第五讲现场调查的组织与实施

调查技巧
10. 如果是小组式采访，或采访现场人员较多 需要等候，则应先选择具有影响，或情绪烦躁不 安的人进行调查，而且尽量抓住关键问题进行深 入细致的交谈，使其心服口服，争取他们的理解 与支持，他们的言行对其他人的示范作用是不可
估量的。
现场调查的质量控制
目的： 是要尽量避免与减少误差，使调查结果能
调查的组织计划包括：组织领导、宣传动员、时间进度、 调查员培训、预调查、任务分工与联系、经费预算、调 查表和宣传资料的准备以及质量控制方案等。
现场调查是研究者获取研究数据的一种手段，根据调查的目的 和内容的不同，调查的方式可以采用采访、信访、电话、查阅 历史资料、体格检查、取样、现场观察等，但通常所指的现场 调查以采访和观察为主，其他方式现场调查为辅助手段。
调查方法
1 个别采访
1.3 半规范化采访：采用开放式问卷调查，主要 用于对某项工作的开展情况的调查，如工作的 进展、范围、程度、问题、原因等，调查的对 象是知情人。必须由研究者本人进行调查。 1.4 规范化采访：采用问卷式调查表进行的调查， 所有调查对象接受相同的调查内容、方式、方 法。
调查方法
角色扮演
作用：
预先发现和解决在调查中可能出现的潜在问题
方法一
两人一组，组成调查者和被调查者，被调查者的 扮演者尽量出难题，而调查者千方百计按规定 的程序办。其他人在场观看，然后让大家讨论， 调查员做的对否？存在哪些问题？应如何改正？ 调查表是否应修改？
方法二
第一步：
将调查员分为若干个小组，每个组讨论，调查 可能遇到的问题？被调查者可能提出的问题？ 调查表存在问题？
数据的搜集方法
询问调查
观察、实验
访 邮 电 电 座 个观
实
问 调
寄 调
话 调
脑 辅
谈
别 深
查 查 查 助 会 访察
验
调查方法
访问调查
调查者与被调查者通过面对面地交谈 或访问式的调查获得资料
有标准式访问
标准式访问通常按事先设计好的问卷进行
非标准式访问
非标准式访问事先一般不制作问卷
对不起， 打扰了！
调查方法
调查员应具备以下条件： 1. 诚实、认真负责、不弄虚作假； 2. 举止端庄、和善、懂礼貌、谦虚耐心； 3. 勤奋、对工作有热情，身体健康； 4. 口齿清楚，能准确地表述问题，并有一定的社交
能力； 5. 有一定的文化程度（有时专业知识可在招募之后
培训）。
调查员的选择
1.根据调查对象，选择适宜人选做调查员 调查员和被访者具有的共同特征越多，调查
1. 就调查对象的行动和意识，调查人员 边观察边记录以收集所需信息
2. 调查人员不是强行介入 3. 能够在被调查者不察觉的情况下获得
资料
调查方法
进行观察时应明确几个问题： ①观察单位：个体、集体 ②观察持续时间 ③每次观察时间（何时进行观察） ④观察重复的频度
调查方法
实验法
1. 在设定的特殊实验场所、特殊状 态下，对调查对象进行实验以获 得所需资料
领导、组织者、调查员、统计人员、计算机操 作员、研究人员、写作人员 知识结构 理论工作者、实际工作者 能力结构 老调查员、新调查员
年龄结构 老中青结合、以中青年为主
性别结构 男调查员、女调查员
地域结构 外地与当地人相结合
4.选择途径
聘用专业人员和研究人员、学生
调查员的人选：可以是研究者本人、临时招募的人 员与专业调查员，在我国，主要是前两者。
现场调查的组织 与实施
在正式调查之前，要在小范围内做预调查，
预调查的方式（包前括言调查对象、调查方法、采访
方式等）应与正式调查的方式相同，预调查的目 的在于检验调查的实用性，并通过预调查反馈的 信息现对场调调查查表与的实内验室容研、究调有查很方大法不等同作，必现要场的条修件改有。时 十只分有复当杂预，调而查且成情功况后多，变才，能所批以要量求印调制查调者查考表虑并周正全， 有式严使密用的。组织计划。
调查员必须知道的信息（1）
问题：为什么要做这次调查？调查员需要此信 息调动积极性。
总体：培训应描述研究总体，使调查者了解将 向什么人调查，以及选择这些人为调查对象 的主要依据
主持者：调查员知道何人、什么单位主持这项 调查
