2011 9月 证券交易考前绝密押题 一 (一共四套都做完保过)-无答案版

交易

一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

1，按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A.正常交易日14：57-15：00

B.正常交易日15：00-15:15

C.正常交易日13: 00-15：00

D.正常交易日15：00-15:30

2，证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。

A.外汇汇率，每周

B.金融同业活期存款利率，每季度

C.定期存款利率，每季度

D.定期存款利率，每月

3，以下关于交易单元的说法，不正确的是（）。

A.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单位进行证券交易

B.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现

C.一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元

D.会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使

用

4，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报给中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案，

A、10日内

B、10个工作日

C、5个工作日

D、5日内

5，在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。

A、1亿元，5亿元

B、2亿股，8亿元

C、5000万股，3亿元

D、3亿股，10亿元

6，下列不属于证券结算风险的是（）。

A、流动性风险

B、信用风险

C、操作风险

D、财务风险

7，最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A.上月债券回购初始融出资金金额

B.上月买断式回购到期购回金额

C.上月交易天数

D.上月基金二级市场买入金额

8，在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）

A、200%

B、100%

C、50%

D、30%

9，对于首次公开发行上市的股票上市首日，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、1家B、2家C、3家D、5家

10，（）应当按照过关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券业协会C、证监会D、国务

院

11，按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主板业务是（）。

A、接受投资者委托办理股份转让业务

B、委托办理股份转让公司股权确认事宜

C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D、根据中国证券业协会的要求，协调调查指定事项

12，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

13，关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。

A、回购期限由交易双方确定，但最长不得超过91天

B、证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价

C、当日申报转回的债券，可以当日卖出

D、债券回购交易申报中，融资方按“买入”申报，融券方按“卖出”申报

14，（）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

A、基金投资者

B、B股投资者

C、一般境外法人投资者

D、特殊法人机构15，根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一视证券公司最近年度净资产不低于（）。

A、人民币5亿元

B、人民币8亿元

C、人民币2亿元

D、人民币10亿元16，中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。

A、每日

B、每周

C、每月

D、每年

17，在最低结算支付金限额确定时，上月买入额不包括（）。

A、买断式回购到期回购金额

B、A股二级市场买入金额

C、债券回购初始溶出资金金额

D、到期回购额

18，某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。

A、500股

B、6000股

C、5000股

D、600股

19，上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。

A、5元/户

B、40元/户

C、400元/户

D、19元/户

20，以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A、可实现最大成交量的价格

B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C、低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格

D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

21，关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。

A.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B.根据成因，大致可以将证券风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结

算银行风险等

C.目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险

D.目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金

完成资金交收

22,目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。

A、证券交易所

B、中国结算公司

C、证券公司

D、中国证监会

23，除港、澳、台地区外，我国目前有（）家证券交易所。

A、0

B、1

C、2

D、3

24，按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）

A、10%

B、15%

C、5%

D、20%

25，深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）

A、0

B、成交金额的1、5%

C、成交金额的1%

D、成交金额的

0、5%

26，所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、有限责任公司

B、上市公司

C、股份公司

D、非上市公司

27，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（），我国香港市场采取（）

A、T+4、T+1

B、T+2、T+2

C、T+3、T+2

D、T+3、T+4 28，在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。

A、分销购买方式

B、包销购买方式

C、承销购买方式

D、招标购买方式

29，《融资融券业务合同》约定甲方（客户）融资融券交易的事项不包括（）。

A.投入融资融券交易的资金占总资金的比例

B.从事融资融券交易的主体资格的合法性

C.自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

D.用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

30，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。

A、只能1个

B、2个

C、3个

D、3个以上

31，最低结算备付金限额的确定，与（）有关。

A.上月交易天数

B.上月证券买入金额

C.上月买断式回购到期购回金额

D.最第结算备付金比例

32，在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列属于证券经纪商权利的是（）。

A.按规定收取服务费用的

B.接受不符合规定的委托要求

C.对证券交易过程的知情权

D.忠实办理受托业务

33，根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民币。

A、500万元

B、1000万元

C、100万元

D、300万元

34，假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（000001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。

A.买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股

B.卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股

C.卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股

D.买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

35，在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

A、5个月

B、4个月

C、3个月

D、2个月

36,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A、20%

B、10%

C、5%

D、30%

37，（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A、合法性

B、真实性

C、完整性

D、及时性

38，按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（）。

A、B股

B、A股

C、基金

D、人民币普通股

39，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当然无成交的，以（）为当日收盘价。

A、当日最后一笔成交价

B、当日平均价

C、前日最后一笔成交价

D、前收盘价

40，在证券经纪业务的构成要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A、个人投资者

B、委托人

C、机构投资者

D、受托人

41，投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。

A、无报价之时

B、15:30

C、证券交易所营业终了之时

D、证券交易所闭市之时

42，在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。

A、做市商，投资者

B、做市商，做市商

C、投资者，投资者

D、投资者，做市商

43，目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。

A、交易所；多边

B、交易所；双边

C、交易所；单边

D、场外；多边44，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。

A、3个月

B、半年

C、1年

D、2年

45，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。

A、5万

B、4万

C、3万

D、2万

46，按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。

A.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

B.调查货协助调查指定事项

C.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

47，充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）

A、95%

B、90%

C、80%

D、70%

48，根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。

A、±20%

B、±15%

C、±10%

D、±5%

49，以下各项中，不属于资产管理业务的是（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理大宗交易业务

