14.垄断性产业的管制政策_产业经济学(王俊豪版)

第二节 垄断性产业的管制需求
垄断性产业对政府管制的需求： 垄断性产业对政府管制的需求： 1．抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率 抑制企业制定垄断价格，
P
PM P2 P1 O
A B C D QM MR Q2 E AC F MC D Q1 Q
14图14-3 垄断价格与政府管制
第二节 垄断性产业的管制需求
第三节 垄断性产业的主要管制政策
中国不能照搬英国模型， 中国不能照搬英国模型，中国在借鉴经济发 达国家的城市公用产品管制价格模型时， 达国家的城市公用产品管制价格模型时，应充分 考虑自身客观因素， 考虑自身客观因素，以设计符合中国特点的管制 价格模型。 价格模型。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
第一节 垄断性产业的基本特征
在多产品自然垄断的情况下， 在多产品自然垄断的情况下，多种产品的总成本 不是简单地取决于各个产品的规模经济， 不是简单地取决于各个产品的规模经济，而主要取决 于各种产品成本的相互影响， 于各种产品成本的相互影响，这种相互影响可用范围 经济描述。存在范围经济的条件可用下式表示： 经济描述。存在范围经济的条件可用下式表示：
第一节 垄断性产业的基本特征
C AC1 M M' AC2
O
Q' 14－ 图14－2
Q* 2Q'
Q
两个企业的平均成本曲线
第一节 垄断性产业的基本特征
在图14－2中，Q*点决定了成本弱增的范围， 在图14－ Q*点决定了成本弱增的范围， 14 点决定了成本弱增的范围 当产量小于Q*时 由单个企业生产成本最低， 当产量小于Q*时，由单个企业生产成本最低，所 Q* 在此范围内成本函数是弱增的。 以，在此范围内成本函数是弱增的。尽管在产量 Q′与Q*之间存在规模不经济，但从社会效率看， 之间存在规模不经济， Q′与Q*之间存在规模不经济 但从社会效率看， 由一个企业生产效率最高。由此可见， 由一个企业生产效率最高。由此可见，规模经济 并不是自然垄断的必要条件， 并不是自然垄断的必要条件，决定自然垄断的是 成本弱增性。 成本弱增性。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
（四）两种价格管制政策的比较分析 美国的投资回报率价格管制模型与英国的最 高限价管制模型具有根本性的差别，表现为： 高限价管制模型具有根本性的差别，表现为：从 利润水平管制到价格水平管制的转换，将会产生 利润水平管制到价格水平管制的转换， 风险与利益在企业和消费者之间的转移。 风险与利益在企业和消费者之间的转移。相比较 而言， 而言，英国的价格管制模型会对企业产生提高生 产效率的更大刺激。 产效率的更大刺激。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
（三）英国的最高限价管制政策 英国的最高限价管制采取RPI- 模型，RPI表 英国的最高限价管制采取RPI-X模型，RPI表 RPI 示零售价格指数(Retail Index)。 示零售价格指数(Retail Price Index)。即通货膨 胀率，X是由管制者确定的，在一定时期内生产 胀率， 是由管制者确定的， 效率增长的百分比。 效率增长的百分比。这个简单的价格管制模型意 味着，企业在任何一年中制定的名义价格(nomin 味着，企业在任何一年中制定的名义价格(nomin price)取决于RPI和 的相对值。 取决于RPI al price)取决于RPI和X的相对值。
产业经济学
第十四章 垄断性产业的管制政策
本章主要内容
1 2 3 4 5
垄断性产业的基本特征 垄断性产业的管制需求 垄断性产业的主要管制政策 垄断性产业管制政策的有效性 垄断性产业的放松管制
第一节 垄断性产业的基本特征
一、垄断性产业的技术特征
从技术上而言，电信、电力、铁路运输、航空、 从技术上而言，电信、电力、铁路运输、航空、 邮政、自来水和燃气供应等垄断性产业的一个显著 邮政、 特征是具有网络性。因此， 特征是具有网络性。因此，这些产业通常被称为网 络性产业。 络性产业。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
一、价格管制政策
（一）垄断性产业价格管制的三维政策目标 1．促进社会分配效率 2．刺激企业生产效率 3．维护企业发展潜力
