查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧明主任1资料PPT课件
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1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及 时进行研究，作出是否进行初核的决定。
2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导源自文库志（涉及本人的除外）。
3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。
一、履行呈批手续
1．委部机关自办案件立案审批程序。 附件8 《立案呈批报告》 附件9 《立案决定书》 附件10 《立案审批表》 2．对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。 3．事故类责任追究案件的立案手续。 4．对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。 5．对受到刑事处罚的案件的立案程序。
二、立案审批的时限
n 2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中， 所依据的规定不同。
二、分 级 管 辖
n 1、党内违纪案件分级管辖 n 2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖
n 1、直接管辖 n 2、协商管辖 n 3、指定管辖
第三章 案件检查的回避
n 一、回避的对象和情形 n 二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形
附件13调查方案
二、证据的收集
1．书证的收集。 2．物证的收集。 3．证人证言的收集。 4．被调查人陈述的收集。 5．制作谈话笔录
附件14谈话笔录固定格式 附件15《中央纪委监察部机关自办案件提 请电信部门查询通信资料呈批表》
三、案件检查的方式
n （一）自办 n （二）协办 n （三）交办
第二章 案件检查的管辖
n 一、职 能 管 辖 n 二、分 级 管 辖 n 三、特 殊 管 辖
一、职 能 管 辖
n 1、党的纪检机关是各级党委行使党内监督 的部门，直接负责受理和查处党员、党的 组织违犯党章、党纪的案件；行政监察机 关是国务院和各级人民政府行使监察职能 的专门机构，直接负责受理和查处国家行 政机关及其工作人员和国家行政机关任命 的其他人员违犯政纪的案件。
n （一）回避的对象 n 1、纪检监察机关的案件检查人员。 n 2、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。 n 3、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。 n （二）回避的情形 n 1、本案被调查人的近亲属。 n 2、本案的检举人、主要证人。 n 3、本人或近亲属与本案有利害关系的。 n 4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。
附件11责成立案通知书
三、立案决定的通报和通知
四、重要、复杂案件的备案
n 附件12 《重要复杂案件立案备案表》
第七章 调 查
一、调查的准备 二、证据的收集 三、调查时限及有关要求 四、错误事实见面材料 五、提出定性处理意见 六、撰写调查报告 七、有关情况的处理
一、调查的准备
１．组织调查组。 ２．熟悉案情。 3．拟定调查方案。
4.纪委（纪检组）应根据《案件检查条例》规定的程序进行初核。 5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。 6.上级纪委应根据初核结果和《案件检查工作条例》等有关规定作出处理。
需要立案检查的，按照党章和《案件检查工作条例》规定的程序核权限 报批。
第六章 立 案
一、履行呈批手续 二、立案审批的时限 三、立案决定的通报和通知 四、重要、复杂案件的备案
二、回避的方式和决定
n （一）回避的方式 n 1．自行回避。 n 2．申请回避。 n 3．指令回避。
n
n （二）回避的决定
第四章 受 理
n 一、接受违纪线索或材料 n 二、违纪线索和材料的审查 n 三、违纪线索和材料的登记 n 四、处 理
一、接受违纪线索或材料
n 1.公民、法人和其他组织检举控告的。 n 2.领导交办的。 n 3.有关机关移送的。 n 4.违纪者自述的。 n 5.纪检监察机关发现的。
二、违纪线索和材料的审查
n 1.看是否属于纪检监察机关管辖。 n 2.看是否有涉嫌违纪的行为。
三、违纪线索和材料的登记
n （附件1） 《纪检监察机关受理违纪线索和 材料登记表》
四、处 理
n 1.对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关 人员的受理线索和材料，迅速转交核查组办理。
n 2.对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交 办或转办。
附件3 《初步审查呈批表》 附件4 《委托初步核实通知书》 2.制定初步核实（审查）方案。
3.实施初步核实（审查）。 附件5 《监察通知书》 4.撰写初步核实（审查）情况报告。 附件6 《初步核实情况报告》 5.对初步核实（审查）结果的处理。 附件7 《纪律检查建议书》
二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程
n 3.对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或 已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备 查。
n 4.对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实 的意见，报分管领导审批。
第五章 初步核实
一、一般流程 二、对同级党委（党组）或它的成员的初
步核实流程
一、一般流程
1.办理审批手续。
附件2《初步核实呈批表》
查办案件工作流程
主讲：
2011年9月
第一部分
查办案件 工作流程
n 第一章 概 述 n 第二章 案件检查的管辖 n 第三章 案件检查的回避 n 第四章 受 理 n 第五章 初步核实 n 第六章 立 案 n 第七章 调 查 n 第八章 关于办案措施的使用 n 第九章 移送审理 n 第十章 审 理 n 第十一章 处分及其执行 n 第十二章 做好调查后的有关工作
第一章 概 述
n
一、案件检查的基本任务
n
二、案件检查的基本要求
n
三、案件检查的方式
一、案件检查的基本任务
n （一）查明案件事实 n （二）收集确实、充分的证据 n （三）使违纪者受到应有的惩处 n （四）保护没有违纪的人不受追究 n （五）教育纪检监察对象遵纪守法
