证券投资基金基础知识考前押题5

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证券投资基金题库

证券投资基金题库如下：

1. 单选题

根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、期权基金

D、平衡型基金

第一家证券投资基金诞生于（）。

A、美国

B、英国

C、德国

D、法国

（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模

B、基金收益率

C、基金资产净值

D、基金赎回率

证券投资基金的发起人不可以是（）。

A、信托投资公司

B、证券公司

C保险公司

D、基金管理公司

每个基金发起人的实收资本不少于（）。

A、2亿元

B、3亿元

C、4亿元

D、1亿元

基金管理公司的发起人可以是（）。

A、保险公司

B、证券公司

C、商业银行

D、金融咨询公司

2. 简答题（题目与答案请参考教辅材料）简述股票投资组合构建的策略。

简述证券投资基金的类型。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识

考试题库

单选题（共45题）

1、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。

A.下降

B.盘整

C.上升

D.不变

【答案】 C

2、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 C

3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）

A.公司召开股东大会时，享受表决权

B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利

C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配

D.公司破产清算时，享有财产分配权

【答案】 B

4、( )在交易中执行投资者的指令。

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

【答案】 D

5、关于期货、期权和互换合约，以下表述错误的是( )。

A.双边合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中

B.信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中

C.远期合约如要中途取消必须双方同意

D.期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定

【答案】 B

6、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。

A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和

B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值

金融市场基础知识第五套

试卷名称：证券从业金融市场基础知识押题第五套

一.单选题

1、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是( )。

A、规模和期限在任何情况下都不可以改变

B、规模在任何情况下都不可以改变,期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长

C、期限在任何情况下都不可以改变,规模若经法定程序认可可以增加

D、规模和期限若经法定程序认可均可以改变

正确答案：D

解析：封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

分数：1

2、基金的作用包括( )。

A、为中小投资者拓宽了投资渠道

B、有利于促进证券市场的稳定和规范化发展

C、有利于推动金融产品创新

D、以上均正确

正确答案：D

解析：基金的作用：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道。(2)有利于促进证券市场的稳定和规范化发展。 (3)有利于推动金融产品创新。

分数：1

3、下列选项中,属于非证券金融市场的是( )。Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

分数：1

4.下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是( )。Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T Ⅱ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识

基础试题库和答案要点

单选题（共30题）

1、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（）。

A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例

B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理

C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值

D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式

【答案】 D

2、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()

A.大额可转让定期存单

B.短期融资券

C.银行承兑汇票

D.中期票据

【答案】 A

3、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

【答案】 B

4、下列关于普通股的表述错误的是()。

A.普通股一般具有表决权

B.普通股具有股权和债权双重属性

C.普通股的股利是变动的

D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票

【答案】 B

5、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。

A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报

B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）／期初资产价格×100％

C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少

D.收入回报率=期间收入／期初资产价格×100％

【答案】 C

6、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是（）。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源或购买大宗商品相关股票

海通证券基础知识押题及解答(5)

证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(5)（押题版）

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

第1题关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（）。

A．今天的期货价格可能就是未来的现货价格

B．期货价格是世界各地现货成交价的基础

C．期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

【正确答案】：

试题解析：

D 本题考查金融期货的价格发现功能。理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。

第2题纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。

【正确答案】：

试题解析：

B 本题考查证券市场的发展阶段。选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。

第3题股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

【正确答案】：

试题解析：

C 本题考查普通股票股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

第4题公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。

A．董事会

B．高级管理人员

基金基础知识考前押题卷试题及答案

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案

1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。［单选题］*

A）利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流（正确答案）

B）货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率

。互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务

D）利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率

2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的（）。［单选题］*

A）基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值（正确答案）

B）基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人

。基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任

D）基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指弓［，即可免除估值相关责任

3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是（）。［单选题］*

A）股票投资总市值/基金资产净值（正确答案）

B）股票投资总市值/基金的投资总额

。股票投资总成本/基金资产净值

D）股票投资总成本/基金的投资总额

4、不动产投资的特点包括（）。

1异质性

2不可分性

3高流动性

4低流动性［单选题］*

A)1、2、 3

B)1、2

C)2、3

D)1、2、4(正确答案)

5、关于预期损失，以下表述正确的是()。［单选题］*

A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法

B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) 。预期损失是一个分位值

D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度

2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

第一篇：2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

1、根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。A《基金合同的内容与格式》 B《证券投资基金法》

C《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 D《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

2、投资风险的主要因素不包括（）。A内部欺诈

B在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化

D借款方还债的能力和意愿

3、以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为（）元。A 243 478.9 8

B 347 690.65

C 356 978.07

D 243 890.69

4、货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。A 50% B 10% C 20% D 30%

5、()是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。A 历史信息 B公开可得信息 C内部信息 D内幕信息

6、资产负债表的基本作用包括（）Ⅰ资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质；Ⅱ资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础；Ⅲ资产负债表的资产项可以揭示企业的占用情况；Ⅳ资产负债表可以为收益把关AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

7、在实际操作中，基金经理制定的交易指令包括（）。Ⅰ交易价格;Ⅱ交易频率;Ⅲ交易种类;Ⅳ买卖方向AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

