证券投资基金基础知识考前押题5
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。
A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。
A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D4、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。
A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C5、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B7、跟踪误差产生的原因不包括（）。
A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D8、关于预期损失，以下表述正确的是（）。
A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【答案】 C2. 下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。
A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】 A3. 关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。
A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】 D4. （）既是基金当事人,也是基金的管理者。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A5. 关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。
A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少5亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.合法存续并具有金融资产管理经验【答案】 B6. 财务报表分析可以帮助使用者（）。
A.评估公司过去的经营绩效B.制定投资决策C.考量授信决策D.以上皆是【答案】 D7. 对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。
A.特雷诺比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】 D8. （）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。
A.可回售债券B.可转换债券C.可赎回债券D.资产证券化【答案】 D9. 可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。
A.下降B.盘整C.上升D.不变【答案】 C2、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。
该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。
为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）A.公司召开股东大会时，享受表决权B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配D.公司破产清算时，享有财产分配权【答案】 B4、( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D5、关于期货、期权和互换合约，以下表述错误的是( )。
A.双边合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中B.信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中C.远期合约如要中途取消必须双方同意D.期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定【答案】 B6、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C7、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、小王在银行间债券市场交易，需要投合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。
A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.会员管理制度D.结算代理制度【答案】 D2、影响期权价格的因素不包括( )。
A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】 D3、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】 A4、2015年度，某公司的营业利润40亿元，营业外收入17亿元，营业外支出5亿元，则利润总额为（）。
A.52亿元B.35亿元C.18亿元D.23亿元【答案】 A5、某公司发行的累积优先股票面价值为100元，股息率为10%。
如公司今年普通股每股分配股息2元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。
A.8B.至少10C.10D.2【答案】 B6、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A.管理层质量B.行业或产业竞争结构C.行业持续性D.抗外部冲击能力【答案】 A7、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】 B8、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。
A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产【答案】 D9、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】 A10、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。
A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森α【答案】 C11、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟题库附答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟题库附答案单选题（共20题）1. 做市商制度也被称为()。
A.市场交易B.场内交易C.网上交易D.柜台交易【答案】 D2. 某基金于5月24日公告宣布投资者每份派发0.15元现金红利，并确定权益登记日和除息日同为5月28日，已知该基金5月27日基金份额净值为1.4元，5月28日，基金卖出持有股票30万股，卖出价较上一日收盘价上涨3元，已发行基金份额为1000万份，假设其他条件不变，则当日基金份额净值为（）。
A.A1.64元B.B1.25元C.C1.34元D.1.32元【答案】 C3. 基金单位资产净值的计算公式为（）。
