法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训23页PPT

环保合规性评价培训

05
环保合规性评价培训课程设计
培训目标与内容
培训目标
提高员工对环保法规和标准的认识，掌握环保合规性评价的方法和技能，促进企业环保合规。
培训内容
介绍国家及地方环保法规、标准及政策；讲解环保合规性评价流程、方法及工具；分享企业环保合规实践案例等。
培训方式与方法
培训方式
线上+线下相结合，包括视频教程、专题讲座、案例分析、小组讨论等。
企业环保合规性风险评估
风险识别
企业应对自身存在的环保合规性风险进行全面识别和分析，确定可能影响环保合规性的因素和环
节。
风险评估
在风险识别的基础上，企业应对各类风险进行评估，确定其可能产生的影响和发生的概率，为制定风险应对措施提供依据。
风险应对
针对不同类型的风险，企业应制定相应的应对措施，包括预防、控制、应急等，以降低或消除风险对企业的影响。
环保合规性评价培训
汇报人：文小库 2023-12-24
目录
• 环保合规性评价概述 • 企业环保合规性评价 • 环保合规性评价工具与技术 • 环保合规性评价案例分析 • 环保合规性评价培训课程设计 • 环保合规性评价培训实践与经
验分享
01
环保合规性评价概述
定义与重要性
定义
环保合规性评价是对企业或项目在环保方面的合规性进行评估的过程，以确保其符合国家或地区的环保法规和标准。
企业应根据生产工艺和排放特点，选择合适的环保设施和设备，并合理配置，以确保能够满足环保要求。
企业应关注环保设施和设备的更新与改造，积极采用先进的环保技术和设备，提高环保水平。
设施与设备的运行与维护
企业应建立完善的运行和维护制度，确保设施和设备的正常运行和使用效果，及时发现和解决存在的问题。

(完整版)团队合规性评价报告

(完整版)团队合规性评价报告团队合规性评价报告简介本报告旨在对团队的合规性进行评价，并提供相应的建议和改进措施。

合规性是指团队在运营过程中遵守法律法规、规章制度以及组织内部规定的情况。

通过合规性评价，我们能够发现潜在的合规风险，并采取相应的措施来确保团队的合法运营。

评价结果经过对团队的全面评价，我们得出以下评价结果：1. 团队的合规意识良好：团队成员普遍具备合规意识，并在工作中积极遵守相关法律法规和规章制度。

2. 内部合规制度完善：团队已建立健全的内部合规制度和标准操作程序，确保团队运营符合法律要求。

3. 与外部合作伙伴合规性高：团队与外部合作伙伴的合作方式合规性较高，合作合同和协议遵守相关法律法规。

发现的合规风险在评价过程中，我们也发现了一些潜在的合规风险：1. 某些员工对最新法规的了解不足：部分员工对某些最新出台的法规了解不够，存在一定的合规盲区。

2. 内部培训机制不完善：团队的内部培训机制存在一些不足，需要进一步完善，以提高员工的合规意识和知识水平。

3. 数据保护合规性有待加强：团队在处理和存储客户数据方面还需要进一步加强合规性，确保数据安全和隐私保护。

建议和改进措施为了解决上述发现的合规风险和不足之处，我们建议团队采取以下改进措施：1. 加强员工培训：针对法规的更新与变化，加强员工的合规培训，提高员工对相关法规的了解和遵守程度。

