财务内控制度自查报告
内控、财务、三重一大制度自检自查报告
关于**年度财务、内控制度及“三重一大”决策制度实施情况的自检自查报告**年，公司坚决落实市委、市政府及集团公司各项决策部署，凝心聚力、砥砺奋进，全力创造条件开展公司年度各项目标任务，与此同时不断强化和完善法人治理结构，充分发挥制度对规范和维护公司正常生产和经营活动的作用，形成用制度管权、管事、管人的机制，确保公司依法、合规开展决策及管理工作，不断提高管理水平及层次，形成良性健康有序发展的工作格局。
现将**年度涉及财务、内控制度及“三重一大”决策制度实施情况的自检自查工作情况报告如下：一、公司基本情况二、公司财务状况及经营成果情况（一）公司总体财务情况鉴于本年度日常业务尚未完结，目前财务数据为截止**年**月**日合并报表情况，最终以财务结账后审计报告金额为准。
截止**年**月**日，公司资产总额**万元,负债总额**万元，所有者权益总额**万元(其中归属于母公司所有者权益合计**万元)，资产负债率**，较年初减少**。
**年公司预计实现营业收入**万元，预计发生营业总成本**万元，其中主营业务成本**万元，税金及附加**万元，管理费用**万元，财务费用**万元，其他收益**万元。
预计实现营业利润**万元，营业外收入**万元，营业外支出**万元，所得税费用**万元，本年预计实现净利润**万元。
（二）资产负债和利润变动情况1.资产负债增减变动情况截止**年**月**日，公司资产总额**万元,负债总额**万元,所有者权益总额**万元。
(1)资产状况截止**年**月**日，公司资产总额**万元, 较上年同期减少**万元，减少**，流动资产较上年同期减少**万元，减少**；非流动资产较上年同期减少**万元，减少**；流动资产减少的主要原因，使其他应收款减少导致。
非流动资产减少的主要原因为正常计提固定资产折旧导致。
(2)负债状况（3）所有者权益状况2.利润情况从利润表总体情况看，营业总收入、营业总成本、管理费用营业外支出等项目变动较大，主要是公司代建项目投资额下降，可计提受托管理费基数减少，导致营业总收入减少。
财务管理自查报告参考范文
财务管理自查报告参考范文财务管理自查报告范本参考【一】x县卫生局：依据上级“财务管理标准年”的文件精神，为严肃财经纪律，加强医院财务管理，我卫生院按照自查的范围和项目，成立了以院长为组长的领导小组，结合本院实际，逐条对比，认真核查，现将自查结果作以汇报：一、财务管理内控机制建设及制度执行情况1、本院按照《会计法》及《基层医疗卫生机构会计制度》的要求建立健全了财务制度。
先后制定了《财务管理制度》、《账务处理程序制度》、《会计档案管理制度》等，做到有章可循。
建立健全了固定资产管理制度，对固定资产的购置、领用、出租、处置、报废等工作程序作了明确的规定。
2、财务收支实行一签三审制度审批制度。
医院设专职会计1人、出纳1人，财务人员具有一定的专业理论素养和较强业务能力，能按照有关财经规定记账，经费使用合理，平常报表准确、及时，数据真实，会计、出纳严格依照钱账分管的内控原则开展日常工作。
二、预算执行和会计核算情况本院按照《基层医疗卫生机构会计制度》及权责发生制原则，采纳复式记帐法按月具实、合法进行会计帐务外理，未发生滞留、挪用专项资金(包括合作医疗、职工医保等专款)现象，日常业务收入无坐支、私设小金库和虚列支出等行为。
三、银行帐号开设和管理情况全院按照规定的审批程序开立了根本账户一个账户。
严格杜绝“小金库”及“账外账”等违规行为，不存在私开账户情况。
四、票据管理、使用及物价政策执行情况我院对在财政部门领用的门诊、住院发票由专人负责任管理，实行验旧领新，对各点的票据领用建立了详细台帐，保证了票据的安全。
医疗收费标准、范围和药品加价严格按物部门的规定操作。
五、专项资金的管理使用情况合作医疗、孕娩补助等专项资金严格按照县局相关文件要求支付。
上报补助资料真实，既不存在虚报冒领、恶意套取，也不存在滞留、挤占、挪用情况。
六、资产管理情况我院设立了专门的固定资产管理人员，建立健全资产的购置、验收、保管等内部制度，建立了固定资产管理台帐，定期组织资产清查并及时和会计对账，报废及毁损的固定资产及时上报。
内控制度自查报告
内控制度自查报告
尊敬的领导：
本次内控制度自查报告总结了我司内控制度的实施情况，并提出了改进建议。
一、内控制度概述
我司已建立了完善的内控制度框架，包括对财务、运营、合规等方面的控制措施。
内控制度覆盖了各业务环节，确保了公司运营的正常、规范和有效。
二、内控自查情况
根据内控制度自查进程安排，我们对各个内控措施的实施情况进行了全面自查，具体结果如下：
1. 财务内控方面：
- 财务管理制度的规范性和有效性得到了一定的保障，但部分制度落地情况有待加强。
- 资金运用和调配的内控措施健全，但对内部财务人员的培训和监督不够严格。
2. 运营内控方面：
- 业务流程规范，各环节的控制措施严密。
- 但是，运营风险评估和内部审计的频率较低，需要加强对风险的监控和评估。
3. 合规内控方面：
- 公司制定了合规管理制度，规定了员工的行为规范。
- 但存在制度落地不到位，员工合规意识不强的问题。
三、改进建议
根据自查情况，我们提出以下改进建议：
1. 加强财务内控的培训和监督，确保财务人员的专业能力和诚信。
2. 提高运营风险的识别和评估能力，加强内部审计的频率和深度。
3. 加强合规制度的贯彻执行，提高员工的合规意识和教育力度。
希望领导能够审阅本报告，并针对改进建议提出指导意见。
谢谢！。
财务部内控自查报告6篇
