，1962 年，美国钢铁公司宣布的一次涨价引起 了许多顾客和政府高级官员，特别是肯 尼迪总统的批评，使得它不大愿意再充 当价格领袖。结果，这一行业就从支配 企业价格领导模式演变到气压表式价格 领导模式。
第2条，任何将实行垄断、或企图实行垄 断、或与他人合并或密谋策划以谋求对 州际或与外国的贸易和商业的任一部分 实行垄断的人，均将被视为犯罪。
14
以后的变化
1974年，对谢尔曼法进行了修正，判违 法以重罪而不是轻罪。
现在，公司可被罚款最高达100万美元， 个人可被罚款最高达10万美元，且可被 判最高达三年的监禁。
32
垄断竞争与寡头的比较
There are three key differences between oligopoly and monopolistic competition.
➢1. A monopolistically competitive industry is relatively unconcentrated.
Price Leader 20
有效合谋的障碍
First, collusion is illegal. Second, firms may “cheat” on the
agreement by cutting their price to selected customers. Third, many companies face intensive competition from foreign firms as well as domestic companies.
28
新的模式是一家企业首先试探性地宣布 价格变动，然后美国钢铁公司通过其反 应或者对这种变动予以确认，或者加以 拒绝。
1968年，美国钢铁公司发现它的市场份 额在缩小。因此，它秘密地对大顾客降 价。这一行动很快被伯利恒钢铁公司察 觉，伯利恒公司就把钢铁价格从每吨 113.50美元降到88.50美元。在3周内，所 有其他主要钢铁生产者，包括美国钢铁 公司在内，都跟随伯利恒公司降价。
Conventional concentration measures also ignore the growing impact of competition from other industries.
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不完全竞争的性质
Economists have found that three major factors are present in imperfectly competitive markets: 1. Costs 2. Barriers to competition 3. Strategic interaction (策略互动)
18
最后的结局
后来，阴谋败露，有7 名被告坐牢30天，企 业罚款200万元。因 1900个当事人提出了 诉讼，企业为此支付 赔偿金4亿美元以上。
19
默许合谋
The broader problem is with implicit or tacit collusion that arises precisely because explicit collusion is illegal.
26
威胁是否可置信
OPEC has no effective enforcement mechanism to police its agreements.
It has little effective way to punish any members who do cheat on the collusive bargain (契约).
10
寡头的合作与非合作选择
When there are only a small number of firms in a market, they have a choice between cooperative (合作) and noncooperative (非合作) behavior.
Such collusion can be either explicit or tacit (公开的或默许的).
12
公开合谋
One example of explicit (清楚的，公开的) collusion would be that of the Gilded Age oligopolists (市场供应垄断者) in the early years of American capitalism.
11
合谋
Collusion occurs when one or more firms jointly (共同地) set prices or outputs, divide the market among themselves, or make other business decisions jointly.
Tools, dies, and jigs
Next 4 largest companies
93% 82% 86% 84% 84% 37% 21% 5%_4% 3%_2%
7% 16% 8% 7% 4%
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集中度测定时要注意的
Conventional concentration measures include only domestic production and excБайду номын сангаасude imports.
9
策略互动
Strategic interaction is a term that describes how each firm’s business strategy depends on their rivals’ strategies.
As the number of firms in an industry shrink (减少), each firm is more likely to base pricing and output decisions on how other firms are likely to respond.
另外，在民事诉讼中，企业和个人还可 能被处以三倍于因为反托拉斯法而造成 的损失的赔偿。
15
反托拉斯法
After the American public rose up (起来， 起义) and demanded the passage of tough antitrust laws in 1910, cartels and explicit collusion became illegal in the United States .
30
垄断竞争
Monopolistic competition resembles perfect competition in three ways:
➢ 1. There many buyers and sellers, ➢ 2. Entry and exit are easy, ➢ 3. Firms take other firms’ prices as given.