2. 完善内部合规制度：进一步完善和落实内部合规制度和标准操作程序，确保团队运营合规性。

3. 强化数据保护意识：加强数据保护合规性方面的培训，确保团队在处理和存储客户数据时符合相关的法律和隐私规定。

总结通过本次合规性评价，团队已经取得一些积极的成果，并提出了针对潜在合规风险的改进建议。

团队应重视合规性，积极采取相应的措施来确保合法运营，保护员工和客户的利益。

我们相信，在团队的共同努力下，合规性水平会得到进一步提升，并为团队的稳定发展提供有力保障。

*请注意，本报告仅基于评价结果和发现的合规风险提供建议和改进措施，具体的实施方案和时程需由团队负责人根据实际情况制定。

EHS法规合规性评价ppt

评价范围和方法
评价范围
涉及企业内部的各项业务活动、设施设备、产品和服务，以及企业外部的供应商、承包商等相关方的合规性。
评价方法
采用全面调查、文件审核、现场检查等方式，了解企业各环节的合规情况，评估合规风险，提出改进措施和建议。
02
法律法规要求
国家法律法规
中华人民共和国环境保护法
确立了保护环境的根本大法，规定了各类环境保护的基本原则和制度，保障了环境保护工作的进行。
行业标准
中国石油化工股份有限公司…
为了加强环境保护管理，促进公司可持续发展而制定，对公司的环境保护工作提出了具体要求和标准。
中国石油天然气股份有限公…
为了加强安全、环境与健康管理，提高公司安全管理水平、改善环境状况、保障员工健康而制定，对公司各项安全、环境与健康管理工作进行了明确规定。
03
跟踪改进效果
跟踪改进情况
对改进措施的实施情况进行跟踪，记录实际效果与预期效果的差异，及时发现问题并进行调整。
定期汇报
定期向上级主管部门汇报改进情况，提出进一步改进的建议和措施，确保持续改进工作的顺利进行。
06Biblioteka 合规保障措施加强组织领导和考核
明确EHS管理人员的责任和分工
建立完善的组织体系，明确各级管理人员在EHS管理中的职责和分工，确保各项工作的顺利开展。
公司合规性现状
管理制度及执行情况
总结词
健全、科学、合理
详细描述
公司的安全、环保和职业健康管理制度较为完善，包括安全生产责任制、安全培训、危险源管理、环境保护、职业健康等方面的制度，确保员工的安全和健康得到保障。
安全环保设施及运行情况
总结词
先进、稳定、可靠

法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训

法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训法律法规数据更新及合规性评价是现代企业管理中非常重要的一项工作。

随着社会的发展和法律法规的不断变化，企业需要及时更新自己的法律法规数据库，并对企业的经营活动进行合规性评价，以确保企业的正常运营和合法经营。

本文将从法律法规数据更新和合规性评价两个方面进行详细解析。

一、法律法规数据更新：法律法规的变化是时刻都在发生的，企业需要保持对法律法规的关注，并及时更新自己的法律法规数据库。

法律法规数据更新主要包括以下几个步骤：1.收集法律法规信息：企业可以通过多种渠道收集法律法规信息，如政府发布的法规文件、法律法规数据库、律师事务所提供的法律服务等。

2.整理法律法规信息：将收集到的法律法规信息进行整理和分类，建立起自己的法律法规数据库。

3.更新法律法规数据库：根据最新的法律法规信息，对法律法规数据库进行更新，确保数据库中的信息是最新的和准确的。

4.分发和应用法律法规数据：将更新后的法律法规数据分发给相关部门和人员，并指导其在实际工作中正确应用法律法规。

二、合规性评价：合规性评价是企业对自身经营活动是否合法合规进行的一项评估工作。

合规性评价主要包括以下几个方面：1.制定合规性评价标准：企业需要根据自身的经营特点和所处的行业，制定相应的合规性评价标准，在评价过程中明确评价的指标和要求。

2.收集相关数据：收集与合规性评价相关的数据，如企业的经营活动数据、合同和协议数据、员工信息等。

3.数据分析和评估：对收集到的数据进行分析和评估，评估企业的经营活动是否符合法律法规的要求，是否存在合规性风险。

4.风险评估和整改：根据评估结果，对合规性风险进行评估，并制定相应的整改计划和措施，以降低和控制合规性风险。

5.监督和反馈：建立监督机制，对整改计划和措施进行监督，并及时反馈评估结果，以便企业在经营活动中不断提高合规性水平。

以上是法律法规数据更新及合规性评价的基础知识培训内容，通过对法律法规数据的更新和对企业合规性的评价，企业可以及时了解和掌握最新的法律法规，确保企业的经营活动合法合规，提高企业的竞争力和可持续发展能力。

