基金经理证券投资法律知识考试题库
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A.2；1 B.3；2 C.5；3 D.3；1 答案：B 6.（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范，职业道德内 容的教育活动。 A.职业道德 B.道德 C.职业道德教育 D.职业道德修养 答案：C
7.金融市场的构成要素不包括（）。 A.市场参与者 B.金融工具 C.流通渠道 D.金融交易的组织方式 答案：C 8.在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。 A.境内，境外 B.境内，境内 C.境外，境外 D.境外，境内 答案：A 9.下列关于封闭式基金的说法中，错误的是 A.基金份额在基金合同期限内不固定 B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C.基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式 D.根据运作方式的分类，分为封闭式基金和开放式基金 答案：A 10.（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认 识，最终做出错误的判断。
基金经理证券投资法律知识考试题库
（该题库为今年最新版，有需要的可联系威信：陆壹陆叁伍叁陆叁柒）
1.投资基金主要是一种（）投资工具。 A.直接 B.间接 C.综合 D.分散 答案：B 2.（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、 风险共担的集合投资方式。 A.投资基金 B.信托管理 C.投资债券 D.证券理财 答案：A 3.（）年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只 ETF。 A.1990 年 B.1991 年 C.1992 年 D.1995 年 答案：A 4.下列关于 QDII 的说法错误的是（） A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内投资机构 B.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，投资 境外证券市场的一项过渡性的制度安排 C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代 客理财产品 D.QDII 基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集 答案：A 5.中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与 原工作业务直接相关的机构任职。
C.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的 0.1Baidu Nhomakorabea%时，基金管理公司应 当公告
D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害 的，应承担连带赔偿责任
答案：C 19..2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生 A.华安创新 B.淄博乡镇企让投资基金 C .基金开元 D.基金金泰 答案：A 20.基金管理人的台规管理一般涉及（）内容。 A.风险控制
C.公平对待客户 D.持证上岗 答案：D
14.（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A.货币市场基金 B.债券基金 C.保本基金 D.股票基金 答案：D 15.以下关于开放式基金利润分配错误的是（）。 A.开放式基金合同应当约定每年基金利益分配的最多次数和基金收益分配的最 低比例
B.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损 C.开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资两种 D.基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人当将红利再投资 答案：D 16.封闭式基金份额净值由（）进行公告。 A.基金合同 B.证券交易所 C.基金管理人 D.证监会 答案：C 17.自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资管理人运用基金买卖股票、债券的差价收 入，继续免征（）。
A.欺诈 B.隐瞒 C.隐藏 D.泄漏 答案 A 11.职业素质既包括专业技能，也包括（）。 A.教育背景 B.表达能力 C.执行能力 D.道德素养 答案：D 12.下列属于 QDII 基金禁止行为的是（） A.政府债券、银行存款 B.商业票据、可转让存单 C.购买不动产 D.与基金挂钩的结构性投资产品 答案：C 13.下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。 A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或者相关方利益冲突时，应该优先保 障相关方利益，并应及时向所在机构报告
A.所得税 B.营业税 C.印花税 D.增值税 答案：B 18.估值错误的处理不包括（）。 A.基金管理公司应制定估值及份额净值估价错误的识别及应急方案，当估值或份 额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B.基金资产估值错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及 时向监管机构报告
B.公司治理 C.投资管理 D.以上都正确 答案：D
7.金融市场的构成要素不包括（）。 A.市场参与者 B.金融工具 C.流通渠道 D.金融交易的组织方式 答案：C 8.在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。 A.境内，境外 B.境内，境内 C.境外，境外 D.境外，境内 答案：A 9.下列关于封闭式基金的说法中，错误的是 A.基金份额在基金合同期限内不固定 B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C.基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式 D.根据运作方式的分类，分为封闭式基金和开放式基金 答案：A 10.（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认 识，最终做出错误的判断。
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1.投资基金主要是一种（）投资工具。 A.直接 B.间接 C.综合 D.分散 答案：B 2.（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、 风险共担的集合投资方式。 A.投资基金 B.信托管理 C.投资债券 D.证券理财 答案：A 3.（）年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只 ETF。 A.1990 年 B.1991 年 C.1992 年 D.1995 年 答案：A 4.下列关于 QDII 的说法错误的是（） A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内投资机构 B.QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，投资 境外证券市场的一项过渡性的制度安排 C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代 客理财产品 D.QDII 基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集 答案：A 5.中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与 原工作业务直接相关的机构任职。
C.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的 0.1Baidu Nhomakorabea%时，基金管理公司应 当公告
D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害 的，应承担连带赔偿责任
答案：C 19..2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生 A.华安创新 B.淄博乡镇企让投资基金 C .基金开元 D.基金金泰 答案：A 20.基金管理人的台规管理一般涉及（）内容。 A.风险控制
C.公平对待客户 D.持证上岗 答案：D
14.（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A.货币市场基金 B.债券基金 C.保本基金 D.股票基金 答案：D 15.以下关于开放式基金利润分配错误的是（）。 A.开放式基金合同应当约定每年基金利益分配的最多次数和基金收益分配的最 低比例
B.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损 C.开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资两种 D.基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人当将红利再投资 答案：D 16.封闭式基金份额净值由（）进行公告。 A.基金合同 B.证券交易所 C.基金管理人 D.证监会 答案：C 17.自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资管理人运用基金买卖股票、债券的差价收 入，继续免征（）。
A.欺诈 B.隐瞒 C.隐藏 D.泄漏 答案 A 11.职业素质既包括专业技能，也包括（）。 A.教育背景 B.表达能力 C.执行能力 D.道德素养 答案：D 12.下列属于 QDII 基金禁止行为的是（） A.政府债券、银行存款 B.商业票据、可转让存单 C.购买不动产 D.与基金挂钩的结构性投资产品 答案：C 13.下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。 A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或者相关方利益冲突时，应该优先保 障相关方利益，并应及时向所在机构报告
A.所得税 B.营业税 C.印花税 D.增值税 答案：B 18.估值错误的处理不包括（）。 A.基金管理公司应制定估值及份额净值估价错误的识别及应急方案，当估值或份 额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B.基金资产估值错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及 时向监管机构报告
B.公司治理 C.投资管理 D.以上都正确 答案：D