第三节 垄断性产业的主要管制政策
14图14-4 管制价格政策的三维向量空间
第三节 垄断性产业的主要管制政策
（二）美国的投资回报率价格管制政策 美国对城市公用产品实行投资回报率管制 价格具有悠久的历史， 价格具有悠久的历史，其投资回报率管制价格 模型为： 模型为： R(p·q)＝ R(p q)＝C＋S(RB) q) S(RB)
TC (Q X , QY ) < C (Q X ) + C (QY )
即由一个企业同时生产产品X和产品Y 即由一个企业同时生产产品X和产品Y比一个企 业只生产产品X 另一个企业只生产产品Y 业只生产产品X，另一个企业只生产产品Y所花的成 本较少。 本较少。
第二节 垄断性产业的管制需求
管制是指具有法律地位的、 管制是指具有法律地位的、相对独立的管制 机构），依照一定的法规，对被管制者（ ），依照一定的法规 者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主 要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。 要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
参见教材第318页 320页 参见教材第318页-320页，请讨 318 论下面问题： 论下面问题： 1．电信产业中原有企业为什么 不愿与新企业联网？ 不愿与新企业联网？ 2．为什么说联网管制是电信产 业管制的一个核心问题？ 业管制的一个核心问题？ 3．请提出联网管制的基本思路 与主要政策措施。 与主要政策措施。 案例分析： 案例分析： 电信产业的联网管制
二、进入管制政策
对具有自然垄断性的业务领域应严格控制， 对具有自然垄断性的业务领域应严格控制，逐 步放松进入壁垒，以保证有效竞争。 步放松进入壁垒，以保证有效竞争。 同时， 同时，政府往往应对原有主导性企业和新企业 实行不对称管制政策， 实行不对称管制政策，对新企业采取一定的优惠政 策等，以培育市场竞争力量。 策等，以培育市场竞争力量。
第一节 垄断性产业的基本特征
二、垄断性产业的经济特征
克拉克森（Clarkson） 克拉克森（Clarkson）等经济学家主要是从规 模经济的角度来说明自然垄断产业的技术经济特性 在他们看来， 的。在他们看来，自然垄断的基本特性是生产函数 一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大， 一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位 产品的成本就越小。 产品的成本就越小。
五、对企业内部业务间交叉补贴行为的 管制政策
垄断企业为了增强竞争性业务的优势，会通过 垄断企业为了增强竞争性业务的优势， 内部转移各种业务的成本， 内部转移各种业务的成本，在竞争性市场上以低价 战胜竞争者。这就是企业内部业务间交叉补贴（cro 战胜竞争者。这就是企业内部业务间交叉补贴（ ss-subsidization）行为。 ss-subsidization）行为。
第二节 垄断性产业的管制需求
庇古和外部性理论 英国著名经济学家，剑桥学派马歇 尔的学生，被视为剑桥学派正统人 物及主要代表。他由于《财富与福 利》（后称《福利经济学》）一书 而被西方经济学界奉为福利“经济 学之父”，成为福利经济学的创始 人。 庇古首先注意到了私人活动会产生 首先注意到了私人活动会产生 阿瑟·塞西尔· 阿瑟·塞西尔·庇古 不良的社会影响 不良的社会影响。 Arthur Cecil Pigou
第三节 垄断性产业的主要管制政策
Littlechild和最高限价管制 Littlechild和最高限价管制 最高限价管制模型于1983年 由英国经济学家斯蒂芬·李特 查尔德提出，是一种具有深 刻意义的管制创新，英国是 施行最高限价管制模型的典 型国家。 斯蒂芬· 斯蒂芬·李特查尔德 Littlechild） （Stephen Littlechild）
第二节 垄断性产业的管制需求
管制的概念和内涵 英文Regulation在学术界通 英文Regulation在学术界通 Regulation 常被译成“管制”或者“ 常被译成“管制”或者“规 而在实际部门， 制”，而在实际部门，习惯 使用“监管” 如金融监管、 使用“监管”，如金融监管、 电力监管、 电力监管、公用事业监管等 一些代表性著作 使用“管制”还是“ 等，使用“管制”还是“规 制”并不存在实质性的区别。 并不存在实质性的区别。
