关于进一步规范开户预约流程的通知

XX证券XX营业部文件关于进一步规范开户预约流程的通知

全体员工：

为遵守公司合规管理的要求，规范我部开户预约流程，现对原《关于规范开户预约流程的通知》进行修订，请营业部全体员工遵照执行：

一、原则

1.1 客户临柜开户前开发人使用个人经纪人帐号登陆外围录入系统，至少提前2个小时预录入客户相关信息1。

1.2 不能使用预录入系统录入客户信息的，必须严格执行预约流程，预约时间为客户开户前至少一日，以邮件形式发送营销总监、合规管理部经理、柜台指定邮箱2，抄送总经理、财务经理。

二、客户资料已按照正常程序事先录入预约系统

客户资料已按照正常程序事先录入预约系统且留痕完整，集中柜台中已完成相关资金账户开立工作，事后发现经纪人关联未成立时，依据如下流程补设经纪人关系：

2.1 区域经理提交工作呈批报告，写明情况并签字（须附客户经理外围录入客户资料历史流水作为凭证），营销中心总监审批签字。

2.2 工作呈批表由区域经理提交营业部合规管理部经理、财务经理、总经理审批签字，至此请示生效。

2.3 柜台根据审批内容完成经纪人关系设置，相关资料存档。

三、因系统原因不能及时录入时的预约流程

3.1 开发人发送邮件进行预约，参照1.1执行3。

1有其他时间要求的，在下文中将注明。

2目前邮箱号码为61090。

3邮件内容需包含客户姓名、身份证号码，预约人的经纪人号等内容，邮件标题为“系统原因临时预约：**

3.2 开户完成后，由区域经理提交工作呈批表写明情况并将预约邮件打印作为附件，提交营销总监签字。

3.3 合规管理部经理核实确认无误后审批。

3.4 由区域经理将工作呈批表提交柜台设置经纪人关联。

四、客户与经纪人关联有误需调整时的审批流程

4.1 区域经理提交工作呈批报告，写明情况并由当事人双方4签字确认，营销中心总监审批并签字。

4.2 工作呈批表转交95536回访5并由95536回访人员签字确认。

4.3 由区域经理提交合规管理部经理、财务经理、总经理审批签字，至此请示内容生效。

4.4 区域经理将通过以上审批的表格提交柜台调整关联。

五、客户年龄超过65岁的开户审批流程

5.1 客户办理开户前由区域经理提交工作呈批报告，写明情况并签字，营销中心总监审批并签字。

5.2 区域经理将工作呈批表提交营业部合规管理部经理、营业部财务经理、总经理审批签字，至此请示内容生效，方可办理开户6。

5.3开发人带客户办理开户，参照1.1执行，并在临柜时将通过以上审批的工作呈批表原件同时交给开户业务受理柜员。

六、机构客户开户预约流程

6.1开发人发送邮件7进行预约，参照1.2执行。

6.2 机构临柜开户前，开发人将预约开户邮件打印出来，合规管理部经理核实预约情况，确认无误签字，机构客户签字盖章确认后，开发人提交柜台。

6.3 柜台开户完成后，经办柜员在预约邮件打印件上签字并注明客户账号及经办时间，开发人同时在此打印件上签字，柜台留原件，将该打印件复印件交由开发人。

6.4 开发人将复印件交由区域经理，区域经理将此作为附件，提交关联经纪

区域客户**（身份证号**）经纪人号**经纪人姓名**”。

4审批报告中相关联的两位客户经理。

5注明核实的结果及通话流水号。

6营业部总经理未审批的，客户为营业部自然增长客户。

7邮件标题为：“机构户开户预约”。发送内容包括机构名称、机构营业执照号码、预约人的经纪人号码及姓名。

人工作呈批表，经营业部合规管理部经理、财务经理、总经理审批签字后，提交柜台设置。

七、老转新的客户预约流程8

7.1 按照1.2原则发送邮件9进行预约。

7.2 区域经理提交工作呈批报告，写明老转新具体情况，客户本人确认签字；营销中心总监审批签字。

7.3 合规管理部经理核实是否符合老转新条件，确认无误后签字确认。

7.4 工作呈批表转交95536专人进行回访10，客服回访人员签字确认。

7.5 由区域经理提交营业部财务经理、总经理审批签字，至此请示内容生效。

7.6 区域经理将通过以上审批的表格提交柜台设置关联。

八、本通知自下发之日起实行，最终解释权归属营业部。

XX证券股份有限公司

XX证券营业部

二零一二年七月十日

8老转新的条件须同时满足以下两点：客户帐户两年内无任何资金股份流水，帐户内无资金无证券。另，若客户帐户类别为A1类并且不是非现场开户的情况，按以上流程预约；若帐户为非A1类或属于非现场开户

的情况，须客户本人到营业部现场临柜补齐相关资料及签字确认，可省去第4项环节中客服回访部分。

9邮件内容需包含客户姓名身份证件号码，预约人的经纪人号及姓名等内容，邮件标题为“老转新客户预约：**区域客户**（身份证号**）经纪人号**经纪人姓名**”。预约时间应为客户正式启用帐户的前一日（T-1），

指定、转入资金、买入证券都视为正式启用帐户。

10核实开发人并注明核实的结果及通话流水号。