调查员必须知道的信息（2）
4．现场调查基本知识：有关的现场调查基本知 识。
5. 抽样：使调查员了解如何抽样，调查过程中 哪些行为会破坏样本的随机性。
6. 标准化：使调查员了解在现场必须有统一的、 标准化的行动。如询问问题、记录均应标准 化。
调查员必须知道的信息（3）
7．调查员偏倚：使调查员了解自己行为所致的 偏倚。
8．应答者的偏倚：使调查员了解有的应答者为 讨好调查员或有意隐瞒，会发生伪造的答案。
9．访问程序：掌握问卷及资料记录的程序。 10 ．向调查员宣布时间要求、工作纪律等。
调查质量的核查制度
调查员自查； 调查指导员的审核； 调查质量复核。
例：乡村卫生技术人员培训情况调查
一、调查员手册 总体安排
目的 抽样方法 调查内容 调查员 质控 数据整理录入要求 完成调查时间
电脑辅助调查
又称电脑辅助电话调查 电脑与电话相结合完成调查的全过程 一般需借助专门的软件进行 硬件设备要求较高
调查方法
个别深度访问
一次只有一名受访者参加、针对 特殊问题的调查
适合于较隐秘的问题，如个人隐 私问题；或较敏感的问题，如 政治方面的问题
侧重于定性研究
调查方法
观察法
通过对事物和观察对象的行为的直接察 看来收集非语言资料的一种调查方法。 观察可以了解人的实际行为，例如患者 的饮食量、服用药物量。
目，统一此次调查项目的含义、定义和填写方法，对 可能引起误解的地方共同讨论；
调查员培训的的主要内容
5.讲解现场调查的质量控制，了解调查员可能导致什 么样的调查质量问题，宣布现场工作纪律
6.掌握访问的程序，调查的方式、方法； 7.重点、难点的注意事项 8.应急事项的处理
调查员培训的具体内容
调查员必须知道的信息； 对调查员态度的培训； 技术培训。
“应答者就是调查员的顾客”、“顾客永远 是正确的”。 5．涉及隐私必须为应答者保守秘密。
技术培训
1. 介绍一些基本和关键的调查访问技术。例如如何自 我介绍、如何取得被调查者的信任等
2. 培训时可采用参与式、角色扮演法进行，使调查员 有身临其境的感觉，以获得有效的培训效果。如以 某个调查员为对象进行模拟调查或访问练习，要求 调查员能完全理解并掌握调查表，按规定提问和记 录，不向调查对象过多地解释调查表，不得对调查 对象的答案进行诱导。讨论可能出现的问题，给出 解决办法和进行经验教训的小结等。
调查员培训的目的及意义
了解本次研究的目的及意义 统一和规范调查内容和要求 提高调查员的技巧和能力 强化组织纪律
调查员培训的的主要内容
明确此次调查的目的和意义（包括调查的组织者、调查过 程概要、起止日期、每日的工作量、工作时间、报 酬）；
此次调查背景资料及相关知识 ； 了解调查设计的原则和抽样方法； 研究调查表，讲述调查表的整个逻辑结构，引言及每一项
越容易成功进行 挑选熟悉被访地区风俗习惯、文化传统等方
面的调查员，工作易于开展； 具有职业道德； 教育程度
调查员的选择
2.大规模的集体性的采访调查：根据每天 需要完成的工作量确定人数，最好由具有 一定相关专业知识，反应敏捷的的人员组 成，应当有一名专职医师随队。
3.个别入户调查：最好由退休的教师和护 士承担，或具有一定文化水平的街道工作 人员承担，他们对问题容易理解，态度细 腻便于对方接受。
第二步：
将讨论结果写下来，每组选择一个代表将小组 讨论主要问题向大家汇报，讨论达成共识。
调查员的管理
调查员人数较多时，应配备调查督导员（指 导员），每一位督导员负责10名左右的调查员， 督导员每日发放、收回调查表并于当日作初步检 查，如发现错误、漏项目，应督促调查员重新调 查，不得依靠回忆补填，调查初期，应定期召开 调查员会议，以便及时纠正带有共性的差错。在 调查开始之前，告诉调查员，将随机抽取 5%~10%的调查表，由其他人重新调查复核，并 建立切实可行的奖惩制度。
2 小组采访 通过与一组人交谈进行的调查也称集体访谈、座谈会
将一组被调查者集中在调查现场，让他们对调查的 主题发表意见以获得资料 参加座谈会的人数不宜过多，一般为6～10人 侧重于定性研究
