政府经济学第3章 外部效应

政府经济学（第二版）
公共管理系列教材
政府经济学
（第二版）
潘明星 韩丽华 主编
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第3章 外部效应
重点问题
外部效应的内涵 外部效应与资源配置效率 纠正外部效应的策略
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3.1 外部效应的内涵
3.1.1 理解外部效应 (1) 外部效应的含义 外部效应指的是私人边际成本与社会边际 成本之间或私人边际效益与社会边际效益之间 的非一致性。简单地说，就是指某些经济主体 的经济行为影响了其他经济主体，却没有为之 承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的 现象。换言之，外部效应就是未在价格中得以 反映的经济交易成本或效益。
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3.2
外部效应与资源配置效率
3.2.1 负的外部性与资源配置效率 带有负的外部效应的物品或劳务的价格，不 能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素 的社会边际成本。无论买者或卖者都未核算其给 第三者带来的这一损害或成本，经济学家用外部 边际成本(MEC)来表示这种因增加一个单位的某 种物品或劳务的产量而给第三者带来的额外成本。 外部边际成本是生产某一物品或提供某一服务的 社会边际成本的一部分，但它并未被反映在该种 物品或劳务的价格之中。
3.2
外部效应与资源配置效率
3.2.3 外部边际效益递减的情况 在现实的经济生活之中，某一种物品或劳务 的外部边际效益并非一成不变的，一般随其消费 量的增加而递减。当存在外部边际效益递减的外 部正效应时，市场机制作用下的产量水平并非总 是缺乏效率的。只有处在较低产量水平时， MEB＞0才成立，此时，在实现资源配置的效率 方面，市场机制失灵现象才会发生。
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3.3
纠正外部效应的策略
外部效应问题可以通过重新分配产权得到解 决，这种论点被称为科斯定理。即只要产权已明 确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何 一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结 果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权 赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。科 斯定理具有下列三个条件： (1) 产权是明晰的。 (2) 产权是可以自由交易的。 (3) 交易成本应接近于零。
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3.3
纠正外部效应的策略
3. 社会制裁 从本质上说，社会制裁反映的就是道德的约 束与力量。吸烟对不吸烟的人来讲，是有损害的， 这是众所周知的事实，它也是消费成本外在化的 典型例子。在某一场所，如办公室、会议室、教 室等，当少数人吸烟时，社会道德规范的作用是 自发进行的。因为人数少，吸烟者感觉吸烟不合 适，从而自然地停止这种带来负的外部效应的行 为。
3.2.2 正的外部性与资源配置效率 正的外部效应与负的外部效应类似的一点在 于，带有正的外部效应的物品或劳务的价格，不 能充分反映该种物品或劳务所能带来的社会边际 效益。如用于预防传染病的疫苗接种，便是带来 正的外部效应的一个典型示例。疫苗接种不仅会 使被接种者降低感染病菌的可能性，而且那些没 有接种疫苗的人也可因此而减少接触感染病菌者 的机会。西方经济学家用外部边际效益(MEB)来 表示这种因增加一个单位的某种物品或劳务的消 费而给第三者带来的额外效益。
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3.3
纠正外部效应的策略
3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法 (1) 污染费。这种收费制度也叫收取绿 税。要减少城市固体垃圾量并不需要制定严格 的规章制度，只需对公民的具体数量的垃圾收 费即可，这一方法称为“按单位收费”。按单 位收费方法，是一种促使住户通过改变采购方 式、将庭院里的垃圾做成堆肥等形式减少垃圾 生产数量的有效办法。
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3.3
纠正外部效应的策略
市场机制下虽然存在着通过上述途径纠正 外部效应的可能性，但实际生活中这些机制并 不一定有效地发挥作用。组织一体化的机制要 求企业规模尽可能地大，这一点不仅难以做到， 而且企业规模过大又将导致垄断等新的市场失 灵。社会制裁这种机制则过于软弱。法制尚不 能消除犯罪，单靠道德规范来解决外部负效应 实在更难。至于科斯定理，受到交易成本等因 素的限制，有的场合也不是那么灵验的。
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关键术语
外部效应 正的外部效应 负的外部效应 组织一体化 界定产权 科斯定理 社会制裁 补贴 政府管制 污染费 押金—退款制 可交易许可证
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纠正外部效应的策略