0928 合规性培训课件

内部控制及业务流程
行政管理环节不合规风险：
部门档案移交不及时档案交接手续不完善，缺少交接记录档案借阅经过有效审批或档案资料毁损未到期档案被销毁，信息丢失或档案销毁不彻底，信息外泄办公用品供应不能满足需求，采购成本过高印鉴管理不严，被滥用或盗用未经审批派餐或派餐超标准出差规格超标准或延误行程随意出台修订制度或制度制定不合理
合
规
规
章制
合规
管理
度
工作
合规管理工作：
控制、监督、违规事件处理通报、沟通协调、评估反馈等工作都需要明确管理对象及其重点
合规及合规风险
合规管理成效
合规及合规风险
合规风险机制
合规及合规风险
合规风险机制
1、树立主动合规意识，克服被动合规心理第一，在员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念，让员工每接触一笔业务时，就能想到必须进行合规风险的审查，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，以便及时整改。
内部控制及业务流程
招标环节不合规风险：
是否存在应招标未招标事项招标方式变更是否经审批招标相关时限是否符合规定投标人数量是否合规投标人是否相互串通投标或者与招标人串通投标投标人是否存在弄虚作假骗取中标中标人确定是否执行规定合同签订是否合规招标方是否存在违规肢解招标标的合同金额与技术条件等是否与定标结果相符招标程序和过程是否符合规定
内部控制及业务流程
付款环节不合规风险：
发票、货运单、验收单等原始资料上载明的价格与采购合同是否一致票据载明的内容是否真实，相关内容是否一致票据填写是否合规票据手续是否完整票据传递程序是否合规付款程序是否合规是否定期与供应商对账对账差异是否进行及时处理

风险合规管理培训ppt

内部控制的意义
1 2 3
确保企业合法合规经营
内部控制可以帮助企业遵守相关法律法规，避免违法违规行为，提高企业的社会声誉和公信力。
提高企业经营管理效率
通过内部控制，企业可以优化内部流程，提高资源利用效率，降低成本，增强企业的盈利能力。
保障企业资产安全
内部控制可以对企业资产进行全方位监管，防止资产流失和腐败行为，保障企业的经济利益。
02
风险识别与评估
风险识别的方法
内部风险识别
外部风险识别
识别内部经营过程中产生的风险，包括财务风险、人力资源风险、市场风险等。
识别外部环境带来的风险，包括政策法规风险、自然灾害风险、市场竞争风险等。
定量风险识别
定性风险识别
运用统计方法和数学模型等定量方法识别风险。
通过专家评估和经验判断等定性方法识别风险。
评估风险发生后对组织的影响程度。
风险级别
风险矩阵
综合考虑风险概率和影响程度，确定风险级别。
将风险级别和类型进行矩阵式排列，以便更直观地展示组织面临的风险状况。
03
风险应对与监控
风险应对的策略
风险规避
通过变更计划或采取其他措施来消除或降低特定风险，以达到减少损失的目的。
风险转移
通过购买保险、签订合同或采取其他措施将风险转移给第三方，以达到减轻自身风险的目的。
风险合规管理是一种全面的、主动的管理过程，需要企业全体员工共同参与和实施。
风险合规管理的意义
确保企业行为符合法律法规和规章制度，降低违法违规风险。
提升企业的社会形象和声誉，增加企业品牌价值。
提高企业的稳健性和抵御风险能力，减少因风险事件引发的损失。

