证券营业部年合规管理工作报告

XX证券XXXX证券营业部

XX年合规管理工作报告

依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况

XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面

截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。

2、身份信息维护方面

客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。

3、中登开户方面

营业部证券账户开户：XX户。

4、客户身份识别与风险等级划分方面

截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客

户共计XX余户。

5、配合公司业务测试方面

全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测

试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面

6-1、业务开展

两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。

6-2、业务培训

主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况

1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信

息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业

部合规专员在场）

2020/3/27

2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电

子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设

备均能正常使用。

4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投

诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，

严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风

险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、

重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB 业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

三、营业部财务部情况

财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公

司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

四、营业部电脑部的情况

电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公

司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。

五、营业部印章及证照使用情况

营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用

分开、独立，登记使用记录完整。

六、营业部投资者教育情况

1.专题讲座。

对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期

开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市

投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了

解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，

不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投

资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。

2.投资者园地建设。

为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。

3.投资者教育日常工作

⑴通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。

⑵XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；

⑶营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。

（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。

七、营业部档案管理情况

档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。

八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况

XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX 岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。

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九、本期制度审查汇总

XX年，营业部无制度审查情况发生

十、反洗钱工作方面

1、对日常业务及时予以合规检查。

经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。

2、对反洗钱、合规核查方面：

大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX 笔。

3、风险等级调整：

反洗钱等级划分日常调整XX笔。

十一、信息隔离墙制度执行方面

1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。

2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗

品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制

度。

十二、合规宣传、培训情况

XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度

十三、配合合规管理部其他相关工作

切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部

的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完

成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。

十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总

XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。

十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总