3.3.1 私人部门纠正外部效应的机制 1. 组织的一体化 部分经济学家认为，市场机制可通过扩大企业 规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或 收益内在化，从而纠正外部效应带来的效率损失。 英国著名学者米德认为，使外部效应内在化的组织 可以是家庭、社会俱乐部、商业公司协会、政府等。 组织安排纠正外部效应问题的基本要素包括：(1) 需要克服的外部效应问题的规模是大还是小；(2) 为克服外部效应问题而加入组织中的成员是否是自 愿的；(3)组织的集体决定的决策规则如何。
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纠正外部效应的策略
3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法 (3)可交易许可证。即在可接受的排污总 量限度内，将排污许可证分发给污染制造者， 并允许排污量较低的企业将剩余的配额进行 出售，也允许超标排放的企业从其他企业那 里购买排放量。这一方法能够促进个人与企 业改进控污技术，从而降低控污费用，最终 降低污染程度。
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纠正外部效应的策略
3.3.2 政府对外部效应的纠正 1. 征税或罚款 这是政府干预外部效应的一种主要措施。该 方法是由庇古在20世纪20年代首先提出的，也被 称为“庇古税”。其基本思路是：对产生外部负 效应的企业或个人，课征相当于他所造成的外部 边际成本的税收，外部成本便成了当事企业或个 人的内部成本，即实现了外部负效应的内在化， 从而迫使其决策必须考虑该成本，达到纠正市场 失灵的目的。征税或罚款的最大特征是其数额与 外部边际成本相等。
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3.2
外部效应与资源配置效率
MPC+MEC=MSC C B A D=MSB 7 8 布匹产量（万米） S=MPC
价格、效益 和成本（元） 220 210 200
图3-1 市场均衡：负的外部效应与资源配置效率
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外部效应与资源配置效率
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3.1 外部效应的内涵
(2) 外部效应与公共产品的关系 外部效应与公共产品是两个不同的概念，二 者既有联系又有区别。二者的联系在于，外部效 应具有公共产品的特点，即同公共产品一样，外 部效应产品具有消费时的非排他性和非竞争性。 外部效应产品与公共产品一样，也是市场失灵的 一个例子。二者的区别在于，公共产品强调的是 成本与收益的非排他性，而外部效应强调的则是 经济行为的外在影响；公共产品问题的实质是如 何使其供求合理化，而外部效应问题的实质在于 如何使经济行为的外在影响内在化。
外 部 效 应 现 象
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3.1 外部效应的件下，不管是什么样的外部效应，它的存 在必然不利于社会资源的有效配置，从而也不利于社会福利 的最大化。外部负效应的个体成本低于社会成本，但是他的 个体收益却是高于社会收益的。而外部正效应，就个体而言， 他的个体成本是高于社会成本的，而个体收益却往往低于社 会收益，很有利他主义的味道。但每个人并不都是道德人， 在他们看来，这种行为对他们是很不利的，如此一来，可能 在间接上破坏个体的某些创造性或积极性，这应该不是社会 所希望看到的。所以，在市场经济条件下，需要由外部的机 制介入经济生活，努力使外部效应内在化。
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纠正外部效应的策略
3.3.3 政府和市场对外部效应的联合纠正方法 (2) 押金—退款制。这一方法是处理各种有 毒垃圾的有效办法。遵照该方法，在制造商向零 售商出售油漆时，要收取押金作为一种税。零售 商将他们用过的油漆桶送到回收站后，就可把押 金收回。同样，回收站就可从管理机构那里把押 金收回。这一方法的具体程序可总结为：押金交 上之后，再对有毒垃圾进行处理，一旦合格便将 押金退还。它不仅鼓励个人与企业适当地处理各 种有毒垃圾，而且能使个人与企业积极地寻找有 利于环境与健康的替代品。
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外部效应与资源配置效率
价格、效益和成本（元） MPB+MEB=MSB 30 25 20 A F B C MPB 0 10 12 16 20 疫苗接种量（万人次） S=MSC S′=MSC′
图3-3 正的外部效应：外部边际效益递减的情况
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外部效应与资源配置效率
价格、效益 和成本（元） 45 30 25 10 0 10 U H D=MPB 12 疫苗接种量（万人次） Z S=MSC V MPB+MEB=MSB
图3-2 市场均衡：正的外部效应与资源配置效率
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3.3
纠正外部效应的策略
2. 界定产权与科斯定理 产权通常是指对资源的所有权、使用权以及 自由转让权等。某些经济学家认为，外部效应实 际上是产权界定不够明确或界定不当所引起的。 所以，只有界定并保护产权，市场交易才会达到 帕累托最优状态。完整、系统地论述产权问题的 最著名的学者是美国当代经济学家，1991年诺贝 尔经济学奖获得者罗纳德·科斯。