财务部内控自查报告6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作总结、工作计划、调研报告、演讲致辞、合同协议、条据文书、规章制度、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work summaries, work plans, research reports, speeches, contract agreements, documents, rules and regulations, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you would like to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!财务部内控自查报告6篇我们在写自查报告的时候都是需要注意语言时候简洁的，随着人们素质的发展，上班族慢慢认识到自查报告的重要性，本店铺今天就为您带来了财务部内控自查报告6篇，相信一定会对你有所帮助。
内控制度自查报告
内控制度自查报告关于公司内控制度的自查报告为了保护企业以及客户、股东的利益，公司建立并不断完善自身的内部控制资金安全、业务规范、管理有效等方面的体系。
自贡公司本次对自身内部控制进行全面自查，并结合科技发展趋势及企业业务发展特点不断完善，现就自查报告如下：一、内部控制自查总体概况公司通过对内控制度的自查，发现了以下几个问题：1. 管理层在业务实践中未严格执行内部控制制度，缺乏对制度执行的有效监督和评估。
2. 没有完善的公司安全策略，未形成一个完整、能够有效保护公司信息的安全体系。
3. 公司的财务管理方面存在一些隐患，如出现资金闲置，造成不必要的损失。
同时，对于资金流入流出的监管不够严格，对财务风险的防范需要增强。
4. 对于重要数据的备份不够完善，数据恢复能力不足，对公司业务安全带来一定的风险。
二、管理层对内部控制自查的重视情况管理层对于内部控制自查表示了高度重视，给予了充分的支持，公司制定了详细的自查方案和任务分工，及时跟进和解决自查出现的问题。
三、内部控制自查成果1. 针对管理层执行内部控制制度不严、监督评估不到位等问题，公司加强了岗位职责设定、制定了内部控制跟踪评估表，加强控制力度并及时评估制度的实施效果，确保制度得到有效执行。
2. 针对公司安全策略不完善的问题，公司制定了完善的公司安全策略，建立了安全事件应急预案，加强对员工安全意识的培训和内部安全演练。
3. 针对公司财务管理存在的问题，公司强化资金管理制度，优化资金使用计划，建立了完整的资金监管体系，充分避免公司资金浪费和风险发生。
4. 针对数据备份不完善的问题，公司加强了数据备份和恢复的流程和方式，确保重要数据得以及时备份和有效恢复。
四、下一步计划1.公司将不断加强对内部控制意识的提高，加强对内部控制实施情况的监督和评估，确保制度得到有效执行。
2.打造更完善的安全保障体系，加强对公司业务资产的保护，防范黑客攻击、病毒入侵等安全风险。
3. 进一步完善财务管理体系，逐步实现财务管理的精细化。
公司内部财务自查报告(精选12篇)
公司内部财务自查报告（精选12篇）公司内部财务自查报告 1通过自查，发现本项目部的财务工作中还存在经验不足，各项制度有待完善的问题。
今后将在做好日常会计核算工作的基础上，不断学习业务知识，进一步严肃财经纪律，认真做好财务计划工作，充分发挥财务的职能作用，加强财务工作规范管理，努力提高财务核算管理水平，开源节流，合理、有效地使用资金，努力使财务工作更上一个新台阶。
一、会计核算基础工作规范性情况1、会计凭证编制及管理情况自查中发现记账凭证所附原始凭证单据齐全，会计凭证单独按月装订，采购业务记账凭证后附付款申请单，合同，发票，收料单，银行付款单，所附原始单据齐全。
记账凭证有记账人员，会计机构负责人，出纳（收款和付款凭证），复核人签名。
原始凭证一个月装订一次，按年按月顺序排列放到柜子里。
总账和明细账一年打印一次，由总账会计和会计机构负责人签字。
无不规范事项。
2、记账基础工作情况自查中发现，付款或者收款后取得银行支付凭证或者收款凭证及时进行登记、采购应付款是在验收入库手续和单据齐全后入账，会计凭证摘要能清楚反映经济业务，除部分重分类调整分录外，未发现不规范事项。
二、资金管理和控制情况1、管理制度和岗位设置情况自查发现公司已经制定资金管理相关制度，公司财务部是资金管理部门，公司所有付款均经过由经办人申请、经办部门负责人确认、会计审核、项目经理签批、出纳付款的程序进行。
财务部负责资金管理业务，负责确保资金安全有效、确保资金运作合法合规、做好资金筹划预算、审批银行开户申请、审核支付手续和方式等。
未发现不规范的事项。
2、银行账户管理情况自查中不存在公司以个人名义或其他单位名义开立银行账户的情况，由出纳赴银行获取银行对账单，同时公司指定总账会计专人每月核对并编制银行余额调节表，并签名并留底。
单位付款基本使用银行支付，根据签批的付款申请单及附件办理付款手续。
收款和付款记账凭证均有出纳人员签名或者盖章。
通过自查，发现本项目部的财务工作中还存在经验不足，各项制度有待完善的'问题。
财政内部控制自查报告范文(通用8篇)
财政内部控制自查报告范文（通用8篇）财政内部控制自查报告范文（通用8篇）1根据省社保局《养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知》（湘社险函71号）文件精神，按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求，我局不断细化内容，一一对比，详细进行了自查，具体情况报告如下：一、组织机构控制一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上，机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范，明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。