A.NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B.NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C.NAV＝期末基金净资产收益率/期末基金单位总份额D.NAV＝期末基金资产净值/期末基金单位总份额【答案】 D4. 其他条件不变，债券到期日越长，债券价格受市场利率影响就（）A.越大B.无影响C.越小D.不能确定【答案】 A5. 仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A6. 甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5%，则该债券的内在价值为（）。
A.680.58元B.783.53元C.770.00元D.750.00元【答案】 B7. 证券X的期望收益率为12%，标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。
如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。
A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】 B8. 目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A9. （）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
证券投资基金基础知识考前押题7
证券投资基金基础知识考前押题（五）1.如果两个变量的相关系数为1，表明这两个变量（）。
A. 完全正相关B. 完全负相关C. 零相关D. 不确定2.单利和复利的区别在于（）。
A. 单利为名义利率，复利为实际利率B. 单利的计息期为一年，复利有可能为季度、月或日C. 用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，复利有现值和终值之分D. 单利仅在原有本金上计算利息，复利对本金及其产生的利息一并计算利息3.下列说法中错误的是（）。
A. 相较个人投资者，基金的机构投资者资本实力更雄厚且投资能力更专业B. 个人投资者可以分为零售投资者、赋予投资者、高净值投资者和超高净值投资者C. 基金销售机构对不同类型的投资者提供统一、标准化的投资服务D. 私募基金的投资者通常是机构投资者或是经验丰富的个人投资者，且投资者数量较少4.下列关于投资者需求的表述，错误的是（）。
A. 风险承担意愿对个人投资者更为重要B. 投资者的投资情况和需求通常较为稳定，可以每两年对投资者的需求作一次重新的评估C. 通常投资者对流动性的需求较低，其可接受的投资期限越长D. 投资者或因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求5.关于投资者收益要求，以下表述错误的是（）。
A. 投资经理必须在合法合规前提下尽力满足投资者的收益要求B. 一些客户为了获得高收益率必须承担高风险，投资经理必须提醒客户投资的下行风险C. 不同投资者通常对于收益的要求存在差异D. 对于长期投资者而言，更应该关注的是名义收益率，因为名义收益率包含了通货膨胀的因素6.关于开放式基金收益分配，以下表述错误的是（）。
A. 投资者可选择分红再投资转换为基金份额B. 分红再投资通常是将应分配的利润析算为基金份额C. 投资者没有选择分红方式的，基金管理人可以为投资者选择分红方式D. 现金分红是开放式基金最普遍的分红方式7.投资政策说明书的内容不包括（）。
A. 确定收益B. 投资决策流程C. 业绩比较基准D. 投资回报率目标8.关于制定投资政策说明书的好处，以下表述正确的是（）。
证券投资基金基础知识押题第五套
21、用两个风险资产构建投资组合，两个风险资产的相关系数为 0.5，在横轴为标准差，纵轴为 预期收益率的坐标轴上，可行投资组合集的图形是（）。[单选题] * A.一条抛物线(正确答案) B.一条射线
证券投资基金基础知识押题第五套
1、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的（）。[单选题] * A.收益 B.Biblioteka 险(正确答案) C.要求 D.流动性
2、可以暂停估值的情形不包括（）。[单选题] * A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 C.占基金很小比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定 延迟估值(正确答案) D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资 产的
D.流动性较强(正确答案)
15、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。[单选题] * A.每笔结算只计其应收、应付款项 B.证券或资金的交收责任(正确答案) C.证券交付时双方可给付资金 D.担当买卖双方结算交易对手
16、假设某投资者在 2013 年 12 月 31 日买入某基金，期初基金资产净值为 2 亿元，2014 年 4 月 15 日 9500 万元，2014 年 12 月 31 日基金资产净值为 1.2 亿元，期间无申购赎回分红等现金 流，该投资者投资基金的时间加权收益率为（）。[单选题] * A.-40%(正确答案) B.-21.7% C..-7.7% D.5%
《证 券投资基金基础知识》考前押 题试卷(四套合集)
第一套第1题关于沪深300股票指数证券投资基金，以下表述正确的是（）。
A.跟踪沪深300指数的收益与风险B.与沪深300指数的跟踪误差是零C.是主动管理型基金D.试图跑赢沪深300指数第2题风险价值VaR 是指（）。
A.在一定持有期内的资产的损失程度B.在一定持有期内的资产价值C.在一定持有期和给定的置信水平下，某资产可能的潜在最大损失D.在一定持有期内的资产增值第3题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末每股收益和净资产收益率分别为（）。
A.0.4元；10% B.0.3元；7.5% C.0.3元；10% D.0.25元；5%第4题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（）。
A.优先股、普通股、债券 B.债券、优先股、普通股 C.普通股、优先股、债券 D.优先股、债券、普通股第5题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末市盈率为（）倍。
A.25 B.20 C.30 D.45第6题以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）。
A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法D.所有投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有不同的判断第7题中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.不大于 B.小于 C.不小于 D.大于第8题以下不属于场内证券交易清算与交收原则的是（）。