第一节 垄断性产业的基源自文库特征
沃特森（Waterson）认为， 沃特森（Waterson）认为，自然垄断是这样一种 状况： 状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率 地向市场提供相同数量的产品。而夏基（Sharkey） 地向市场提供相同数量的产品。而夏基（Sharkey） 和鲍莫尔（Baumol）等著名学者则认为， 和鲍莫尔（Baumol）等著名学者则认为，自然垄断最 显著的特征是其成本函数的弱增性（subadditivity）。 显著的特征是其成本函数的弱增性（subadditivity）。 成本弱增性所要讨论的是， 成本弱增性所要讨论的是，由一家企业提供整个 产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同 提供相同产量的成本较低。 提供相同产量的成本较低。
第二节 垄断性产业的管制需求
防止破坏性竞争， 2．防止破坏性竞争，保证社会生产效率和供应 稳定 政府对垄断性产业实行管制， 政府对垄断性产业实行管制，通过控制进入壁 垒，抑制企业过度进入，以保证社会生产效率。 抑制企业过度进入，以保证社会生产效率。 3．制约垄断企业的不正当竞争行为 为制约垄断企业的各种不正当竞争行为， 为制约垄断企业的各种不正当竞争行为，这也 需要实行政府管制。 需要实行政府管制。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
为实现有效竞争，可采取对垄断性业务和竞争 为实现有效竞争， 性业务相分离的政策， 性业务相分离的政策，根据垂直一体化经营的范围 经济性，对垂直一体化经营企业可采取不同业务间 经济性， 财务上的分离，也可采取“经营权”上的分离。 财务上的分离，也可采取“经营权”上的分离。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
三、联网管制政策
政府对联网管制的目标和政策措施是， 政府对联网管制的目标和政策措施是，通过 制定有关联网管制价格和联网条件， 制定有关联网管制价格和联网条件，从政策上保 证有关企业有同等权利， 证有关企业有同等权利，并以合理的价格使用网 从网络成为垄断性产业的公共通道。 络，从网络成为垄断性产业的公共通道。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
四、质量管制政策
如果不控制质量，被管制企业在最高限价 如果不控制质量， 制约下，为了减少成本就自然会产生降低质量 制约下， 水平的刺激。因此，政府在管制价格的同时， 水平的刺激。因此，政府在管制价格的同时， 必须管制质量。 必须管制质量。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
第二节 垄断性产业的管制需求
4．解决垄断性产业的外部性问题 外部性是指一定的经济行为对外部的影响， 外部性是指一定的经济行为对外部的影响，造 成私人（企业或个人）成本与社会成本、 成私人（企业或个人）成本与社会成本、私人收益 与社会收益之间相偏离的现象。 与社会收益之间相偏离的现象。 通过政府管制促进正外部性， 通过政府管制促进正外部性，减少甚至消除负 外部性。 外部性。
在图14在图14-3中，垄断企业为了追求利润最大化， 14 垄断企业为了追求利润最大化， 按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格Pm， 按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格Pm， Pm 并相应地决定产量Qm。实行政府管制， 并相应地决定产量Qm。实行政府管制，可以提高社 Qm 会分配效率。 会分配效率。
第一节 垄断性产业的基本特征
根据自然垄断的成本弱增性程度， 根据自然垄断的成本弱增性程度，我们还可以 将自然垄断分为“强自然垄断” 将自然垄断分为“强自然垄断”和“弱自然垄断”。 弱自然垄断” 在平均成本持续下降， 在平均成本持续下降，平均成本大于边际成本的范 围内，被称为“强自然垄断” 围内，被称为“强自然垄断”；而在平均成本呈上 升趋势，边际成本大于平均成本的范围内， 升趋势，边际成本大于平均成本的范围内，被称为 弱自然垄断” “弱自然垄断”。