二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范。
各项待遇支付时，首先业务审核、分管领导复核，主要领导签字，做到了各个环节互相监督制约。
三是多年来，通过思想政治教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。
二、业务运行控制一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络安全管理、数据库安全管理，稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。
二是积极推行政务公开，在我局“社保信息网”及公告栏上公开社保局服务工作内容和职责，办事依据、办事流程图、收费项目及标准、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、追究办法及咨询电话等公诸社会，提高办事的透明度。
三是各种人事、文书、业务、财务档案及时留存、归档保管，做到建档有规定、调档有制度。
原始档案、资料由专人管理，单位或个人查阅档案，须持介绍信或相应的证明。
三、基金财务控制一是严格执行《社会保险基金财务制度》和《社会保险基金会计制度》和收支两条线的管理规定，分别设立财政专户、支出户，地税征收的养老保险费及时拨付财政专户，按月申请资金及时拨付到支出户，确保足额发放。
财务制度内控自查报告
财务制度内控自查报告一、简介财务制度内控自查报告是指公司对自身财务管理制度进行全面自查、评估和分析的文档。
通过自查报告，公司可以发现财务管理制度存在的问题和不足之处，为进一步完善内控制度提供重要参考。
本报告将对公司财务制度进行全面自查，并就自查结果进行详细分析和评估，提出相应的改进建议，以确保公司财务管理的高效性和合规性。
二、自查范围本次财务制度内控自查范围涵盖了公司所有财务管理相关的制度和流程，包括但不限于：1. 财务预算和计划管理制度；2. 资金运作管理制度；3. 会计核算和报告制度；4. 财务风险管理制度；5. 资产管理制度。
三、自查方法为确保自查的有效性和全面性，公司成立了专门的自查小组，由财务部门和内控部门负责人共同组成。
自查小组采取以下方法进行自查：1. 查阅公司现行制度文件，了解具体制度内容和要求；2. 通过访谈、问卷调查等方式收集员工的意见和建议；3. 实地走访，观察各部门的财务管理流程。
四、自查结果1. 财务预算和计划管理制度方面：经核查发现，公司的财务预算和计划管理制度落实不够严格，部分部门在编制预算时存在主观性较强，导致预算执行效果不佳。
2. 资金运作管理制度方面：公司的资金运作管理制度较为完备，但尚需加强对资金流动和使用的监控，避免出现资金链断裂的情况。
3. 会计核算和报告制度方面：公司的会计核算和报告制度较为规范，但存在会计凭证记录不完整、报表编制不及时等问题，需要进一步加强管理。
4. 财务风险管理制度方面：公司的财务风险管理制度健全，但存在对风险的识别和评估不足，需加强对财务风险的管控。
5. 资产管理制度方面：公司的资产管理制度尚需完善，存在资产使用记录不清晰、盘点不及时等问题，需要进一步规范管理。
五、改进建议1. 加强财务预算和计划管理制度的执行力度，强调预算的合理性和实效性，确保预算执行的质量和效果。
2. 完善资金运作管理制度，建立更加严格的资金监控机制，防范资金风险，保障资金的流动性和稳定性。
内控制度自查报告（2篇）
内控制度自查报告一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。
为了确保企业的内控制度健全有效，遵守法律法规，合规经营，本次进行了内控自查工作。
本报告将对公司的内控制度进行全面自查，发现潜在问题并提出改进措施，以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。
二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以进一步完善公司的内控制度，保障公司合规经营和管理的有效性。
自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。
三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。
自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。
四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中，发现公司的人员配备制度存在一定的问题。
一方面，公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度，导致职责模糊和重叠；另一方面，公司对人员的培训和考核不够规范，没有建立健全的人才培养和激励机制。
改进措施：明确岗位职责和职级制度，建立人才培养和激励机制。
4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。
在自查过程中，发现公司的绩效评估制度存在较大的不足，主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。
改进措施：修订绩效评估制度，明确考核指标和评估流程。
4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。
在自查过程中，发现公司的内部沟通与协作制度存在问题，主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。
改进措施：完善内部沟通与协作制度，加强部门间合作。