环保合规性评价培训ppt

培训成果与收获
1
参训人员掌握了环保合规性评价的流程和方法，能够独立完成评价工作。
2
参训人员了解了环保合规性评价的重要性和意义，提高了环保意识和责任心。
3
参训人员通过实际案例的分析，能够更好地将评价结果应用于企业实践中。
对参训人员的期望
01
参训人员应该将所学知识应用到实际工作中，做好环保合规性评价工作。
现场监测
根据评价需要，对评价对象的排污报告
根据现场调查和资料审核结果，撰写环保合规性评价报告，客观、真实地反映评价对象的环保合规情况。
制定整改方案
针对评价中发现的问题和不足，制定切实可行的整改方案，明确整改目标、措施和时间表。
评价结果汇总与反馈
02
参训人员应该积极参与企业环保合规管理体系的建立和运行，
提高企业的环保管理水平。
参训人员应该不断提高自己的评价能力和水平，为企业的环保
03
管理做出更大的贡献。
THANKS
谢谢您的观看
评价内容
该企业的环保合规性评价主要包括废水、废气、固废处理设施的合规性、污染物排放量的核算、危险废物的管理和处置等方面。通过对这些方面的评价，发现该企业在生产过程中存在不合规的问题。
整改措施
针对评价中发现的问题，该企业需要采取一系列整改措施，包括改进生产工艺、优化废水、废气、固废处理设施、加强危险废物管理和处置等方面。通过整改，该企业的环保合规性得到了显著提升。
环保合规性评价培训
目录
• 引言 • 环保合规性评价基础知识 • 环保合规性评价工作流程 • 环保合规性评价技能和方法 • 环保合规性评价实践案例分析 • 环保合规性评价面临的挑战和对策 • 结束语
01

合规性评价

企业内部规章制度合规要求
制度完善：企业内部各项规章制度是否完善，覆盖企业运营各个方面。
制度更新：随着企业发展和外部环境变化，企业内部规章制度是否能够及时进行调整和更新。
制度执行：企业员工是否严格遵守企业内部规章制度，确保企业正常运营。
通过以上三个方面的合规性评价标准和指标，可以对企业进行全面、客观的合规性评估，确保企业在法律、行业和企业内部规章制度各个层面都保持合规，为企业稳健发展奠定基础。
03
合规性评价实施过程
评价准备阶段
确定评价目标
明确评价的对象、范围和评价的具体目标，为后续工作提供方向
。
组建评价团队
组建具备相关经验和专业知识的评价团队，确保评价的公正性和客观性。
制定评价计划
根据评价目标，制定详细的评价计划，包括评价的时间、方法、资源等。
评价实施阶段
数据收集
通过调查问卷、访谈、文献资料等多种方式，全面收集与被评价对象相关的信息。
合规制度
企业是否建立完善的合规制度，确保企业运营与法律法规保持一致。
行业标准合规指标
标准遵循
企业产品或服务是否符合行业技术标准、质量标准和安全标准。
认证情况
企业是否通过相关行业的认证，如ISO9001质量管理体系认证、ISO27001信息安全管理体系认证等。
行业声誉
企业在行业内的声誉和地位，是否受到行业内的认可和尊重。
根据评价报告中的改进建议，企业或组织需要及时进行跟进和改进，确保合规性的持续提升。同时，也可以将评价结果作为下一次合规性评价的输入，形成持续改进的良性循环。
02
合规性评价标准和指标
法律法规合规标准