8、关于佣金，以下说法正确的是（）Ⅰ A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；Ⅱ目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度；Ⅲ佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异；Ⅳ证券公司向客户收取的佣金不得高于交

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案

1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] *

A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案)

B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率

C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务

D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率

2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] *

A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案)

B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人

C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任

D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任

3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] *

A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案)

B)股票投资总市值/基金的投资总额

C)股票投资总成本/基金资产净值

D)股票投资总成本/基金的投资总额

4、不动产投资的特点包括()。

1异质性

2不可分性

3高流动性

4低流动性 [单选题] *

A)1、2、3

B)1、2

C)2、3

D)1、2、4(正确答案)

5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] *

A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法

B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案)

C)预期损失是一个分位值

D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度

2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期(含答案)试卷号：19

2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题

第五期（含答案）

一.综合题(共15题)

单选题

证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有（）。

Ⅰ.专业投资者在营业网点申请转为般投资者

Ⅱ.证券公司根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级信息，并在公司网站告知投资者

Ⅲ.通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务

Ⅳ.在营业网点向普通投资者销售高风险产品

问题1选项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。其余三项均不需要。

单选题

证券分析师在执业中，以下不符合执业行为准则的是（）。问题1选项

A.丁证券分析师不接受公司证券投资部门的指导，坚持自己的立场

B.丙证券分析师以自己真实姓名发布研究报告

C.甲证券分析师在证券研究报告中披露其配偶担任其所研究的上市公司董事的事实

D.乙证券分析师担任了某上市公司的独立董事

【答案】D

【解析】证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。D项不符合执业行为准则，其余三项均可以。

单选题

关于风险在投资学、金融学以及金融工程学中的主流定义，下列说法正确的有（）。

《证券投资基金基础知识》考前押题试卷(四套合集)

第一套

第1题关于沪深300股票指数证券投资基金，以下表述正确的是（）。

A.跟踪沪深300指数的收益与风险

B.与沪深300指数的跟踪误差是零

C.是主动管理型基金

D.试图跑赢沪深300指数

第2题风险价值VaR 是指（）。

A.在一定持有期内的资产的损失程度

B.在一定持有期内的资产价值

C.在一定持有期和给定的置信水平下，某资产可能的潜在最大损失

D.在一定持有期内的资产增值

第

3题某上市公司2014

年末财务数据以及股票价格如下：

该公司年末每股收益和净资产收益率分别为（）。 A.0.4元；10% B.0.3元；7.5% C.0.3元；10% D.0.25元；5%

第4题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：

假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（）。 A.优先股、普通股、债券 B.债券、优先股、普通股 C.普通股、优先股、债券 D.优先股、债券、普通股

第5题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：

该公司年末市盈率为（）倍。 A.25 B.20 C.30 D.45

第6题以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）。

A.所有投资者都具有同样的信息

B.所有投资者都以方差来度量投资风险

C.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法

D.所有投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有不同的判断

第7题中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。 A.不大于 B.小于 C.不小于 D.大于

2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期(含答案)试卷号：34

2022年职业考证-金融-基金从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题

第五期（含答案）

一.综合题(共15题)

单选题

投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。

Ⅰ参与被投资企业的公司治理

Ⅱ建立估值模型，对被投资企业进行估值

Ⅲ跟踪协议条款执行情况

Ⅳ对被投资企业进行尽职调查

Ⅴ监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

问题1选项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

【解析】投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取以下几种方式：跟踪协议条款执行情况、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况、参与被投资企业的公司治理。Ⅱ建立估值模型，对被投资企业进行估值和Ⅳ对被投资企业进行尽职调查属于股权投资基金运作流程的第二个阶段即投资阶段。而投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控则属于投后管理的阶段。

单选题

关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（）。

问题1选项A.投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位

B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的

C.高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素

D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排

【答案】C

【解析】投资机构可以发挥自己的经验积累，及时监督和发现问题，并帮助企业构建一个更为科学的公司战略与业务发展定位。A正确。

经营风险是被投资企业日常管理工作中不可忽视的问题。各种不同的风险并不是孤立的，它们相互联系，共同作用于企业。B正确。

2014年《证券市场基础知识》押题密卷(五)