A.共同对手方制度 B.分级结算原则 C.做市商制度 D.净额清算原则第9题对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事 B.股东C.执行董事D.监事第10题过去一年内，基金A 的最大回撤为25%，基金B 的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。
证券投资基金押题模拟试题及参考复习资料
《证券投资基金》模拟押题卷（单选60题多选40题判断60题考试时间120分钟）一、单项选择1、假设某基金第一年得收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。
A 小于5%B 等于5%C 大于5%D 无法判断2、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。
A法律形式不同B 投资者的地位不同C 基金营运依据不同D 运作方式不同3、资本资产定价模型主要应用不包括（）。
A 资产估值B 资金成本预算C 资源配置D 风险估值4、已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。
A 3% B5% C 7% D 9%5、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。
A 10%B 5%C 3%D 1%6、基金投资组合一般在（）中公布。
A 基金合同B 招募说明书C 净值公告D 定期报告7、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。
A 未来时间能够被准确地预测B价格能够反映所有相关信息C 价格不起伏D 证券价格由于不可辨别的原因而变化8、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般成证券投资基金为（）。
A 投资基金B 单位信托基金C 共同基金D 证券投资信托基金9、证券投资基金会计核算的责任主体是（）。
A 基金托管人B 基金管理公司C 基金份额持有人D证券交易所10、相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。
A 保护投资者利益B 保证市场的公平、效率和透明C 降低系统风险D 推动基金业得发展11、以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。
A 15% B10% C20% D5%12、行为金融理论中的BSV模型认为（）。
A 投资者总是过分相信自己的能力和判断B 投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向C 投资者分为有信息与无信息两类D 人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差13、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。
证券投资基金基础知识押题试卷（五）（含答案）
证券投资基金基础知识押题试卷（五）（含答案）证券投资基金基础知识押题试卷（五）1.下列不属于机构投资者的是（）A.保险公司B.社会保障基金C.企业年金基金D.高净值投资者2.净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是（）A.总资产周转率B.资产负债率C.销售利润率D.总资产收益率3.人民币合格境外机构投资者，简称为（）A.QDIIB.QFIIC.RQDIID.RQFII4.根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备实缴资本不少于（）元人民币的等值可自由兑换货币。
A.5000万B.8000万C.2亿D.3亿5.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）1A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税6.基金税收涉及的内容不包括（）A.基金自身投资活动产生的税收B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收C.股息红利税收D.投资者买卖基金涉及的税收7.下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益8.在基金投资者选择现金分红的方式时，基金分拆和基金分红的区别理解错误的是（）A.选择基金分红的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变B.在这样的情况下，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模也会发生改变C.基金分红时机的选择与基金分拆时机的选择有所不同D.基金的分拆的需要卖出基金的资产9.根据有关规定，基金收益根本默认为（）方式。
A.现金分红方式B.分红再投资转换为基金份额C.支票D.基金10.关于封闭式基金利润分配的表述，不符合规定的是（）A.收益分配后基金份额净值不得低于面值B.年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%C.分红方式选择分红再投资D.符合分红条件时，每年不得少于一次收益分配11.基金资产估值引起的资产价值变动作为（）记入当期收入。
证券投资基金基础知识（考前押题）
证券投资基金基础知识（考前押题）证券投资基金基础知识第二套（考前押题）1.下列属于流动资产的是（应收账款）2.根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为（全额结算）和（净额结算）两种类型3.关于非系统性风险的说法错误的是（当投资组合中数量增加是，非系统性风险也一定增加）4.CAPM模型的基本假设不包括（投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产）5.下列关于债券利率风险的表述，不正确的是（债券的价格和市场利率变动密切相关，且呈同方向变动）6.（优先股）没有到期期限，无需归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权7.下列关于美国存托凭证说法错误的是（发行地既不在美国也不再发行地的所在国家）8.在基金投资组合中，个股的选择与权重所受到的约束不包括（市场因素）9.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（累积优先股）10.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司的利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（成长期）11.下列关于可转换债券说法错误的是（他既有普通股票的特征，又包含了权益特征）12.一下不属于可转换债券的基本要素是（市场利率）13.下列不属于基金财务会计报表的是（收益分配表)14.关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（经纪人能为市场提供流动性，做市商不能）15.美式权证持有人行权的时间（可以再权证失效日之前任何交易日）16.关于混合型基金投资风险，一下表述正确的是（混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例）17.关于债券发行主体论述不正确的是（凭证式债券的发行主体是非股份制企业）18.公司出现（公司分立）时，不能回购该公司股票19.在无保证债券中，受偿等级最高的是（优先无保证债权）20.