五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。
在自查过程中，发现公司的风险识别与评估制度存在问题，主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。
改进措施：完善风险识别与评估制度，建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。
财务制度执行情况自查报告8篇
财务制度执行情况自查报告8篇财务制度执行情况自查报告篇1依照《xx分行2015年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织xx分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关咨询题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下:一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，xx营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发觉咨询题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。
财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况(一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。
”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。
会计治理部门依照实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计治理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。
对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对比制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和治理。
各机构定期向财会部报告《咨询题库》等制度规章的学习情况，财会部依照报送的记录抽查录像，跟踪职员学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。
(二)加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计职员队伍，加强后备会计人员储备。
具体是，第一步，由b行二级主办c接替zx担任b支行会计主管。
zx调回xx分行工作，要紧负责票据治理等重要职责。
e支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。
内控制度自查报告（通用13篇）
内控制度自查报告时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，自查报告也应跟上时间的脚步了。
我们该怎么去写自查报告呢？下面是小编为大家整理的内控制度自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内控制度自查报告篇1事业单位积极开展财务管理内部控制有利于单位资金的长远规划与科学使用，这样一方面能促进单位财务工作的良好开展，另一方面也是单位积极响应大政方针的直接表现。
但就目前来说，我国事业单位财务管理仍存在内部控制体系不健全、内控意识薄弱、监管力度不到位等问题，严重影响了内部控制作用的全面发挥。
一、事业单位财务管理目标事业单位财务目标由基础目标、发展目标以及终极目标组成。
随着市场经济体制的发展和完善，事业单位的财务管理目标逐渐向绩效最大化方向迈进，并彻底改变了以往的资金预算收入管理模式，积极转向绩效导向的良性发展模式。
二、事业单位财务管理内控制度的现状1.财务管理体系不健全部分事业单位尚未设置专门的财务职能部门，相关财务工作由其他人员兼职；部分单位虽设立了财务部门，但没有完善的财务内部控制制度，缺乏健全的工作章程，导致财会业务交叉、人员职责不清；部分单位尚未成立内审部门，导致内部审计作用无从体现，严重影响财务工作的顺利开展。
2.内控意识薄弱内控意识是有效落实内部控制制度的重要保证，而现阶段我国事业单位的内控意识比较薄弱，缺乏内部控制理念，对内部控制的现实意义、重要性认识不到位，缺乏全面的内部控制知识，尤其是部分领导片面认为财务监管等同于内部控制，这种内控意识的欠缺严重影响了内控制度的顺利实施。
另外，相关财务人员的综合素质也有待提升，完善人才培养机制迫在眉睫。
3.监管力度不足目前，我国事业单位缺乏完善的财务监管制度，单位对财务人员的要求偏低，财务人员工作随意性较强。
另外，相关制度要求“收支平衡”，在这种理念的影响下各事业单位会想方设法地在年终前将财政拨款用完，缺乏对财务花销的有效监管。
财务管理自查报告
财务管理自查报告财务管理自查报告「篇一」按照《20xx年度临高县预算部门（单位）财务管理考评工作方案》规定，我校认真组织自评自查工作。
现将有关情况报告如下：一、财务内控管理我校按照县财政局要求配备一名报账员、一名财务专管员。
我校在预算编制和执行上严格执行上级部门的要求，严格执行《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国预算法实施条例》以及财政部有关预算管理的规定，预算编制数据准确，无随意调整预算的情况，各项收支均纳入预算管理。
财务人员使用电脑连接财政专网，做到一台电脑一条专线。