2024年度法律法规培训效果评价

运用统计分析方法，对整理后的数据进行分析，包括描述性统计、差异性分析、相关性分析等，以评估培训效果。
2024/2/3
14
CHAPTER 04
培训效果分析及反馈
2024/2/3
15
学员掌握程度分析
通过考试或测验的成绩来衡量学员对法律法规的掌握程度。
2024/2/3
分析学员在培训过程中的参与度，如提问、讨论等，以评估其学习积极性和兴趣。
本次法律法规培训目标明确，注重提升员工的法律意识和合规操作能力。
涵盖了法律法规基础知识、行业相关法规、合规操作实务等方面，内容全面且实用。
培训方式多样
培训效果显著
采用了讲座、案例分析、小组讨论等多种培训方式，提高了培训的互动性和参与度。
2024/2/3
通过考试、问卷调查等方式对培训效果进行评估，结果显示员工法律意识和合规操作能力得到了显著提升。
法律法规案例分析
结合具体案例，分析法律法规在实际工作中的应用。
2024/2/3
5
培训对象与要求
培训对象
全体员工，特别是新员工和关键岗位人员。
培训要求
参加培训的员工需按时到场，认真听讲，积极参与讨论和互动。培训结束后需完成相关测试或作业，确保培训效果。同时，企业可结合实际情况，制定具体的培训计划和方案，确保培训内容的针对性和实效性。
提升培训效果
鼓励全员参与法律法规培训，提高员工的法律意识和合规意识，营造良好的企业合规文化氛围。
23
THANKS FOR WATCHING
感谢您的观看
2024/2/3
24
8
实施过程及安排
培训前准备
制定培训计划、确定培训目标、选拔培训师资、准备培训教材等。

2024年合规与风险管理培训资料

典型案例分析
主要措施
建立反腐败合规管理体系，包括制定反腐败政策、建立合规管理流程、开展风险评估和应对等；加强内部调查和审计，及时发现和纠正违规行为；积极开展合规培训和宣传，提高员工反腐败意识。
成效分析
通过实施上述措施，该企业成功防范了多起潜在的腐败风险，维护了企业声誉和利益。
实践经验总结与启示
02 企业合规体系建设
合规政策与流程制定
合规政策制定
明确企业合规目标和原则，制定适用于企业全员的合规政策，确保员工行为符合法律法规和企业
内部规定。
流程梳理与优化
对企业现有业务流程进行全面梳理，识别潜在合规风险点，优化流程设计，降低违规风险。
合规风险评估
建立合规风险评估机制，定期对企业各项业务进行合规风险评估，确保及时识别和应对潜在风险。
工具支持。
02
目标一致
合规和风险管理的目标都是保障企业持续健康发展，维护股东和利益相
关者的权益。通过加强合规和风险管理，企业可以更好地应对市场变化
和政策调整带来的挑战。
03
相互补充
合规侧重于遵守法律法规和监管要求，而风险管理则更侧重于识别、评
估和控制风险。二者相互补充，共同构建企业全面风险管理体系。
企业应主动配合监管部门的检查和调查工作，如实提供相关资料和信息，积极整改存在的问题和不足。
建立内部举报机制
鼓励员工积极参与合规管理工作，建立内部举报机制，对违反法律法规和监管要求的行为进行举报和监督。
06 案例分析与实践经验分享
典型案例分析
案例一
某大型银行合规风险管理实践
背景介绍
该银行在面临严格监管和复杂业务环境下，通过构建完善的合规风险管理体系，有效识别、评估和应对各类风险。

法律法规合规性评价记录表

符合
合规性评价表
序号 25 26 法律法规和其他要求名称关于《国务院关于职工工作时间的规定》的实施办法禁止使用童工规定全文第2、4、5、10-15条适用条款遵循部门所有部门所有部门达到规定要求不招用童工。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排三级以上体力劳动并予以特殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排三级以上体力劳动并予以特殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、本厂特种作业为：电工作业、电气焊作业、起重机械作业、机动车辆驾驶、压力容器操作；2、对特种作业人员进行安全教育和安全技术培训培训，经考核取得合格证方可上岗；3、对特种作业人员进行体检，无妨碍从事相应工种作业的疾病、生理缺陷方可从事该特种作业；4、特种作业人员均为18岁以上。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。按要求进行特种设备作业人员监督管理。按要求进行特种设备注册登记与使用管理。按要求进行管理。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。遵守情况评价结论符合符合