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时）21.（1987）年，债券信用评级行业在我国首次出现22.对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（信用风险）23.下列不属于技术分析假定的是（股票的价格围绕价值波动）24.关于债券型基金的风险和预期收益，一下表述正确的是（风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低）25.某股份公司因破产进行清算，公司财产再支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（债权人、优先股股东、普通股股东）26.银行间债券市场的交易制度不包括（共同对手方制度）27.下列关于股票回购说法不正确的是（购回的股票都会以库存股的形式存在）28.某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为-5%，则以下说法正确的是（该基金在12个月中的损失由95%的可能性不超过-5%）29.（存托凭证）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证30.目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括（托管人结算模式）和（券商结算模式）31.一般票据的贴现不超过（6个月），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
2023年证券投资基金基础知识押题
2023年证券投资基金基础知识押题1.关于贝塔系数，以下表述错误的是 ( )。
[单选题] *A.通过将25%的投资预算投入到国库券，其余投入到市场资产组合，可以构建β值为0.75的资产组合B.β系数衡量证券所面临的系统性风险，当3=0时，证券的预期收益率为0(正确答案)C.当β=2时，市场组合收益率上涨1.5%，资产收益率上涨3%D.当β大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致2.有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票IV.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 V.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策，不需要缴纳印花税的是( )。
[单选题] *A. I、Ⅱ、V、V、VIB. I、Ⅱ、IV、V(正确答案)C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD. Ⅲ、VI3.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是( )。
[单选题] *A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款D.回售条款由可转债持有人行使(正确答案)4.以下选项中，不属于基金管理人在估值业务中应承担的责任的是( )。
[单选题] *A.建立估值委员会，健全估值决策体系B.完善相关风险监测、控制和报告机制C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术D.制定基金估值指引(正确答案)5.有的基金合同已经规定投资的行业或风格，这类基金不包括( )。
[单选题] *A.行业基金B.价值/成长基金C.灵活配置基金(正确答案)D.大盘/小盘基金6.以下指标中，可以反应股票基金风险的是( )。
I.标准差Ⅱ.贝塔系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度 [单选题] *A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. I、Ⅳ7.关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是()。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、金融期货中最先出现的是（）。
A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】 C2、截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。
前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。
则该基金的持股集中度为（）。
A.50％B.20.56％C.55.56％D.37％【答案】 D3、下列属于贵金属类大宗商品的是（）。
A.钢铁、铜、铝、铅B.黄金、白银、铂金C.镍、钨、橡胶、铁矿石D.黄金、白银、钢铁、铜【答案】 B4、基金经理交易指令不包括（）。
A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率【答案】 D5、（），中国金融期货交易所正式成立。
A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】 A6、下列不属于QDII机制意义的是（）。
A.促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险C.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态D.有利于香港特区的经济发展【答案】 A7、（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。
A.马可维茨的证券组合理论B.法玛的有效市场假说C.夏普的单一指数模型D.套利定价理论【答案】 A8、欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（）。
A.私募股权投资基金的资产剥离规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求【答案】 B9、（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结果化债券【答案】 A10、单利和复利的区别在于( )。
A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】 D11、资产负债表的作用不包括（）。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、( )表示的是货币时间价值的概念。
A.币值B.贴现C.终值D.现值【答案】 C2、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A3、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。
A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】 B4、关于股份公司的资本，以下表述错误的是（）。
A.普通股股东可以获得公司的分红B.公司债券需要还本付息，不属于公司资本C.优先股和普通股都代表对公司的所有权D.公司债券利率一般高于同期国债利率【答案】 B5、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法【答案】 A6、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】 B7、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括( )。
