交易押题卷二-试题

交易押题卷二
一单选
(1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A31天
B91天
C7天
D180天
(2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A限定性集合资产管理计划
B非限定性集合资产管理计划
C定向资产管理业务
D专项资产管理业务
(3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。

A成交金额最大的3个会员营业部的名称
B股份统计信息
C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
(4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A3
B1
C2
D6
(5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。

A可分为整数委托和零数委托
B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位
D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A比较多的使用直接营销渠道
B比较多的使用间接营销渠道
C综合使用直接和间接营销渠道
D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A债券账户
BA股账户
C转债账户
D基金账户
(8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。

A1000股
B9999.9万股
C999999500股
D500股
(9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A2000年
B2005年
C1990年
D2007年
(10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。

A暂停上市
B终止上市
C恢复上市
D对其实施停牌
(11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A虚拟匹配剩余量
B虚拟未匹配量
C虚拟开盘参考价格
D虚拟匹配量
(12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。

（T日为申购日）AT+2
BT+1
CT+3
DT
(13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。

A交易密码
B营业部地址
C信用账户卡
D件
(14)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A2
B1
C3
D4
(15)证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。

A净资本不低于5000万元人民币
B净资本不低于2亿元人民币
C经营证券经纪业务已满3年
D被证券业协会评审为创新试点类证券公司
(16)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A2006年
B2007年
C2008年
D2009年
(17)董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A止盈止损机制
B资产配置策略
C具体投资项目的决策
D自营业务规模
(18)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A20
B10
C5
D2
(19)目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。

A股份制
B公司制
C会员制
D股东大会制
(20)在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。

A资产托管机构
B证券登记结算机构C证券公司
D证券交易所
(21)关于定向资产管理业务的部控制，下列表述中不正确的是（）。

A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
(22)按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。

A债券
B股票
C权证
D基金
(23)证券幕信息不包括（）。

A公司发生重大亏损或损失
B公司的经营方针和经营围发生重大变化C公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化
D持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化
(24)集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。

A证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
B托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称
C证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称
D证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称
(25)证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A80%
B100%
C150%
D500%
(26)证券登记是指（）建立和维护证券持有
人名册的行为。

A证券公司
B证券交易所
C证券登记结算机构
D证券托管银行
(27)最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。

A上市交易的A股
B上市交易的基金
C上市交易的债券
D买断式回购到期购回金额
(28)在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。

A普通股票
B国债
C基金
DB股
(29)下列关于交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A在初始结算和到期结算中，中国结算分公司都作为共同对手方
B采用一次成交两次结算的方式
C到期结算采用逐笔交收的方式
D初始结算由中国结算分公司作为共同对手方担保交收
(30)设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。

A5
B10
C20
D50
(31)证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价围为发行价的（）以。

A10%
B70%
C90%
D900%
(32)开立证券账户应坚持的基本原则为()。

A合法性和真实性
B合法性和完整性
C真实性和有效性
D合法性和有效性(33)严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。

A股票
B组合证券及替代现金
C债券
D基金
(34)证券的（）是证券市场生存的条件。

A流动性
B稳定性
C有效性
D收益性
(35)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A上月交易天数
B上月证券买入金额
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
(36)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

A15
B20
C25
D30
(37)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D接受客户全权委托而造成的风险
(38)开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。

A中国结算公司
B证券公司
C证券交易所
D证监会
(39)在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。

A停止股份转让
B暂停上市交易
C在STAQ市场交易
D在NET市场交易
(40)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。

A3年
B1年
C3个月
D6个月
(41)充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。

A95%
B90%
C80%
D70%
(42)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( )。

A0.01%
B0.02%
C0.03%
D0.04%
(43)自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日报证券交易所备案。

A3
B5
C7
D10
(44)证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。

A净资本不低于2亿元人民币
B具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
C最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚
D具有良好的法人治理结构、完备的部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行(45)零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。

A零数B整数
C1手
D1个
(46)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则。

A时间优先、价格优先
B时间优先、客户优先
C价格优先、指令优先
D指令优先、时间优先
(47)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A证券公司
B结算公司
C指定商业银行
D交易所
(48)根据《证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。

A证券结算风险基金
B证券交易所
C守约方
D投资者保护基金
(49)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

A3%
B5%
C10%
D20%
(50)设A公司权证的某日收盘价是5元，A 公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。

A20%
B40%
C10%
D50%
(51)在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。

A托管
B中介
C结算
D信息
(52)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。

A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防的问题
C要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系
A1万份
B10万份
C100万份
D1000万份
(54)根据证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。

A±20%
B±15%
C±10%
D±5%
(55)根据中国结算公司分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。

A退还双方
B归融资方
C归融券方
D归风险基金
(56)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。

A1万上5万下
B3万以上10万以下
C20万以上50万以下
D3万以上30万以下
(57)按照证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价围为（）的上下3%。

A上一收盘价
B最近成交价
C今日开盘价D首笔成交价
(58)我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。

A证券登记结算机构收入
B证券登记结算机构收益
C证券投资收益
D结算参与人证券交易金额的一定比例(59)根据《证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。

A以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
B以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
D以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
(60)证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。

A免交流量使用费的相关信息
B申报买卖指令及其他业务指令
C获取证券交易即时行情
D获取实时及盘后交易回报
二多选
(61)下列尚未公开的信息中，（）属于幕信息。

A上市公司发生重大损失
B某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业的垄断地位
C持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
D上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同
(62)下列有关我国股票除权（息）参考价的述中，正确的述有（）。

A除息日该证券的前收盘价改为除息日除息参考价
B除息日该证券的开盘价改为除息日除参
考息价
C除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）
D除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）
(63)在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A代办股份转让市场
B店头市场
C柜台市场
D证券交易所
(64)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说确的有（）。