合规培训PPT课件

风险应对策略制定
01
02
03
04
规避策略
对于高风险业务或活动，采取规避措施，避免潜在损失。
减轻策略
通过优化流程、提升技能等方式，减轻风险带来的负面影响。
转移策略
通过购买保险、外包等方式，将部分风险转移给第三方。
接受策略
对于无法避免且影响较小的风险，可以采取接受策略，并制
定应对措施。
风险防范措施实施
流程实施与监控
责任分工、执行监控、持续改进
内部控制评价指标体系构建
内部控制评价目标
合规性、有效性、效率性
评价指标设计
定量指标（如错误率、违规次数等）与定性指标（如员工满意度、流程合理性等）
评价方法
问卷调查、访谈、穿行测试等
评价结果分析与改进
问题诊断、改进措施制定、持续改进计划
05
合规文化建设与落地实施
持续改进方向和目标设定
分析合规风险点
定期对合规风险点进行分析和评估，找出潜在的合规问题和漏洞。
制定改进计划
根据风险点分析结果，制定具体的改进计划，明确改进目标、措施和时间表。
实施改进措施
按照改进计划，积极组织实施改进措施，提高合规管理水平和效果。
监督和评估
对改进措施的实施情况进行监督和评估，确保改进措施的有效性和可持续性。同时，根据评估结果及时调整和改进合规管理策略和方法。
提升企业声誉
合规经营是企业赢得市场信任和客户认可的基础，通过合规培训可提升企业品牌形象和声誉。
保障企业稳健发展
合规培训有助于企业建立健全的内部控制体系，确保企业稳健、可持续发展。
国内外合规监管现状
国际合规监管趋势

法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序

法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序制定部门：某某单位时间：202X年X月X日封面法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序为规范本单位生产生活及工作次序，确保本单位相关工作有序正常运转，根据单位发展需要，结合单位工作实际情况，特制定《法律法规及其他要求获取更新及合规性评价程序》，望本单位职工严格执行!1、0 目的识别与获取适用于建设及施工项目部、项目监理单位安全生产适用的法律、法规与其他要求，保证履行遵守法律、法规与其他要求的承诺。

2、0 适用范围适用于公路工程建设、施工与服务中与安全生产有关法律、法规与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。

3、0 职责3、1各单位安全生产管理部门承担涉及安全生产方面法律、法规与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。

3、2建设及施工项目部、项目监理安全生产管理部门承担在建项目安全生产法律、法规（包括地方法规）与其他要求的识别、获取、更新及合规性评价。

3、3各级管理者承担向单位员工及相关方传达法律法规与其他要求的相关信息。

4、0工作程序4、1法律法规与其他要求的范围4、1、1法规包括法律、行政法规、行政规章、地方法规等。

4、1、2其他要求a）国家与行业技术、安全规范、标准与相关的国际公约等。

b）行业规章、政府部门的协定、非法律指南、集团的制度条例、方针与本单位的目标及相关方的合理要求等。

4、2获取的渠道与方法4、2、1获取上述范围的法律、法规与其他要求与渠道与方法有：a）通过报纸、杂志、书藉、电子媒介等获取；b）网上查询；c）与工程建设安全管理等部门设立联系；d）与图书馆、出版社设立联系；e）与有关单位交流等。

4、2、2相关部门通过以上方式收集相关信息，并承担设立本单位安全法律法规及其他要求数据库。

（以下简称数据库）4、2、3设立好的数据库应通过适当途径容易被本单位各层面获取，方便使用。

4、2、4 数据库只是作为一种信息及资源的共享，不能保证完全覆盖各单位适用的法律法规。

4-2-1 法律法规的获取和更新控制程及合规性评价程序

法律法规的获取和更新控制程及合规性评价程序1.0 目的为识别、获取、更新适用于我厂安全生产适用的法律法规、规章、标准及其他政府规范性文件，确保我厂的生产、经营、管理活动符合相关的文件要求。

