论企业法律风险管理与控制.doc

论企业法律风险管理与控制1 论企业法律风险管理与控制

法律事务处郭平

2014年是公司夯实经营管理，强化和完善企业法人治理结构的重要一年，公司董事会站在企业发展全局的战略高度，提出了年度“管理提升年”的战略目标，为贯彻落实这一战略部署，切实提高中层管理人员的履职能力和业务水平，按照文件要求，结合自己所学专业和公司生产经营实际，通过查阅资料整理相关文献，撰写论《企业法律风险管理与控制》，不足之处请各位老师和领导指正。

【关键词】企业风险法律事务总法律顾问制度

随着我国经济的发展，企业在机遇增多的同时所面临的风险也在增大，如投资风险、销售风险、财务风险、自然风险、法律风险等。在运行市场经济的法治社会中，法律风险是不可忽视的，企业涉及宪法风险、行政违法风险、税法风险、劳工纠纷风险、合同法律风险、刑法风险、不正当竞争风险等。许多企业由于疏忽了法律风险防范造成了无法挽救的重大损失。如上汽收购韩国双龙汽车失败案、利比亚中国企业投资的巨额损失案件、新疆德隆的破产、中国银行巨资侵占案等等、不仅企业遭到致命重创也给国家造成了巨大损失。企业法制工作的重点在防范而非补救，要深刻领会和落实张海清董事长在《工作报告》中对企业法律事务工作的总体要求和战略规划，力争在十二五结束时构筑起适应我们企业发展实际的高效法律服务团队更好的服务于集团“”战

略的实现。所以我认为建立高效的法律风险防范体系是企业法律体制的重点。法律是一种极为重要的经营管理资源，企业的法律风险防范体系关系着企业的命运与发展,是通过对经营中存在的法律风险进行防范、控制和化解来

维护企业财产和交易安全的重要机构。企业建立健全法律风险防范机制刻不容缓。

一、我国企业法律风险防范存在的问题

(一)企业法律风险防范意识薄弱

在我国,虽然越来越多的企业设置了法律工作机构,但是法律风险防范意识并不强,对法律机构的职能在理解和认识上也存在偏差。某些企业仅把企业法制工作当作一种摆设,只是应国家规定而建立,应付检查而已;还有一些企业认为建立专门法律机构降低了效率,提高了支出,打官司找社会上的律师即可,于是把企业的法律机关变成了社会上的法律服务部门独立核算自负盈亏，没有一个深入了解企业适合企业发展实际的法律机构。另外，某些企业没有充分意识到加强法律风险防范的必要性，然设立法制机构但对法律风险防范没有足够重视，一旦事发才去亡羊补牢，把法律事务部门的工作人员当成“消防员”，使得企业纠纷多，法务人员繁忙办案，无暇顾及企业的法律风险防范问题形成恶性循环。

企业对法律风险的防范疏于管理还体现在投入企业法律部门的资金严重不足。美国企业投入企代写论文业法律部门的费用占企业总收入的1%，而中国企业投入的费用仅占0.02%，50倍的资金差距。在“国有企业法律风险防范国际论坛”上全球企业

法律顾问协会中国事务委员会委员吕立山向中国的企业家们提出建议：“现在是采取行动的时候了!”他认为：随着中国公司的不断国际化，其所面临的法律风险还将增加。

(二)企业的法律风险防范体系设置及制度问题首先,企业法律风险防范体系设置问题

由于企业的法律意识薄弱,大多数国有企业尚未真正建立自己的综合法律机构,法律风险防范体系也就更无从谈起。2007年国资委统计,

在159家央企中,有36家没有建立专门的法律机构，更不用说其他大中型国有企业；第二，企业法律风险防范规章制度不健全。例如，在53家大型央企中，有16家没有设立总法律顾问制度,占总数的四分之一以上；第三，企业法律工作人员难以进入决策层。企业法律部门的侧重点在善后而非预防，重点定位错误，法律服务人员难从根本上监测经营运转。并且企业专职法律工作人员少,专业素养低。