二、案件检查的基本要求
n （一）事实清楚 n （二）证据确凿 n （三）定性准确 n （四）处理恰当 n （五）手续完备 n （六）程序合法
2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导源自文库志（涉及本人的除外）。
3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。
一、履行呈批手续
1．委部机关自办案件立案审批程序。 附件8 《立案呈批报告》 附件9 《立案决定书》 附件10 《立案审批表》 2．对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。 3．事故类责任追究案件的立案手续。 4．对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。 5．对受到刑事处罚的案件的立案程序。
二、立案审批的时限
n 2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中， 所依据的规定不同。
二、分 级 管 辖
n 1、党内违纪案件分级管辖 n 2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖
n 1、直接管辖 n 2、协商管辖 n 3、指定管辖
第三章 案件检查的回避
n 一、回避的对象和情形 n 二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形
附件13调查方案
二、证据的收集
1．书证的收集。 2．物证的收集。 3．证人证言的收集。 4．被调查人陈述的收集。 5．制作谈话笔录
附件14谈话笔录固定格式 附件15《中央纪委监察部机关自办案件提 请电信部门查询通信资料呈批表》
三、案件检查的方式
n （一）自办 n （二）协办 n （三）交办
第二章 案件检查的管辖
n 一、职 能 管 辖 n 二、分 级 管 辖 n 三、特 殊 管 辖
一、职 能 管 辖
n 1、党的纪检机关是各级党委行使党内监督 的部门，直接负责受理和查处党员、党的 组织违犯党章、党纪的案件；行政监察机 关是国务院和各级人民政府行使监察职能 的专门机构，直接负责受理和查处国家行 政机关及其工作人员和国家行政机关任命 的其他人员违犯政纪的案件。
n （一）回避的对象 n 1、纪检监察机关的案件检查人员。 n 2、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。 n 3、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。 n （二）回避的情形 n 1、本案被调查人的近亲属。 n 2、本案的检举人、主要证人。 n 3、本人或近亲属与本案有利害关系的。 n 4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。
附件11责成立案通知书
三、立案决定的通报和通知
四、重要、复杂案件的备案
n 附件12 《重要复杂案件立案备案表》
第七章 调 查
一、调查的准备 二、证据的收集 三、调查时限及有关要求 四、错误事实见面材料 五、提出定性处理意见 六、撰写调查报告 七、有关情况的处理
一、调查的准备
１．组织调查组。 ２．熟悉案情。 3．拟定调查方案。
4.纪委（纪检组）应根据《案件检查条例》规定的程序进行初核。 5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。 6.上级纪委应根据初核结果和《案件检查工作条例》等有关规定作出处理。
需要立案检查的，按照党章和《案件检查工作条例》规定的程序核权限 报批。
第六章 立 案
一、履行呈批手续 二、立案审批的时限 三、立案决定的通报和通知 四、重要、复杂案件的备案
二、回避的方式和决定
n （一）回避的方式 n 1．自行回避。 n 2．申请回避。 n 3．指令回避。
n
n （二）回避的决定
第四章 受 理
n 一、接受违纪线索或材料 n 二、违纪线索和材料的审查 n 三、违纪线索和材料的登记 n 四、处 理
一、接受违纪线索或材料
n 1.公民、法人和其他组织检举控告的。 n 2.领导交办的。 n 3.有关机关移送的。 n 4.违纪者自述的。 n 5.纪检监察机关发现的。
二、违纪线索和材料的审查
n 1.看是否属于纪检监察机关管辖。 n 2.看是否有涉嫌违纪的行为。
三、违纪线索和材料的登记
n （附件1） 《纪检监察机关受理违纪线索和 材料登记表》
四、处 理
n 1.对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关 人员的受理线索和材料，迅速转交核查组办理。
n 2.对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交 办或转办。
附件3 《初步审查呈批表》 附件4 《委托初步核实通知书》 2.制定初步核实（审查）方案。
3.实施初步核实（审查）。 附件5 《监察通知书》 4.撰写初步核实（审查）情况报告。 附件6 《初步核实情况报告》 5.对初步核实（审查）结果的处理。 附件7 《纪律检查建议书》
二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程
n 3.对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或 已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备 查。
n 4.对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实 的意见，报分管领导审批。
第五章 初步核实
一、一般流程 二、对同级党委（党组）或它的成员的初
步核实流程
一、一般流程
1.办理审批手续。
附件2《初步核实呈批表》
查办案件工作流程
主讲：
2011年9月
第一部分
查办案件 工作流程
n 第一章 概 述 n 第二章 案件检查的管辖 n 第三章 案件检查的回避 n 第四章 受 理 n 第五章 初步核实 n 第六章 立 案 n 第七章 调 查 n 第八章 关于办案措施的使用 n 第九章 移送审理 n 第十章 审 理 n 第十一章 处分及其执行 n 第十二章 做好调查后的有关工作
第一章 概 述
n
一、案件检查的基本任务
n
二、案件检查的基本要求
n
三、案件检查的方式
一、案件检查的基本任务
n （一）查明案件事实 n （二）收集确实、充分的证据 n （三）使违纪者受到应有的惩处 n （四）保护没有违纪的人不受追究 n （五）教育纪检监察对象遵纪守法
二、案件检查的基本要求
n （一）事实清楚 n （二）证据确凿 n （三）定性准确 n （四）处理恰当 n （五）手续完备 n （六）程序合法