A当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
B当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
C当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
D对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号(65)对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取（）等措施进行控制。

A调整担保品围及品种
B调整可充抵保证金有价证券的折算率
C调整保证金比例
D调整维持担保比例
(66)按照交易对象的品种划分，证券交易的种类包括（）等。

A基金交易
B债券
C外汇交易
D股票交易
(67)限制证券账户交易的措施包括（）。

A限制买入指定证券（但允许卖出）
B限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
C限制买入证券的数量
D限制卖出全部交易品种（但允许买入）(68)证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。

A对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
B建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规
C制定完善的风险防制度和部控制制度
D建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
(69)在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A接受交易结果
B履行交割清算义务
C全权委托经纪商代理交易
D按规定缴存交易结算资金
(70)可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。

A股票
B基金
C债券
D其他证券
(71)按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。

A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日，开始为退市公司办理代办股份转让服务
(72)证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（）。

A短期融资券
B央行票据
C集合资产管理计划份额
D现金
(73)申报方式有两种，分别是（）。

A由证券经纪商的场交易员进行申报
B由证券经纪商的一般工作人员进行申报C由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
D由客户直接到证券交易所进行申报
(74)目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（）。

A银行间债券市场
B证券交易所
C代办股份转让系统
D期货交易所
(75)按照证券交易所现行规定，买卖证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说确的有（）。

A非上市首日基金连续竞价的有效竞价围为前收盘价的上下5%
B中小企业板股票连续竞价的有效竞价围为最近成交价的上下15%
C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价围为上一交易日收盘价的上下10% (76)自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A自营规模
B风险限额
C资产配置
D业务授权
(77)中国结算分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（）。

AT+1日，中国结算分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集收账户
BT+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
CT+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算分公司将应收净额划拨至其资金交收账户
DT日，进行T+0资金预交收
(78)关于B股分红派息，以下说确的是（）。

A申请材料送交日为T-5日
B公告刊登日为T日
C最后交易日为T+3日
D权益登记日为T+11日
(79)根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖B在公共场所进行投资咨询
C侵占、损害客户的合法权益
D记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
(80)按照交易对象划分，证券交易可以分为（）。

A股票交易
B债券交易
C基金交易
D其他金融衍生工具的交易
(81)在计算除息报价时，需考虑的因素有（）。

A现金红利
B配股价格
C流通股份变动比例
D前收盘价
(82)证券交易所和证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。

A中小企业板指数
B综合指数
C分类指数
D成分指数
(83)委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（）。

A当日委托
B当周委托
C无期限委托
D开市委托
(84)中国结算公司分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。

A到期购回交收日（R日）日终，中国结算公司分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
B回购到期清算日（R日）9:00-15:00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约
C国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00
D对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，结算公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+1日可用(85)按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴
纳证券交易印花税的有（）。

A可转换债券
B国债回购
C企业债现货
D国债现货
(86)债券交易的计息原则是（）。

A算头不算尾
B算尾不算头
C起息日当天计息
D到期日当天计息
(87)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说确的有（）。

A当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
B即日买进的可转债可当日申请转股
C当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D可转债的买卖申报优先于转股申报(88)证券交易所编制的样本指数类指数包括（）。

A深证A股指数
B深证成分股指数
C深证B股指数
D深证100指数
(89)证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况。

A证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
B10%以上会员营业部无常发送交易申报、接受实时行情或成交回报
C10%以上的证券中断交易
D证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
(90)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户需提供（）。

A非交易过户申请表，并提交赠与公证书B赠与方原户口所在地公安机关出具的注销证明及复印件
C受赠方及复印件
D当事人双方证券账户卡及复印件
(91)证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。

A股票B证券投资基金
C金融期货
D金融期权
(92)证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在（）方面。

A交易行为的自主性
B选择交易品种的自主性
C选择交易对手的自主性
D选择交易方式的自主性
(93)下列有关基金的说确的是（）。

A基金交易的报价有净价和全价之分
B基金有封闭式与开放式之分
C基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
D基金的竞价原则和买卖程序与股票类似(94)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。

A融券专用证券账户
B融资专用资金账户
C客户信用交易担保证券账户
D客户信用交易担保资金账户
(95)客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。

A本人的明原件以及复印件
B本人普通资金账户卡
C专用于信用交易的银行卡
D填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议
(96)根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。

A不成交
B全部成交
C部分成交
DT+1日成交
(97)证券结算包括（）。

A核算
B交收
C清算
D收付
(98)非柜台委托的不同形式包括（）。

A自助委托
B柜台委托
C网上委托
D自动委托
(99)证券交易所的证券交易竞价原则为（）。

A价格优先
B客户优先
C大资金优先
D时间优先
(100)营业部为客户办理证券交割一般有（）。

A自助交割
B柜台人工交割
C滚动交割
D会计交割
三判断
(101)按照证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。

A正确
B错误
(102)卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。

A正确
B错误
(103)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A正确
B错误
(104)上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

A正确
B错误
(105)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。

A正确
B错误
(106)开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

A正确
B错误
(107)幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

A正确B错误
(108)投资者在委托单上填写证券品种必须写明全称和代码。

A正确
B错误
(109)按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。

A正确
B错误
(110)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

A正确
B错误
(111)目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。

A正确
B错误
(112)全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

A正确
B错误
(113)证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。

A正确
B错误
(114)全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

A正确
B错误
(115)净额清算也称差额清算。

A正确
B错误
(116)客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。

A正确
B错误
(117)根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位、同方向申报竞价依照申报时间决定优。