中美联泰大都会人寿保险有限公司公司治理概要

中美联泰大都会人寿保险有限公司
公司治理概要
2019年12月
目录
一、实际控制人及其控制本公司情况的简要说明 (3)
二、持股比例在5%以上的股东及其持股情况 (3)
三、近3年股东大会（股东会）主要决议 (3)
四、董事简历 (3)
五、监事简历 (5)
六、高级管理人员简历、职责及其履职情况 (5)
七、公司部门设置情况 (7)
一、实际控制人及其控制本公司情况的简要说明
无。

二、持股比例在5%以上的股东及其持股情况
上海联和投资有限公司：50%
美国大都会人寿保险公司（Metropolitan Life Insurance Company）：50%
三、近3年股东大会（股东会）主要决议
无。

四、董事简历
戴兰芳：女，美国圣特·格拉斯大学硕士学位，毕业于上海财贸外语学校，高级会计师。

戴兰芳女士曾经任职于中国银行上海市分行及中国银行纽约分行。

戴兰芳女士自1997年加入上海联和投资有限公司，先后担任副总会计师、资产财务部经理，总会计师、副总经理。

自2008年12月24日起戴兰芳女士经原中国保监会核准（保监国际[2008]1708号）担任本公司的董事。

自2015年1月1日起，戴兰芳女士经原中国保监会核准（保监许可[2014]1164号）担任本公司的董事长。

戴兰芳女士自担任本公司职务以来一贯按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职的履行相应的职责。

叶峻：硕士研究生学历，毕业于上海交通大学，经济师。

叶峻先生自1996年加入上海联和投资有限公司，先后在投资银行部、业务发展部担任副经理、经理，金融服务投资部经理，公司副总经理。

叶峻先生自2005年7月25日由原中国保监会核准（保监国际[2005]652号）担任本公司的董事，任职以来均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职的履行董事的职责。

王燕清：女，毕业于上海交通大学，硕士研究生学历。

王燕清女士曾先后担任上海联和投资有限公司业务发展部分析员、高级分析员, 金融服务投资部分析师、项目副经理／项目经理、部门副经理等职务。

王燕清女士自2011 年9 月20 日起经原保监会核准（保监国际[2011]1512号）担任中美联泰大都会人寿保险有限公司监事一
职。

自2015年1月1日起，王燕清女士经原中国保监会核准（保监许可[2014]1164号）担任本公司董事，同时不再担任本公司监事。

王燕清女士经济理论基础扎实，曾在上海联和投资金融领域投资的多个重大项目管理中承担各项具体工作，自担任本公司职务以来，均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职履行相应的职责。

孙思毅（SUN SIYI）：女，毕业于美国亚利桑那州立大学统计学硕士学位及上海交通大学学士学位，美国精算师协会会员，特许风险分析师。

孙思毅女士在人寿保险业拥有超过20年的经验，尤其是在国际业务方面。

孙思毅女士先后供职于Liberty Life Insurance Company、美国人寿保险公司（American Life Insurance Company，“ALICO”），于2010年加入美国大都会集团，并于2013年至美国大都会集团亚洲区工作。

孙思毅女士在美国大都会集团先后担任ALICO指定精算师、亚洲及欧洲中东非洲地区资产负债管理负责人、亚洲区总精算师等职，在美国一般公认会计原则（GAAP）财务报表和计划、美国法定现金流量测试、经济资本报告、资产负债管理、风险管理中有着丰富的经验。

经原中国保监会核准（保监许可[2017]155号）及公司股东任命，孙思毅女士自2017年2月27日起担任本公司董事。

Charles Sheridan Scully:男，英国罗彻斯特大学金融工商管理硕士。

Charles Sheridan Scully先生自1985年加入大都会人寿保险集团起至今在保险行业已经从业超过二十五年，历任固定收益投资部总监、核心证券部总监、核心证券部副总裁以及核心证券部董事总经理，亚洲区首席投资官。

Charles Sheridan Scully先生曾于2012年5月22至2017年7月21日期间担任本公司董事。

现经原中国保监会批准（保监许可[2018]334号）及公司股东任命，Charles Sheridan Scully先生自2018年3月21日起再次担任本公司董事。