2.0 适用范围适用于维修厂管理、车辆、保养活动和根据材料采购中安全生产管理有关法律、法规和其他要求的控制。

3.0 职责3.1办公室主导安全生产的法律、法规和其他要求的辨识、获取、更新工作。

3.2公司各部门负责辨识、获取、更新涉及本部门及本业务工作需要的安全生产法律、法规和其他要求文件，并会同办公室做好评价活动。

3.3各级管理者负责向单位员工及相关方传达法律法规和其他要求的相关信息。

4.0工作程序4.1法律法规和其他要求的范围4.1.1法规包括法律、行政法规、行政规章、地方法规、技术规范、技术标准等。

4.1.2其他要求是指除以上法规之外的其他控制或影响安全生产的所有规定和要求，一般包括行业规章、行业标准和政府部门的协定、非法律指南、上级的条例、公司的总方针和相关方的合理要求等。

4.2获取的渠道与方法4.2.1获取上述范围的法律、法规和其他要求和渠道和方法有：a) 订购报纸、杂志、书藉、电子媒介等；b) 网上查询；c) 与行业安全管理主管部门等建立联系；d) 与图书馆、出版社建立联系；e) 与有关单位交流等。

4.2.2公司各部门、维修厂及相关人员通过以上方式收集相关信息，并传递到安技部。

4.2.3办公室负责建立“安全法律法规数据库”。

4.2.4将建立好的“法律法规数据库”放入公司信息管理系统，此项工作由安技部协助。

4.2.5公司建立的“法律法规数据库”只是作为一种信息及资源的共享，不能确保完全覆盖各单位适用的法律法规。

4.2.6公司各有关部门可直接从“法律法规数据库”中查找适用的法律法规，并需识别与各单位有关的而又未在“法律法规数据库”里的法律法规，建立本单位的适用法律、法规清单，并及时更新；4.3更新：4.3.1办公室定期对“法律法规数据库”进行更新，但更新的支持性资料来源于各部门，各单位要及时更新本单位的法律法规，确保其有效性及适宜性；4.3.2各部门均有义务向公司相关部门提供“法律法规数据库”的变更或其它支持性资料。

《合规培训》PPT课件

《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培训内容和方式进行持续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式的教学方法，通过设计有趣的互动游戏，激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能够使学员更加主动地参与到学习中来，提高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况，关注行为改变的持续性和稳定性。

从合规管理角度解读三个办法课件

3. 风险导向
合规管理应以风险辨认和评估为基础，重点关注高风险领域。
明确企业合规目标、原则、组织架构和职责分工，是合规管理体系的基础。
合规政策
通过系统的方法辨认企业面临的内外部合规风险，评估其产生的可能性和影响程度。
合规风险辨认与评估
定期对员工进行合规培训，提高全员合规意识。
合规培训与教育
通过内部审计、外部监管等方式，对企业经营活动的合规性进行检查和监督。
发展趋势
建立完善的合规管理制度：企业应制定完善的合规管理制度，明确合规管理的目标和原则，规范合规管理的流程和标准。同时，应定期对合规管理制度进行修订和完善，确保其始终能反应法律法规和监管政策的变化。
VS
随着经济全球化和贸易保护主义的加剧，企业面临的国内外监管环境越来越复杂多变。同时，技术的快速进步和应用也带来了新的合规风险和挑战。企业需要不断适应和应对这些变化，加强自身的合规管理能力。
总结词
某企业因忽视合规管理而导致严重的经济损失和名誉损失，教训深刻。
要点一
要点二
详细描述
某企业一度在行业内风光无限，但由于长期忽视合规管理，导致多项业务活动涉嫌违规。最终，该企业不仅承受了巨大的经济损失，还遭受了名誉损失和市场信任危机。这个案例警示我们，合规管理是企业发展的基石，任何对合规管理的轻视和放任都可能导致无法挽回的后果。企业应深刻吸取教训，加强合规管理建设，确保企业的持续健应覆盖企业所有业务、部门和员工，不留死角。
合规管理的目的
通过制定和执行合规政策、流程，确保企业经营活动符合内外规范，预防、发现并纠正不合规行为，保证企业稳健发展。
2. 独立性
合规管理应独立于企业其他业务，不受利益冲突影响。
4. 动态调整
合规管理应随法律法规、监管要求变化而调整，保持时效性。