2014年《证券市场基础知识》押题密卷（五）

（绝密版）

1、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。

A、中国人民银行

B、银监会

C、中国外汇交易中心

D、中央国债登记结算有限公司

专家解析：

正确答案：A

中国人民银行为交易中心的主管部门。

2、从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。

A、远期

B、期货

C、期权

D、互换

专家解析：

正确答案：C

权证和期权相似。

3、以下关于外资股的说法错误的是（）。

A、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份

B、H股、N股、B股属于境外上市外资股

C、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

D、红筹股不属于外资股

专家解析：

正确答案：B

考核外资股的内容。B股属于境内上市外资股。

4、通常情况下，债券的收益率（）。

A、与偿还期成反比，与风险性成反比

B、与偿还期成正比，与风险性成正比

C、与偿还期成正比，与风险性成反比

D、与偿还期成反比，与风险性成正比

专家解析：

正确答案：B

通常情况下，期限越长收益率越高；风险性越大收益率越高。

5、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（）。

A、投资

B、投机

C、套期保值

D、套利

专家解析：

正确答案：C

与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。

6、证券投资基金资产估值的对象是（）。

A、基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

B、基金的各项负债

C、基金的各项资产加负债

D、基金的收入与支出

专家解析：

正确答案：A

证券投资基金资产估值的对象是基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。

7、中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。

证券投资基金基础知识押题试卷（五）（含答案）

证券投资基金基础知识押题试卷（五）

1.下列不属于机构投资者的是（）

A.保险公司

B.社会保障基金

C.企业年金基金

D.高净值投资者

2.净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是（）

A.总资产周转率

B.资产负债率

C.销售利润率

D.总资产收益率

3.人民币合格境外机构投资者，简称为（）

A.QDII

B.QFII

C.RQDII

D.RQFII

4.根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备实缴资本不少于（）元人民币的等值可自由兑换货币。

A.5000万

B.8000万

C.2亿

D.3亿

5.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）1

A.营业税

B.企业所得税

C.印花税

D.增值税

6.基金税收涉及的内容不包括（）

A.基金自身投资活动产生的税收

B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收

C.股息红利税收

D.投资者买卖基金涉及的税收

7.下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）

A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润

B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

8.在基金投资者选择现金分红的方式时，基金分拆和基金分红的区别理解错误的是（）

A.选择基金分红的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变

B.在这样的情况下，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模也会发生改变

证券投资基金基础知识（考前押题）

证券投资基金基础知识第二套（考前押题）

1.下列属于流动资产的是（应收账款）

2.根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为（全额结算）和（净额结算）两种类型

3.关于非系统性风险的说法错误的是（当投资组合中数量增加是，非系统性风险也一定增加）

4.CAPM模型的基本假设不包括（投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产）

5.下列关于债券利率风险的表述，不正确的是（债券的价格和市场利率变动密切相关，且呈同方向变动）

6.（优先股）没有到期期限，无需归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权

7.下列关于美国存托凭证说法错误的是（发行地既不在美国也不再发行地的所在国家）

8.在基金投资组合中，个股的选择与权重所受到的约束不包括（市场因素）

9.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（累积优先股）

10.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司的利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（成长期）

11.下列关于可转换债券说法错误的是（他既有普通股票的特征，又包含了权益特征）

12.一下不属于可转换债券的基本要素是（市场利率）

13.下列不属于基金财务会计报表的是（收益分配表)

14.关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（经纪人能为市场提供流动性，做市商不能）

15.美式权证持有人行权的时间（可以再权证失效日之前任何交易

日）

16.关于混合型基金投资风险，一下表述正确的是（混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例）

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识

通关提分题库(考点梳理)

单选题（共40题）

1、垃圾债券市场中大约（）的债券曾经是投资级，但后来被降到BB+级或以下。

A.10％

B.20％

C.25％

D.30％

【答案】 C

2、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（）作为标准交割等级。

A.按期货合约规定的标准质量等级

B.不需要任何标准品

C.标准品较小的质量等级

D.最通用和交易量较大的标准品的质量等级

【答案】 D

3、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。

A.中国结算公司

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券监督管理机构

【答案】 A

4、（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

A.2008年

B.2009年

C.2010年

D.2011年

【答案】 C

5、按照标的资产分类，权证的分类不包括( )。

A.股权类权证

B.债权类权证

C.其他权证

D.认股权证

【答案】 D

6、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。

A.1%

B.0.10%

C.0.01%

D.0.00%

【答案】 C

7、债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过( )天。

A.60

B.91

C.100

D.365

【答案】 D

8、基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。( )

A.正比;正比

B.正比;反比

C.反比;正比

D.反比;反比

【答案】 C

9、国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。

证券投资基金基础知识考前押题

1.私募股权投资起源于（），已经有100多年的历史。

A.法国

B.英国

C.美国

D.德国

2.下列说法中错误的是（）。

A.远期合约实物交割比例较高

B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不确定性

C.远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消

D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约

3.以下为非系统性风险的是（）。

A.公司财务风险

B.利率风险

C.汇率风险

D.政策风险

4.金融期货中率先出现的是（）。

A.股票指数期货

B.利率期货

C.外汇期货

D.股票期货

5.以下关于夏普比率的说法正确的是（）。

A.夏普比率是针对总体风险调整后的超额回报率

B.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好

C.夏普比率是针对系统性风险调整后的超额回报率

D.夏普比率是衡量基金风险收益交换效率的指标

6.关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。

A.基金托管人明确基金估值的原则和程序

B.基金托管人应复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值

C.基金托管人是基金估值的第一责任人

D.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任

7.（）通常被用来研究随机标量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

A.中位数

B.分位数

C.期望

D.标准差

A.浮动利率债券投资情况

B.投资组合平均剩余期限

C.转债投资比例

D.融资比例

37.下列（）指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的。

A.资产负债比例

B.销售净利率

C.销售毛利率

D.存货周转率

38.以下关于相对收益和绝对收益的说法错误的是（）。

证券投资基金基础知识考前押题5

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