优点：①效率高；②减少拘谨；③减少差错。 缺点：①敏感问题；②感情色彩；③暗示效应。
调查方法
邮寄调查
也称邮寄问卷调查 是一种标准化调查 调查者与被调查者没有直接的语言交流，信息的
访问调查
• 个别采访 • 小组采访
调查方法
1 个别采访 通过与每个调查对象交谈进行的调查。 1.1 非正式采访：按调查目的准备一些特定的话题， 与调查对象进行不拘形式的谈话。适用于征求意见、 观点等，不适合大规模人群调查。 1.2 主题采访：按照调查目的列出调查的主题提纲， 每个主题准备几个问题。主要用于专家咨询，方法、 方案、政策、标准等的研究。较非正式采访的结果更 具有可比性。
使之规范化、不产生歧义
④访谈培训 内容
访谈提纲、访谈方式、访谈中可能出现的问题 方法
集中面授、教授访谈技巧 目的
明确访谈主题、统一解释
3.培训的方法 集中培训 研究课题目的 所用研究方法 研究的内容 课题进度 所用调查方法 如何开展调查 完成调查的时间 每一个调查员的任务、责任 逐条讨论调查表（访谈提纲）
2. 有室内实验法和市场实验法
现场调查的人员的选择与培训
（一）调查员的选择 1.基本素质 诚实与认真
兴趣与能力 勤奋与负责 谦虚与耐心 健康与吃苦
2.特殊条件
年龄：青年人——
青年人
访问领导—— 年长 性别：
如：访问领导—— 男性
访问婚姻家庭—— 女性
访问性问题——
民族：同族
一致
职业：职业相近
3.整体结构 职能结构:
传递依赖于问卷 通过某种方式将调查表或问卷送至某调查者手中，
由被调查者填写，然后将问卷寄回指定收集 点 问卷或表格的发放方式有邮寄、宣传媒介传送、 专门场所分发三种
调查方法
电话调查
调查者利用电话与被调查者进行语 言交流以获得信息
时效快、成本低
问题的数量不宜过多
您好! 我是××调查
公司的调查 员…
调查方法
对调查员态度的培训（1）
认识自己工作的重要性，强调本次调查的重要 性，对社会、对人民将有何贡献。
强调必须按规定行动，强调偏倚能导致资料无 用，教育调查员懂得个人的“经验”与“观 察”会给资料“染色”，从而影响调查质量。
对调查员态度的培训（2）
3．调查中不能激怒对方，必须尊重对方。 4．任何情况下，不能与应答者争吵，要记住
调查技巧
4.调查的问题与个人健康无关，则应表现出求 教、预知的谦虚态度，尽量少发表自己的意见， 提高对方的自尊心。
5.衣着、仪表、语气要适当，避免给人造成华 而不实的第一印象。一切表现中性是所有人都能 接受的。
6.熟悉当地语言，便于理解和回答。
调查技巧
7. 以试探的口吻提出问题，对方容易接受，使调 查过程很快进入自如交谈，而用盘问的方式，易 造成对方的反感。 8. 采取角色对换的方式提出问题，使对方尽快进 入角色。 9. 如果是健康和一般性社会调查，调查组应有一 名经验丰富的医生，在现场能够解决或回答一两 个问题，则对调查的顺利进行有利。
调查技巧
1.说明调查目的和原因，保证内容保密，取得 信任。
2.态度诚恳，和蔼可亲，争取一个好的开端， 如果是集体行动，则每个人的言行、举止应保持 一致。
3.调查的问题如果与调查对象的健康有关，要 表现出关心和关爱的态度，并对对方提出的超出 调查的问题，给以准确答复与解释，如果本人解 释不了，不能搪塞，应让本队中知识面最广的人 负责解释。
反映所调查事物的真实情况。
方法： 调查员的选择与培训； 现场调查实施中采取一定的质量控制措施
现场调查的质量控制
调查员的选择与培训； 调查员的选择：医务人员、愿意从事调查工作，态
度认真负责，工作细致耐心，有一定的社会交 往能力。 调查员的培训： 建立针对调查员和调查指导员的调查质量控制与核 查制度，并严格执行。
3. 实习 进行完模拟练习（角色扮演法）后, 现场小范 围之内实习，培训结束后应进行考核，合格者才能 参加正式调查
③问卷培训 内容
问卷说明书、问卷填表说明、问卷内容、调查 说明、调查员手册 方法 将问卷从头至尾逐题讨论 目的
解释清楚全部可能发生含糊不清的来自百度文库题，鼓励
调查员从不同理解角度提出问题，统一认识、