证券考试基础知识第一章真题及答案

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．有价证券是（）的一种形式。 A．债务资本 B．权益资本C．虚拟资本 D．商品证券 2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券 C．上市证券与非上市证券 D．国内证券和国际证券 3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A．证券价格B．证券发行数量 C．中介机构 D．证券发行结构 4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 5．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。 A．场内市场和场外市场 B．发行市场和流通市场 C．国内市场和国际市场 D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。A．没有价格，有价值 B．有使用价值，但没有价值 C．没有使用价值，但有价值 D．没有价值，但有价格 7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账 C．交易 D．承兑 8．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。 A．发行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。A．全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的

企业债、金融债

B．社保基金主要投向国债市场 C．全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A．10％ B.33％ C．20％ D．49％ 11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券 B．政府债券 C．政府机构债券 D．中央银行发行的债券 12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。 A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B．可以买卖可转换债券 C．可以买卖政府债券和金融债券 D．只可用自有资金投资证券 13．政府发行的证券品种一般为（）。 A．股票 B．权证 C．债券 D．期货 14．下列关于企业年金的表述错误的是（）。A．企业年金不得购买投资性保险产品 B．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购C．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D．企业年金是一种养老保险基金 15．证券交易所具有监督职能，它属于（）。A．立法机构委派的监管部门B．政府监管部门 C．自律性监管机构 D．地方所属的监管机构 16．（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场

改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A．中国证监会 B．国务院 C．国家发展和改革委员会 D．国务院证券委 17．1929--1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。 A．同业经营

B．分业经营 C．交叉经营 D．混业经营 18．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。 A．完善治理结构，规范股东行为 B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策 19．美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。A．金融分业经营B．对金融监管边界的重新界定 C．限制高管年薪 D．金融混业经营 20．美国最早的证券交易所是（）。 A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所 21．自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A．证券市场网络化 B．投资者法人化 C．放松金融管制D．分业经营 22．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1990年12月C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月 23．（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A．国务院证券委 B．国务院 C．中国证监会 D．国家发展和改革委员会二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．有价证券的特征包括（）等方面。 A．流动性B．期限性 C．风险性 D．收益性 2．按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。

A．股票市场 B．基金市场 C．债券市场 D．拆借市场3．发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。 A．一级市场B．场外市场 C．初级市场 D．场内市场 4．下列关于有价证券的表述中，错误的有（）。 A．有价证券一般标有票面金额 B．有价证券是一种虚拟资本 C．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格D．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格5．证券市场交易场所结构可以分为（）。A．货币市场B．外汇市场C．无形市场 D．有形市场 6．以下属于货币证券的有（）。A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券7．可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。 A．债券回购 B．权证 C．普通上市开放式基金

D．债券 8．证券市场的基本功能包括（）。 A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能9．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。 A．政府债券 B．股份制银行发行的股票C．可转换公司债券 D．金融债券 10．可以投资证券市场的各类基金包括（）。A．社保基金B．证券投资基金C．企业年金

D．社会公益基金11．我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。 A．证券业协会 B．证券交易所 C．基金管理公司 D．证券公司 12．在证券市场上，证券发行人主要是（）。 A．个人 B．企业 C．金融机构D．政府 13．（）是现代公司的主要类型。 A．有限责任公司 B．两合公司 C．无限责任公司 D．股份有限公司 14．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（的特点。） A．收集和分析信息的能力强 B．可通过适当的资产组合以分散风xian C．只强调盈利 D．投资资金来源分散而量小 15．证券公司主要业务包括（）。 A．证券投资咨询业务 B．证券资产管理业务 C．证券承销与保荐业务 D．担保业务 16．中国证监会（）。 A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门