法律法规及其它要求合规性评价报告

法律法规及其它要求合规性评价报告依据《法律法规、标准规范获取及符合性评价》的相关要求，本公司在注重获取法律、法规版本，宣传学习法律法规知识，严格遵守法律、法规及标准，不断深化安全工作。

一、相关法律法规的获取由安全生产部和质量管理部组织，在2013年收集的安全相关法律、法规、标准的基础上，今年再次进行收集、清理，新获取法律、法规、标准44项，特别是针对液氨和粉尘相关的法规进行了收集和识别。

完善2013年获取的法律、法规、标准清单，共收集法规226项。

获取的法律法规在内部局域网致得管理软件上公布，各管理层、部门、班组均可在网上阅读（获取）。

共有8个职能部门的相关技术人员和员工代表对法律法规适用条款进行识别。

此外，对收集的文件也进行了分类整理，其中国家国家安全法规占43项、职业健康及劳动人事占61项，特种设备法规占22项、危险化学品法规53项，运输类法规占11项、电气安全类占21项、粉尘、液氨类占9项，其他安全法规占6项。

二、相关法律、法规培训由行政人事部牵头安全生产部组织全司全体职工，在公司安全会议、部门班组安全活动中认真学习贯彻落实了各种法律法规要求。

将其融入安全方针之中，对法律法规及其它要求的培训学习有以下几种种形式：集中组织针对性课程，书面资料和网络资料自主学习，宣传公示等途径。

三、相关法律、法规识别控制建立和保持了《法律法规、标准规范获取及符合性评价》。

在安全生产部组织，质量管理部指导下，在法规的识别、确认、登记、更新上均按程序要求执行，通过安全监督管理网站等互联网以及订阅的报刊等方式获取法律法规及其它要求，教育职工遵章守法、大力提倡节约资源、遵守各种安全管理制度、预防杜绝事故和职业病发生。

通过制度及程序文件控制管理，提高了员工对安全的认知，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。

四、法律、法规的运用与实施对法律法规的运用，将适用于我公司的法律法规融入到相关管理制度及程序文件中，并对影响安全的主要因素进行了管控，使之风险降低至可控范围。

合规知识培训教材PPT课件(25张)

量化风险评价（50%）
保险风险
市场风险
信用风险
核心偿付能力充足率综合偿付能力充足率定量风险管理能力
日常监管信息
根据保险公司的核心偿付能力充足率和综合偿付能力充足率的水平和变化特征对保险公司的量化风险进行评分。
难以量化风险评价（50%）
操作风险
50%
销售、承保、保全、理赔
再保险
资金运用、准备金
公司治理、财务管理
信息系统
战略风险
15%
战略制定战略执行外部因素
声誉风险
10%
声誉风险
流动性风险
25%
定量评估定性评估
影响公司偿付能力风险综合评级
监管机构在市场准入、产品管理、资金运用、现场检查等方面，对A、B、C、D四类保险公司及其分支机构实施差异化监管政策。
A类
偿付能力充足率达标，且操作风险、战略风险、声誉风险和流动性风险小的公司。
改革完成后
原省级监管局合并，市、县银监机构改编为银保监机构，保险监管基本实现全覆盖。
监管下沉
湖北
我省系统直接面对监管的地市，由原来的武
01
汉、宜昌扩展到所有地市，直接面对监管的
县支，从零增加到68家，其余县支公司也存
在被延伸检查的风险。
02
今年春节后，湖北银保监局从原保监局抽调 18名正科级干部下派到各地监管分局，指导
第三道防线
03
保险公司内部审计部门
《保险公司合规管理办法》
第二十条：保险公司应当建立三道防线的合规管理框架，确保三道防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。
监管下沉
改革
原保监系统
36个省级监管局、18个地市监管分局，人员总数约3000人。