二、我国企业法律风险产生的原因分析

企业法律风险产生的原因分为内因和外因，内因是企业内部主观原因主要是由企业自身人员因素和制度缺陷造成的。外因是客观环境原因，是由于法律、法规的变化以及不可抗力和意外事件的发生造成的。其中，内因是促使企业法律风险产生的最主要原因。

(一)企业自身制度缺陷

企业自身制度缺陷是导致企业法律风险产生的重要原因。制

度的合理性与企业面临的法律风险成正比。某些企业存在有法律漏洞的、不合理的、甚至是不合法的制度，企业在极大的法律风险中运营,危机重重。其原因有三:首先，法律审核把关不严，在制定某些制度过程中没有法律人员的参与和审核，法律知识的欠缺使某些不规范甚至是不合法的制度产生；其次，缺乏严格的法律审核程序，工作体制不健全，没有制度保障。在资本投资，重大决策，商务谈判，签订合同等过程中出现法律漏洞和风险；另外，法律监督缺失没有行之有效协调匹配环环相扣的监督体系。企业运营的效率和风险是对立统一的关系，偏重企业经济效益而制定的制度所暗含的法律风险也会必然增加，这就必然要求企业要拥有切合自身的法律风险防范制度，建立内部的法律风险防范体系。否则,

企业法律风险防范存在的缺陷会使市场风险趁虚而入，给竞争对手以可乘之机。

(二)企业自身人员因素

人员因素也是企业法律风险产生的重要原因之一。制度的制定和运作都是由内部人员来完成的，企业人员的素质高低，思想水平和行动能力是企业的风险因素。企业管理者的经营理念决定着企业的发展方向和政策的制定，有些企业人员被眼前的利益诱惑不惜让企业冒巨大的法律风险或者由于法律盲点把企业引入风险之中却浑然不觉，所产生的后果是可怕的。同时,企业制定出的政策要靠全体员工去实施，法律风险存在于运营的各个环节，企业员工对政策的理解和实施能力的不足，这是即使有着良好制度的企业却仍然陷入法律风险之中的主要原因。法律工作人员不能和谐融入经营决策，法务人员数量少、从业素质提升慢综

合水平有待提升还是我们面对的一个重要问题，因为企业法务工作重点是实践经验的掌握和总结，这是任何方法和方案都无法替代的，没有任何捷径可寻的。

三、我国企业构建高效法律风险防范体系的设想

(一)提高企业全体人员法律素质并加强法律风险防范意识，企业的全体成员要把法律风险防范融入决策和生产经营各个环节中

1.企业的领导层要提高法律素质并加强法律风险防范意识。企业领导的思想决策对企业有重大影响，正确先进的法律思想对企业的法制建设有举足轻重的作用。所以企业领导阶层要重视法律风险防范意识的加强，通过建立健全领导干部法制讲座制度与法律知识考试考核制度，不断进行法律知识培训，以便了解与企业业务相关的法律知识和法律风险，让法律风险成为制定决策中的考虑因素。湖北省原副省长阮成发说：

“为保障企业经营管理者学法用法的效果，我们注重把好三道关：一是把住企业领导干部任前法律知识考试关，二是把住企业经营管理者业绩考核关，三是把住普法工作总结验收关。”除此之外，企业要使法律防范和谐的融入决策中，需要专门的法律人员的辅佐，建立经济决策必须经过企业法律顾问的审核、把关、签字的制度以及经营决策法律论证制度，可以使企业在决策宣告实施之前认清所面临的法律风险权衡利弊，避免不必要的损失。

2.提高法律工作人员地位。企业要重新定位法律工作人员地位，授予法律顾问权力并在程序和方式上对其参与经营决策做出明确规定，使其能够进入企业的决策领域。企业法律顾问的工作