同时电脑上安装正版杀毒软件。
使用账号密码一般按照数字、字母、符号相结合的方式进行设置。
学校印鉴由报账员专门管理。
二、预算执行1、通过自查，我校在预算编制和执行上严格执行上级部门的要求，严格执行《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国预算法实施条例》以及财政部有关预算管理的规定，预算编制数据准确，无随意调整预算的情况，各项收支均纳入预算管理。
2、通过自查，我校不存在弄虚作假、多报多领财政资金虚报项目，擅自提高支出标准等问题。
3、公务卡现金结算率≦5%。
4、通过自查，我校不存在挤占挪用专项用途的财政资金，和其他资金，严格按照专项资金使用管理办法的要求，做到了专款专用。
5、不存在私设“帐外帐”、“小金库”的现象。
6、严格执行收支两条线的规定，无违规收费及截留、做支非税收入等现象。
7、在校领导班子的正确带领下，不存在决策失误，管理不善，资产流失等问题。
按照绵游教体发[20xx]94号文件要求，学校组织相关人员就近两年来学校的财务收、支管理工作和学校内控制度认真进行了全面自查。
在自查中，我们严格按照文件规定的要求，逐项开展自查，现将自查情况报告如下：一、财务内控制度建设和执行情况我校能严格按照上级财政部门、区教体局的规定，开展财务活动，在每项经济事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。
一是建立健全了学校财务管理内控制度。
严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项事项的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。
企业内控制度自查报告
企业内控制度自查报告公司名称：XXX有限公司自查报告日期：2022年XX月XX日一、概述为了确保企业的经营活动按照相关法律法规和内部规定进行，促进企业的健康发展，XXX有限公司进行了内控制度的自查。
本自查报告主要包括公司内控制度的建立情况、内部控制流程的规范性、内控制度的执行情况以及存在的问题和改进措施等内容。
二、内控制度的建立情况1. 确定内控目标：公司明确了内控目标，即保证企业的财务合规性、风险管理和内部流程的规范性。
2. 建立内控框架：公司建立了内控框架，包括内控政策、责任分工、流程规范等，确保各个环节的内部控制得以贯彻执行。
3. 制定内控制度：公司制定了一系列的内控制度，包括财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，覆盖了企业的各个方面。
三、内部控制流程的规范性1. 财务管理：公司建立了完善的财务管理流程，包括会计准则的执行、财务报表的编制和审核等，确保财务信息的准确性和完整性。
2. 采购管理：公司建立了严格的采购管理流程，包括采购需求的审批、供应商的评估和合同的签订等，防止采购过程中的滥用权力和贪污行为。
3. 人事管理：公司建立了规范的人事管理流程，包括员工招聘、考核和奖惩机制等，保证员工的素质和能力与岗位要求相匹配。
四、内控制度的执行情况1. 内控宣导：公司定期组织内部培训和交流会议，提高员工对内控制度的认识和重视程度，强调内部控制的重要性和具体要求。
2. 内部审计：公司成立了内部审计部门，对各个环节的内控制度执行情况进行监督和检查，及时发现问题并提出改进意见。
3. 奖惩机制：公司建立了合理的奖惩机制，对内部控制执行情况良好的员工予以表彰和奖励，对违规行为进行严肃处理。
五、存在的问题和改进措施1. 内控宣导力度不够：部分员工对内控制度的认识和理解程度较低，需要加强内部宣导和培训，提高员工的内控意识。
改进措施：加大内控培训力度，定期组织内部交流会议，加强对内控制度的宣传和解读。
2. 内部审计覆盖面不广：内部审计重点关注公司的财务管理流程，对其他环节的内控执行情况了解不足。
会计内控制度自查(3篇)
第1篇一、自查背景为加强企业内部控制，提高会计信息质量，确保企业财务稳健运行，根据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规的要求，结合我单位实际情况，特进行会计内控制度自查。
本次自查旨在全面了解我单位会计内控制度执行情况，查找存在的问题和不足，提出改进措施，以进一步提高会计内控制度执行水平。
二、自查范围1. 会计核算制度2. 财务报告制度3. 预算管理制度4. 采购管理制度5. 资产管理制度6. 成本费用管理制度7. 税收管理制度8. 会计档案管理制度9. 内部审计制度10. 人力资源管理制度三、自查内容1. 会计核算制度（1）会计核算制度是否符合国家相关法律法规的要求。
（2）会计核算制度是否涵盖了企业各项经济业务。
（3）会计核算制度是否明确了会计核算流程和核算方法。
（4）会计核算制度是否明确了会计核算人员的职责和权限。
2. 财务报告制度（1）财务报告制度是否规定了财务报告的编制、审核、报送程序。
（2）财务报告制度是否明确了财务报告的内容和格式。
（3）财务报告制度是否规定了财务报告的披露时间和范围。
（4）财务报告制度是否规定了财务报告的审核程序和责任人。
3. 预算管理制度（1）预算管理制度是否规定了预算编制、审批、执行、监控和调整的程序。
（2）预算管理制度是否明确了预算编制的原则和方法。
（3）预算管理制度是否规定了预算执行的责任人和考核办法。
（4）预算管理制度是否规定了预算调整的条件和程序。
4. 采购管理制度（1）采购管理制度是否规定了采购的审批程序和权限。
（2）采购管理制度是否明确了采购的方式和流程。
（3）采购管理制度是否规定了采购合同的签订、履行和变更程序。
（4）采购管理制度是否规定了采购成本的控制措施。
5. 资产管理制度（1）资产管理制度是否规定了资产购置、使用、处置和报废的程序。
