三标一规范管理体系监督检查、内审与外审流程

三标一规范管理体系监督检查、内审与外审流程
一、监督检查（若有）
（一）通知发文（策划）
由组长组织发文，一般在每年5至6月份开展监督检查。

如：文件《关于组织2014年度“三标一规范”管理体系第一次监督检查的通知》（水电〔2014〕87号）。

（二）现场监督检查与内业检查
1.召开项目部首次会议，介绍双方人员，并对口检查专业，听取项目建设基本情况的汇报。

2.现场实地检查，根据检查准则，查找并收集检查的证据。

3.到对口专业部门检查内业，并按照检查准则写出检查的证据，填在《监督检查记录》。

4.召开末次会议，通报检查情况。

（三）监督检查通报
若需要，由组长组织编制并发文，也可单项发文，如《2014年度“三标一规范”管理体系第一次检查情况通报（经营管理部分）》。

二、内部审核（与监督检查流程基本相同）
（一）通知发文（策划）
由组长组织发文，一般在每年7月份开展内审。

如：文件《关于组织2014年”三标一规范“管理体系内部审核计划的通知》（水电〔2014〕136号）。

（二）现场内审与内业审核
1.召开项目部首次会议，介绍双方人员，并对口专业人员，听取项目建设基本情况的汇报。

2.现场实地审核，根据事先制定的内审准则（内审检查表），查找并收集评审的证据。

3.到对口专业部门审核内业，并按照评审准则写出评审的证据，填在《内审记录表》，有不符合项的，应开具《不符合项报告》。

4.召开末次会议，通报检查情况和不符合项报告。

首末次会议的沟通，如内审沟通2016.doc。

（三）内审报告
由朱福政老师组织编制并发文，如《关于印发2014年度“三标一规范”管理体系内部审核报告的通知》（水电〔2014〕150号）。

（四）其他内审文件的发布
1.受控文件
由工程部组织编制并发文，安全部负责收集并提供职业健康安全管理的法律法规与标准规范部分。

如：《关于发布<质量、环境与职业健康安全“三标一规范”受控文件总清单>（2016年D3版）的通知》（水电〔2016〕160号）。

2.合规性评价报告（工程部统一发文）
（1）质量管理合规性评价报告
由工程部组织编制，如《2016年度质量管理合规性评价报告》。

（2）环境管理合规性评价报告
由工程部组织编制，如《2016年度环境管理合规性评价报告》。

（3）职业健康安全管理合规性评价报告
由安全部组织编制，如《2016年度职业健康安全管理合规性评价报告》。

（4）“三标一规范”管理体系适宜性和有效性评价报告
由组长组织编制，如《2016年度“三标一规范”管理体系适宜性和有效性评价报告》。

（5）重要环境因素清单
由工程部组织编制，如《重大环境因素清单（2013-D1版）》。

（6）风险（危险源）清单与重大风险清单
由安全部组织编制，如《危险源辩识与风险评价结果一览表2016-D3》、《重大风险控制计划清单2016-D3》。

（五）跟踪验证
跟踪验证外审开具的不符合项报告的整改闭合情况。

三、管理评审
（一）通知发文（策划）
由工程部组织发文，一般在每年8月份召开管理评审会议。

如《关于召开2014年度三标一规范管理体系管理评审会议的通知》（水电〔2014〕146号）。

（二）召开管理评审会议
一般由组长召集，董事长、总经理或管理者代表主持，相关副总
经理、三总师、各部门负责人参加。

会议宣读的内容包括以上提到的4个合规性评价报告。

会议结束后，发布管理评审报告，如2016年度“三标一规范”管理体系管理评审报告.pdf。

四、外部审核（外审）
（一）通知发文（策划）
由组长联系并组织发文，一般在每年8月份下旬开展外审。

如管理体系认证审核计划.doc。

（二）现场外审
由工程部联系并带队迎接现场外审，一般现场外审时，均有现场首、末次会议。

（三）总部外审
1.认证机构人员到达总部，召开首次会议。

2.认证机构到各业务部门进行外审。

安全部需提前做好准备。

应事先策划外审可能所需的材料，如2016年职业健康安全管理记录资料目录- （要素）.xls，并充分了解各份材料所处的位置和质量情况，注意特殊资料的保密工作。

外审时，根据外审员的问题，有策略、针对性地回答或提供材料。

3.召开末次会议
除认证机构人员外，参加会议的人员与管理评审会议人员大致相同。

会议通报现场外审与总部的外审情况和结果。

会议结束后，发布末次会议纪要，如水电〔2014〕183号（关于
印发《管理体系认证审核末次会议纪要》的通知）.doc。

4.外审总结
总结此次外审的经验与不足。

5.跟踪验证外审开具的不符合项报告的整改闭合情况。