C.为客户特定目的办理专项资产管理业务

D.为多个客户办理集合资产管理业务

50，LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。

A、交易所

B、证券公司

C、证监会

D、银行

51，证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A、2,20

B、10,20

C、3,20

D、3,30

52，根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A、30%

B、100%

C、5%

D、20%

53，上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A、5元

B、5美元

C、5港元

D、1元

54，关于全国银行间市场押式回购交易方式，下列描述有误的是（）。

A.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

B.债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化报价、确认成交3个交易步骤

C.回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的就算

D.在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：单边报价和双边报价

55，证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A.限定性集合资产管理计划

B.非限定性集合资产管理计划

C.定向资产管理业务

D.专项资产管理业务

56、根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。

A、证券结算风险基金

B、上海证券交易所

C、守约方

D、投资者保护基金57，每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。

A、清算员

B、结算公司

C、证券公司

D、存管银行

58，（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

A、证券公司

B、托管机构

C、客户

D、银行

59，关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。

A.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

B.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投

资者都不得申请撤单

C.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

D.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

60，货银对付的主要目的是（）。

A.规避交收对方交收违约带来的风险，提高交易的安全性

B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累

C.简化操作手续，提高清算效率

D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险

二、多选题（本大题共40个小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）

61，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。

A.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

B.证券公司在经济业务中不赚取差价

C.证券公司与客户是代理委托关系

D.证券公司不承担交易中的价格风险

62，按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A.过户费属于中国结算公司的收入

B.在上海证券交易所免收A股过户费

C.基金交易目前不收过户费

D.上海深圳两个交易所都要收取A股过户费

63，深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A、意向申报

B、定价申报

C、双边报价

D、成交申报

64，关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。

A.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

B.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回清算不提供交

收担保

D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回清算提供交收担

保

65，在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有

B.客户融资买入证券的权益归客户所有

C.客户融券卖出证券的权益归客户所有

D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

66，关于定向资产管理专用证券账户，下列说法不正确的有（）。

A.应当以客户的名义开立

B.普通证券账户不可转换为专用证券账户

C.同一个客户只能办理一个专用证券账户

D.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用

67，柜台交易市场与场内交易市场相比，存在许多不同的特征，表现在（）。

A.交易活动呈分散性

B.金融机构的柜台即是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者

C.金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价

D.投资者买方内部或者卖方内部直接出价、要价竞争

68，按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法不正确的是（）。

A.停牌期间，对停牌前及停牌期间的申报不可以撤销

B.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价

C.停牌期间，可以接受新的申报停

D.牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

69，股东凭股票可以（）。

A、获取红利

B、直接支配处理公司财产

C、获取股息

D、要求退股

70，客户凭（）可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等。

A、本人身份证

B、资金卡

C、授权权限

D、委托合同

71，证券公司从事自营业务，证券自营规模不得超过净资本的100%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

A、非货币投资基金

B、债券

C、可转换债券

D、通股

72，证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在（）方面。

A.交易行为的自主性

B.选择交易品种的自主性

C.选择交易对手的自主性

D.选择交易方式的自主性

73，证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（）。

A、流动性

B、稳定性

C、有效性

D、收益性

74，在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股跟转让的公司有（）。

A.原NET系统挂牌的公司

B.原STAQ系统挂牌的公司

C.退市公司

D.中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

75，证券公司自营业务决策的自主性主要表现在（）。

A.选择交易对手的自主性

B.选择交易方式的自主性

C.选择交易品种的自主性

D.交易行为的自主性

76，我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。

A、现金股利

B、债券股利

C、股票股利

D、利息

77，根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）

A.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

C.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

78，在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。

A.明确收益的构成

B.明确收益分配原则

C.明确分配方案

D.明确收益分配方式

79，按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。

A、基金类证券

B、ST股票

C、股票(含A、B股)

D、*ST股票

80，下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）。

A.网上发行既不经济，也不安全

B.网上发行不但具有经济性的特点，而且整个发行过程高效、安全

C.网上发行虽具有经济性的特点，但效率不高且安全性差

D.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

81，关于开立证券交易结算资金账户，以下说法正确的有（）。

A.委托人无法到柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公证机关公正的授权委

托书

B.个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明

C.个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信

D.个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡

82，下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（）。

A.如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金

B.如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金

C.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D.到期日闭式前，只有融资方就该日到期回购进行不履约申报

83，根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。

A.交易主体限于A、D账户

B.买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易

C.申报单位为1000手或其整数倍

D.融券方申报“卖出”