（2）资产管理制度是否明确了资产管理的责任人和权限。
（3）资产管理制度是否规定了资产清查、盘点和报告程序。
（4）资产管理制度是否规定了资产损失的认定和处理程序。
学校财务内控自查报告及整改措施
学校财务内控自查报告及整改措施一、自查背景。
1.1 学校财务内控的重要性那可真是不言而喻啊。
这就好比是一艘船的舵，掌控着学校资金的流向，关系到学校的方方面面，要是出了岔子，那可就乱套了。
1.2 近期呢，为了确保学校财务健康有序，我们就开展了这次自查。
这自查就像是给自己做个体检，找出毛病才能对症下药嘛。
二、自查发现的问题。
2.1 预算管理方面。
这预算有时候就像没头的苍蝇，缺乏精准性。
编制预算的时候不够细致，很多项目的预算估计得那叫一个“马马虎虎”，导致实际执行起来要么钱不够用，像个“瘪三”似的，要么钱花不完，在账上“睡大觉”。
2.2 财务报销流程。
这流程啊，有些繁琐得像老太太的裹脚布——又臭又长。
教职工报销个费用，要跑好多趟，填好多表格，搞得大家怨声载道，就像热锅上的蚂蚁——团团转。
而且有时候审核标准也不那么明确，让人摸不着头脑，就像雾里看花。
2.3 资产管理。
学校的资产就像我们的家底，可这管理有点混乱。
资产登记有时候不及时，新购置的设备可能好长时间都没在账上体现出来，就像个黑户。
还有些资产的报废处理，那是相当随意，没有按照严格的程序走，简直是“胡来”。
三、整改措施。
3.1 预算管理。
咱得把预算编制工作做得像工匠做工艺品一样精细。
详细调研各个项目的需求，多参考以前的数据，同时让各个部门也积极参与进来，不能让预算编制只是财务部门的“独角戏”。
对于预算执行，要建立严格的监控机制，一旦发现偏差，就像老鹰抓小鸡一样，迅速纠正。
3.2 财务报销流程。
要简化这个流程，就像给它做个“瘦身手术”。
明确每个环节的审核标准，最好是能列成个清单，让教职工一目了然。
同时，可以利用信息化手段，能在网上办理的就别让人跑来跑去了，让大家报销起来就像坐高铁一样快捷方便。
3.3 资产管理。
建立健全资产管理制度，就像给资产建立一个严格的“户籍管理制度”。
资产购置后要马上登记入账，不能拖拖拉拉。
资产报废呢，要按照规定的流程，经过严格的审批，不能再“随心所欲”了。
财务部内控自查报告(3篇)
财务部内控自查报告（3篇）财务部内控自查报告（精选3篇）财务部内控自查报告篇1联社营业部根据舞信联88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20__年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢任组长，任副组长，陈_、张_、王为成员的检查领导小组，组长邢全面负责，卞、张_、陈_分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。
各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。
其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元。
总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。
1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。
经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支元;②呆帐准备金多提566,元;③应收利息未按照规定计提，少提184,元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。
财务内控自查报告(精选18篇)
财务内控自查报告（精选18篇）财务内控自查报告篇1为进一步服务师生，加强我校财务管理，规范校园财经行为，全面树立单位形象。
根据县教育局《关于认真做好校园食堂财务自查自纠工作的通知》结合校园实际，针对校园食堂财务状况进行了全面认真的自查，现将我校自查工作状况报告如下：一、基本状况：我校是一所全封闭高级中学。
校园食堂以招标的方式承包给有经营资质的个人。
承包商定点定人采购，并要求有供货资质的人对所供货品签字确认，确保货品的安全。
师生自行充卡，刷卡用餐，1人1份。
餐费当日进账。
二、自查状况：校园严格收费管理，严肃财务纪律，不存在以加班补助、伙食补助和学生食堂管理等名义为校园教师和行政人员发放钱款，以及挤占学生伙食成本、虚列食堂支出套取现金滥发钱款等现象。
财务内控自查报告篇2学校财务工作在学校工作中是一项非常重要的工作，是搞好学校教育教学工作、改善办学条件、校容校貌的有力保障。
学校财务工作的开展是否能做到合理、合规、合法，将有限的经费用在刀刃上，使学校得到发展，关建在于学校对财务工作的管理。
因此，我校历来对财务工作的管理都非常严格，力争在财务工作中不出现疏漏，将财务工作抓好抓实。
在财务工作的开展中，做了大量的工作，根据沁教文【20xx】63号文件的安排，5月3日-5月12日对我校财务管理进行自查，现将我校财务工作的开展情况自查自纠如下：一、财务收支情况在财务工作过程中，我校严格按照有关规定，成立了财务管理领导小组，建立健全了各项财务规章制度，严格执行国家有关财务法规，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。
在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据我校各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。
财务部内控自查报告