A.全额结算实时处理交收B.全额结算批量处理交收C.净额结算批量处理交收D.净额结算实时处理交收【答案】 D8、某可转换面值为100元，期限为自发行之日起5年，年利率为1%,转换比例为4,目前标的股票价格为30元，则转换价格为（）元。
A.20B.105C.25D.30【答案】 C9、相关系数的理论取值区间为（）A.小于等于1，大于-1B.小于等于1,大于等于-1C.小于1,大于-1D.小于1,大于等于-1【答案】 B10、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。
A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.浮动利率债券【答案】 A11、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。
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证券投资基金基础知识4月23日考前押题（四）1.关于市场风险，以下说法错误的是（）。
A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对。
D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险2.同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。
A. 基金A和基金B的净值变动方向相反B. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。
A. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接B. GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率C. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性D. GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据4.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。
A. 弱有效市场假设B. 半强有效市场假设C. 强有效市场假设D. 市场异常理论5.我国收取印花税的交易品种是（）。
A. 权证B. 基金C. 股票D. 债券6.对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。
A. 执行董事B. 股东C. 独立董事D. 监事7.下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。
A. 经济附加值模型B. 自由现金流贴现模型C. 企业价值倍数D. 股利贴现模型8.大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关。
A. 20世纪50年代B. 20世纪60年代C. 20世纪70年代D. 20世纪80年代9.债券当期收益率的变动总是预示着到期收益率的（）。
A. 反向变动B. 同向变动C. 不确定D. 不变10.某基金合同规定其股票资产占基金资产的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（）基金。
A. 成长风格B. 大盘风格C. 指数型D. 混合型11.已知某基金近两年来累计收益利率为21%，那么应用几何平均数收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。
A. 21%B. 10%C. 6%D. 10%12.研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A. 账面价值B. 清算价值C. 内在价值D. 票面价值13.设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A. 中国银行业监督管理委员会B. 国务院证券监督管理机构C. 中国人民银行D. 机构所在地的地方人民政府14.估值表中不属于基金资产的是（）。
A. 股票B. 债券C. 应付赎回款D. 银行存款15.短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A. 证券公司；有担保B. 证券公司；无担保C. 商业银行；有担保D. 商业银行；无担保16.下列关于盯市制度说法不正确的是（）。
A. 是期货交易的最大特征B. 使期货合约每天得到结算C. 这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零D. 它对于保证期货合约的履行是至关重要的17.贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（）。
其中dt表述t时期的贴现因子，St表示t 时期的即期利率。
A. dt=1/(1+St)B. dt=(1+St)C. dt=1/(1+St)↑tD. dt=(1+St)↑t18.另类投资的投资对象通常不包含（）。
A. 国债B. 艺术品C. 未上市公司股权D. 房产与商铺19.将终值转换为现值的利率叫（）。
A. 实际利率B. 固定利率C. 名义利率D. 折现率20.下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。
A. 将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化B. 收益率高于传统投资C. 信息透明度高D. 流动性强21.关于贝塔系数，以下描述错误的是（）。
A. 贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度B. 贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标C. 贝塔系数是用历史数据来计算的D. 贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标22.关于全额计算，以下表述错误的是（）。
A. 全额结算的结算机构不对结算完成进行担保B. 全额结算也就是逐笔结算C. 全额结算有助于降低结算本金风险D. 全额结算的结算成本较低23.关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。
A. 交易所上市的估值期货以当日结算的估值B. 交易所上市的权证以当日市价估值C. 交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值D. 交易所上市的私募债按成本估值24.现金流量表是根据（）为基础编制的。
A. 公允价值B. 权责发生制C. 收付实现制D. 历史成本25.“利滚利”所指的计息方式为（）。
A. 单利和复利B. 单利或复利C. 复利D. 单利26.（）对经济状况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A. 行业分析B. 基本面分析C. 技术分析D. 宏观经济分析27.下列不属于货币市场工具的是（）。