84，关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列正确的说法是（）。

A.融资方按卖出申报

B.融券方按买入申报

C.标准券余额不足的，债券回购的申报无效

D.回购交易申报操作类似股票交易

85，一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。

A.向债券发行人要求提前兑付

B.将债券转换成普通股股票

C.持有至偿还期满收回本金和利息

D.在证券交易市场上抛售

86，内幕信息的知情人包括（）。

A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事

B.发行人的高级管理人员

C.发行人的董事

D.发行人的监事

87，证券公司营销渠道主要分为（）。

A、直接营销

B、差异性营销

C、/集中性营销

D、间接营销

88，以下属于明文列示的内幕交易行为的是（）。

A.非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

C.内幕信息的知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易

89，目标市场选择策略可分为（）。

A.无差异市场营销策略

B.集中性市场营销策略

C.差异性市场营销策略

D.分散性市场营销策略

90，投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.按规定缴存交易结算资金

C.确定委托手段

D.接受交易结果

91，可作为融资买入或者融券卖出的标的股票，必须满足（）。

A.股东人数不少于3000人

B.融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.在交易所上市交易满3个月

D.股票发行公司已完成股份分置改革

92，以下关于上海证券交易所B股交易费用说法正确的是（）。

A.佣金七点为10美元

B.个人开户费为19美元

C.机构开户费为85美元

D.交易结算费成交金额的0、05%

93，对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及其交易所的信息披露和风险提示，采取（）等措施进行控制。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

C.调整保证金的比例

D.调整维持担保比例

94，根据《上海证券交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（）。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万人

民币

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于1万手，或者交易金额不低于

1000万人民币

95，下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（）。

A.新股竞标发行在国外是指一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承

销权后向投资者推销证券的发行方法，也称“招标购买方式”

B.新股竞标发行在国外是指一种由多家承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得

承销权后向投资者推销证券的发行方法，也称“招标购买方式”

C.网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的确点

D.具有市场性和连续性的有点

96，下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销

C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月

D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

97，成交时价格优先的原则为（）。

A.较高价格买入申报优先于较低价格买入申报

B.较低价格买入申报优先于较高价格买入申报

C.较低价格卖出申报优先于较高价格买入申报

D.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

98，根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务是（）。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事，监事及高级管理人员进行辅导

B.接受投资者委托办理股份转让业务

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

99，关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B.由证券交易所为股份公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个

工作日内，开始办理代办股份转让服务

C.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程

序作出决定

D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流动股份

100，营业部为客户办理证券交割一般有（）。

A、场内交割

B、场外交割

C、自助交割

D、柜台人工交割

三、判断题（本大题共60小题，每小题0、5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）

101，上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。

102，证券自营业务是指上市公司以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为

103,证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。

104，境内法人不能申请办理证券账户合并业务。

105，在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。

106，境外投资者的境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

107，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

108，在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金，A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。

109，投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。

110，上市公司分红派息的形式主要由现金股利和股票股利两种。

111，证券公司从事自营业务的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、帐外自营等。

112，证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可抵充保证金有价证券的范围。

113，证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。

114，证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，应当独立经营，与期货公司保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

115，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税和手续费。116，质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从去资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

117，目前上海、深圳证券交易所欠库行为仅发生在债券的现券交易中。

118，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

119，证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。

120，我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票（基金），证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。121，投资者在委托买卖证券时，需要支付委托手续费、佣金、过户费、证券交易印花税、证券登记费等多项交易税费。

122，价格委托的缺点是只有委托执行后才知道实际的执行价格。

123，债券质押式回购交易是指回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

124，申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。

125，代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。

126，上海证券交易所的网络投票系统由报股数代表表决意见。申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。

127，定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。

128，按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。

129，进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。130，在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的委托人。

131，退市公司要终止股份转让代办业务的，应当有股东按照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。

132，无论何种情况，委托人在委托有效期内都能够变更或撤销原来的委托指令、

133，在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自由资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。

134，提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。

135，非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为

136，代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。

137，当上市公司消除退市风险的情形后，证监会撤销其退市风险警示、

138根据内幕消息买卖某上市公司股票，但却造成投资损失的行为不属于内幕交易行为。

139，证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。

140，融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。

141，证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。

142，在连续交易系统中，交易一定是连续的。

143，资产管理业务经营风险是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司收到损失。144，所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。

145，无涨跌幅度限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

146，证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

147，我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。

148，上海证券交易所和深圳交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

149，上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST”字样。

150，若一笔交易中多只基金合计单项买入或者卖出的交易金额不低于500万人民币，且单只基金的交易数量不低于100万份，则此交易可以通过协议平台进行。

151，证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。

152，从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采取净价交易。

153，在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。

154，债券质押式回购交易过程中的以融券方在回购期间内取得了债券的所有权。

155，集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

156，根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

157，按照现行的有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。

158，证券公司操作市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。

159，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

160，对全权委托或不按照规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。