财务部内控自查报告一、引言财务部作为企业的财务管理部门，负责企业的会计核算、财务报表编制、内部控制等一系列财务管理工作。
为了确保企业的财务活动的合规性、准确度和透明度，我们对财务部的内控情况进行了自查，并将自查结果在本报告中进行汇报。
二、内控环境1.财务部门的组织架构合理，职责分工明确，人员配备合适，具备完成各项财务管理工作的能力。
2.财务部门建立了健全的财务制度和控制流程，包括会计核算制度、财务报表编制制度、内部审计制度等，为内部控制提供了较好的基础。
3.财务部门与其他部门之间保持了良好的合作关系，信息沟通畅通，确保了内部控制的有效执行。
三、风险评估1.对财务风险的识别和评估能力较强，财务部门成立了风险管理小组，定期进行财务风险的分析和评估，并制定相应的防控措施。
2.财务部门与审计部门建立了良好的合作机制，审计部门定期对财务部门的财务活动进行审计，提高了财务风险的有效防范。
四、控制活动1.财务部对会计核算的控制较为严格，明确了各项会计政策和核算方法，确保了财务数据的准确性和真实性。
2.财务报表编制过程中存在检查和复核环节，确保了财务报表的准确编制和完整反映企业的财务状况。
3.财务部建立了合理的建账和记账制度，规范了财务凭证的填制和存储，确保了财务凭证的完整性和安全性。
4.财务部门对企业资金的收付进行了有效的控制和监管，建立了预算控制和审批制度，保证了企业资金的安全和有效利用。
五、信息与沟通1.财务部门建立了完善的财务信息系统，对财务数据进行收集、处理和存储，并提供准确的财务报表和数据分析报告，为企业决策提供了可靠的依据。
2.财务部门与其他部门之间进行了及时和充分的信息分享，确保了财务信息的准确性和及时性。
3.财务部门定期与公司管理层进行沟通，报告财务状况和业务发展情况，为合理决策提供参考意见。
六、监督与评价1.财务部门建立了内部审计制度，开展了定期的内部审计工作，及时发现和纠正财务风险和问题。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
竭诚为您提供优质文档/双击可除财务内控制度自查报告篇一：xxx财务内控自查制度文件编号：hFms-hFA-gs-cs-47-20XX发布/修订日期：20XX年1月20日1目的为强化集团公司（以下简称“公司”）财务部门的内部控制责任，确保国家有关法律、法规和规章制度的贯彻执行，保障公司资产的安全完整，保证财务报告的真实可靠，遵循“有制度、有流程、有自查、防范风险、不断优化流程”的原则，提升公司财务管理能力，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于公司本部及所属各分子公司（以下简称“各单位”）。
3文件解释财务内控是指公司为了提高会计信息质量，保证财务报告的真实、可靠，保护资产的安全、完整，确保有关会计法律法规和规章制度的贯彻执行而制定和实施的一系列控制制度、方法、措施，起到互相监督、互相牵制的作用。
4职责4.1各单位应按照本制度的规定，根据自身经营特点和所处环境，组织实施财务内控自查，各单位财务负责人对本单位财务内控自查的有效实施负责。
各单位负责人要为财务内控自查提供时间保障和工作支持。
4.2各单位应当配备具有一定业务素质的内控管理人员，具体负责对本单位制度流程的执行及完善情况进行监督和检查。
财务审计部内控管理人员在财务内控自查工作中的职责：4.2.1协助本单位财务负责人完善本单位财务制度及流程；4.2.2对本单位财务制度及流程的执行情况进行检查并出具检查报告及提出改进建议；文件编号：hFms-hFA-gs-cs-47-20XX发布/修订日期：20XX年1月20日4.2.3组织本单位开展财务内控知识的宣传与培训工作；4.2.4收集本单位财务制度及流程在执行中存在的问题，并及时反馈给本单位财务负责人及公司财务审计部内控科；4.2.5组织本单位的财务内控自查并在规定时间内出具内控自查报告报公司财务审计部内控科；4.2.6负责本单位与公司财务审计部内控科的联络和协调工作。
5工作要求及内容5.1财务内控自查报告内容，主要包括：5.1.1本单位财务内部控制的现状及总体评价。
5.1.2根据《哈飞汽车集团内部会计控制规范（试行）》的要求，并结合本单位的实际情况拟定和修改完善的财务制度及流程的建设情况。
5.1.3本单位财务制度及流程的执行情况。
5.1.4对各级财务、税务及其他检查中所发现的问题的整改情况和对未整改问题的原因说明及解决措施。
5.1.5本单位下一阶段财务内控工作计划。
5.1.6其他需要说明的事项（如在经营管理过程中已发现的潜在盈亏情况、需公司支持的事项等）。
5.2财务内控自查报告程序及要求5.2.1公司财务审计部内控科为各单位财务内控自查报告的接收人。
文件编号：hFms-hFA-gs-cs-47-20XX发布/修订日期：20XX年1月20日5.2.2各单位应于每年的1月25日和7月25日前按规定的格式以邮件或电子邮件的方式向公司财务部内控科报送本单位上年度和半年度的财务内控自查报告。
5.3财务内控自查报告的考核公司财务审计部内控科将根据各单位财务内控自查报告的及时性、完善性对各单位进行考核，考核按《哈飞汽车集团财务内控检查及评价管理办法(试行)》进行。
6附则本规范由公司财务审计部负责解释。
本规范自下发之日起执行。
7附表或记录附件:财务内控自查报告模板财务内控自查报告模板8发布/修订记录篇二：学校内部控制制度和财务收支管理的自查报告学校内部控制制度和财务收支管理的自查报告，学校组织相关人员就近两年来学校的财务收、支管理工作和学校内控制度认真进行了全面自查。
在自查中，我们严格按照文件规定的要求，逐项开展，现将自查情况报告如下：一、财务内部控制制度建设和执行情况我校能严格按照上级财政部门、省教育厅的规定，开展财务活动，在每项经济事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。