A. 短期政府债券B. 银行回购协议C. 商业票据D. 中长期债券28.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。
A. 投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等B. 投资政策说明书在制定后不得变更C. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础D. 投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩29.（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。
A. 弱有效市场B. 半强有效市场C. 半弱有效市场D. 强有效市场30.厌恶风险的理性投资者，会选择（）。
A. 有效前沿的某一可行组合B. 下边界的某一可行组合C. 收益最高的可行组合D. 可行投资组合集内部的某一可行组合31.以下关于跟踪误差的说法错误的是（）。
A. 指数基金与其基准指数的跟踪误差是零B. 跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差C. 跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标D. 跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益率的差32.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是（）。
A. 投资部是基金投资运作的具体执行部门B. 投资部向交易部下达交易指令C. 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构D. 投资部负责根据投资委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案33.股利贴现模型最早由（）提出。
A. 威廉姆斯和戈登B. 彼得林奇C. 葛兰碧D. 莫迪利亚尼和米勒34.关于买卖差价，以下表述正确的是（）。
A. 流动性好的股票，买卖差价较小B. 买卖差价无法通过交易择时控制C. 大盘蓝筹股股价较高，买卖差价较大D. 总体而言，发达国家股票市场参与者较多，买卖差价较大35.关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。
A. 指数基金比货币基金业绩好B. 指数基金与货币基金因为投资范围和投资目标不同而不具备可比性C. 股票基金比债券基金业绩好D. 债券基金比货币基金业绩好36.关于信息比率，以下表述正确的是（）。
A. 信息比率是单位总体风险所对应的超额收益B. 信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标C. 信息比率衡量基金组合系统性风险调整后的收益D. 信息比率越大说明该基金在同样的跟踪误差水平获得的超额收益越小37.我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。
A. 2008B. 2007C. 2006D. 200938.以下关于估值责任的表述，错误的是（）。
A. 基金估值的责任人是基金管理人B. 基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任C. 基金管理人在计算份额净值时可参考估值工作小组意见，但不能免除其估值责任D. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，以基金管理人的意见为准39.基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。
A. 1%B. 5%C. 1.5%D. 0.25%40.上市公司回购股份的方式不包括（）。
A. 要约回购B. 场外协议回购C. 场内公开市场回购D. 正回购41.关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A. 提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济B. 期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势C. 农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响D. 期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性42.证券登记结算机构采用（）措施保证业务的正常运行I. 制定完善的风险防范机制和内容控制制度II. 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III. 要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV. 要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程A. I、IIIB. I、II、III、IVC. I、IID. I、II、III43.下列关于普通股和优先股说法错误的是（）。
A. 普通股具有较高风险的特种B. 优先股在分配股利和清算剩余财产索取权优先于普通股C. 普通股股东具有较高的潜在收益率D. 优先股承担风险较低、公司盈利多时，优先股获利更多44.以下不属于基金管理公司的职责的是（）。
A. 使用合理、可靠地估值业务系统B. 复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格C. 建立健全估值决策体系D. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序45.下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。
A. 普通股B. 优先股C. 债券D. 期权46.我国债券市场发展先后顺序是（）。
A. 以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所市场为主B. 以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主C. 以柜台市场为主>以交易所市场为主>以银行间市场为主D. 以柜台市场为主>以银行间市场为主>以交易所市场为主47.下列不属于货币市场工具特点的是（）。
A. 均是债务契约B. 本金安全性高，风险较低C. 流动性低D. 期限在1年以内（含1年）48.下列关于个人投资者的表述错误的是（）。
A. 投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系B. 个人投资者的家庭负担越重，会越偏向稳健投资策略C. 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分D. 个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响49.当（）时，应该选择高β系数的证券或组合。
A. 市场组合的实际预期收益率小于无风险利率B. 市场处于熊市C. 市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D. 市场处于牛市50.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。