一是建立健全了学校财务管理内部控制制度。
严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。
二是建立了财务管理人员控制责任机制。
在每一项财务制度中，都规定了相关人员的职责。
各类人员各司其职，共同完成好学校财务的管理工作，确保财务收支管理工作有序、高效地运转。
三是财务人员岗位职责明确。
要求在工作中，严格按照财务人员分工体现不相容职务相互分离、相互制衡的原则办事，坚持“收支有据”的原则，严防虚、假的经济事项发生。
四是强调财务过程管理，做好财务管理的每一个环节。
五是学校实施了财务收支内部审核制度，工会加强了对学校财务收支的审核力度。
六是坚持学校财务定期公示。
通过学校制度建设与实施，极大地提高了财务管理人员的政治素质与业务素质，增强了财务管理意识，正是如此，我校的财务管理工作在制度和法规的约束下，操作规范。
二、财务收支管理情况建立各类会计及相关人员的岗位责任制，明确各岗位的职责和权限合理设置岗位，坚强制约和监督，建立健全收费和支出管理制度。
收入管理：学校收入包括财政预算的公用经费拨款、事业收入。
1、学校严格执行上级的收费规定。
近年来，在收费过程中，严格执行国家规定的收费范围和标准，并使用符合国家规定的合法票据。
除此之外，学校没有向学生收取其他任何费用。
在收费时，实施“收支两条线”的管理规定，没有截留或擅自坐支应交款项，更没有隐匿不报的现象。
2、学校的一切收费行为都做到有章可循，有据可依，所有收入都开列合法的收据，很好的禁止了一切乱收费现象的发生。
3、学校的一切收入均按要求入帐，并及时纳入学校开设的银行帐户。
严格按照会计法规和制度执行，进行统一管理和核算。
从而规范了学校资金运作行为、增强了对学校资金的监管力度,消除坐支、截留、挪用资金的隐患,提高了资金使用效率。
支出管理：学校支出包括学校开展教育教学及其他活动发生的各项费用。
1、学校能根据年初支出预算开支经费，确保了公用经费的使用发挥了最大效益。
严格按照学校经费开支制度执行和资金使用范围列支经费。
没有随意扩大开支范围、提高开支标准的现象发生。
在经费的列支中，能按照相关规定提取工会经费。
外出培训、学习等费用能按照规定执行，该由单位支付的由单位报销，该由个人承担的费用，学校不予报销。
2、学校办公用品的采购均由学校总务处负责，大宗物品的采购均按程序办理，纳入政府采购。
3、所有支出凭证都有经手人、验收人或证明人、领导签字审批。
从而杜绝了支出无序操作，确保了资金合理使用。
4、在经费支出过程中，所有原始凭证合理、合规，做到了内容真实、完整，凭证合法，手续齐全。
三、资产的管理合理设置岗位做到不相容职务分离，出纳不得兼任稽核、票据管理、会计档案管理和收入支出等账目的登记工作，出纳应具备会计基础知识和熟练操作计算机的能力。
学校现金收入，能及时存入银行；学校备用金，按照财务管理的要求，实行限额管理。
出纳人员能及时做好现金日记帐，并与会计月末定期对帐，确保了证帐帐相符，帐物相符。
没有挪用现金的现象发生。
银行存款：学校严格遵守银行存款的管理制度，按规定开设并管理好银行帐户。
支票、银行印鉴实行专人管理。
能按要求做好存款帐并与银行及时对帐。
学校收支没有帐外循环，私设“小金库”的现象。
财产物资按上级有关部门的规定，设立固定资产，建立了专项管理制度。
所有财产物资均按申请购买、实物验收、入库登记、使用、维修、处置等制度执行。
每年定期对固定资产进行清理，按相关规定对报损、报废的财产进行申报、审批，做到了帐帐相符，帐物相符。
通过自查，学校的资产管理规范，没有铺张浪费现象发生、也没有发生过财产上的损失。
学校的往来资金入账处理手续完备及时。
对财政的专项资金能按照资金的用途用好、用实。
通过自查，国家对我校的贫困生助学金补助，对于这项专款，在上级下拨经费到帐后，学校立即将经费足额发放到受助学生手中。
杜绝了挤占挪用的违规行为发生。
对于其他往来款项，学校能按照相关规定和财务制度办理。
四、自查取得的成效本次通过对学校内部控制制度和财务收支管理工作的自查，取得了很好的效果。
一是领导高度重视，对本次自查思想认识到位，工作措施到位。
二是在学校内部控制制度和财务管理方面，工作实在，各项制度基本健全，并能得到很好的落实。
保证了学校教育教学工作的正常运转，不断提高了学校的办学质量。
今后，我们将进一步严格执行财务管理的规章制度，完善学校财务内控的长效机制，努力做好学校财务管理工作，力争再上新台阶。
五、自查中存在的问题及整改措施1、有些规章制度不完善，制度陈旧，不适合现在的财务管理体系。
在这次自查中，对现有不完善的制度进行了修改和完善，建立健全了各项财务管理制度。
2、对会计人员的工作情况检查的力度和深度不够，在这次自查中，根据我校的相关制度结合实际情况制定检查计划，明确奖罚规定，将此作为年终考核的重要一项。
3、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做的更好。
篇三：内控制度自查报告20XX年内部控制自查报告我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：一、自查基本情况我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析（一）反舞弊程序与控制方面通(:财务内控制度自查报告)过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。
经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。
由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。