Kishore Ponnavolu：男，美国德雷塞克大学工商管理博士，现任美国大都会集团（纽交所代码：MET）执行副总裁及亚洲区总裁。

Kishore Ponnavolu先生于2011年加入美国大都会集团，先后担任过包括高级副总裁、首席战略官，大都会人寿汽车与家庭险部门执行副总裁在内的多个高级职务。

在加入美国大都会集团之前，Kishore Ponnavolu先生曾担任麦肯锡的合伙人。

Kishore Ponnavolu先生拥有全球多个地区的工作经验。

他在科尔尼管理咨询公司开始从事咨询工作，积累了银行、财富管理、支付和保险等零售金融行业的广泛工作经验，并曾在美国运通公司执行管理层任职。

经
中国银行保险监督管理委员会核准（银保监复[2019]182号），Kishore Ponnavolu先生自2019年2月20日起担任本公司董事。

五、监事简历
应晓明：男，毕业于上海交通大学企业管理专业，本科学历。

应晓明先生在上海市审计局任职近10年，有着丰富的审计经验。

应晓明先生自1998年进入上海联和投资有限公司，历任公司资产管理部副经理、经理，业务发展部执行经理，审计部经理，副总经济师。

应晓明先生自2015年1月1日起经原中国保监会核准（保监许可[2014]1141号）担任中美联泰大都会人寿保险有限公司监事一职。

应晓明先生的主要职能和权力包括监督公司董事和高级管理人员是否合法合规经营管理，检查公司财务事宜，以及其他由法律法规和公司章程规定的监事职能和权力。

六、高级管理人员简历、职责及其履职情况
孙思毅（SUN SIYI）：女，毕业于美国亚利桑那州立大学统计学硕士学位及上海交通大学学士学位，美国精算师协会会员，特许风险分析师。

孙思毅女士在人寿保险业拥有超过20年的经验，尤其是在国际业务方面。

孙思毅女士先后供职于Liberty Life Insurance Company、美国人寿保险公司（American Life Insurance Company，“ALICO”），于2010年加入美国大都会集团，并于2013年至美国大都会集团亚洲区工作。

孙思毅女士在美国大都会集团先后担任ALICO指定精算师、亚洲及欧洲中东非洲地区资产负债管理负责人、亚洲区总精算师等职，在美国一般公认会计原则（GAAP）财务报表和计划、美国法定现金流量测试、经济资本报告、资产负债管理、风险管理中有着丰富的经验。

经原中国保监会核准（保监许可[2017]1340号），孙思毅女士自2017年11月21日起担任本公司总经理。

罗天：女，毕业于中央财经大学，硕士研究生学历。

罗天女士自2004年加入中美大都会人寿保险有限公司后先后担任审计部经理、审计部高级经理、审计部总监职务。

在此工作前，在毕马威-华振会计师事务审计部工作至助理经理职务。

罗天女士自2011年10月11日经原中国保监会核准（保监国际[2011]1602号）担任中美联泰大都会人寿保险有限公司审计责任人职务。

罗天女士的主要职责是根据风险评估结果，
按照相关法律法规和公司制度要求，带领公司审计团队开展内部审计工作、制订公司内部审计制度、年度审计计划和审计预算并推动实施、及时向公司董事会审计委员会及公司管理层汇报审计重大发现重大风险隐患并根据改进方案进行追踪。

罗天女士自担任本公司审计责任人以来，均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职履行职责。

姚兵：男，毕业于上海财经大学，货币银行学专业硕士，中国注册会计师，中国注册税务师，美国寿险管理师。

姚兵先生拥有20多年的人寿保险市场经营和业务管理经验，在外资寿险公司先后担任多个寿险经营和管理职位，包括产品开发和产品营销、销售支持和推动、客户资源管理和营销、公关和品牌管理等工作，以及个险、银行保险等渠道的销售管理工作。

经原中国保监会核准（保监许可[2017]309号），姚兵先生自2017年4月10日起担任本公司董事会秘书、副总经理。

张戈：男，毕业于中央财经大学，货币银行学经济学硕士。

目前在本公司担任首席风险官，负责公司的全面风险管理和内部控制工作。

张戈先生在寿险行业有超过18年的工作经历，曾先后在中、外资保险公司担任重要管理职务。

经原中国保监会核准（保监许可[2017]1090号），张戈先生自2017年10月1日起担任本公司总经理助理职务。

周智圣（ZHOU ZHISHENG）：男，毕业于威斯康辛麦迪逊大学，取得保险精算硕士学位，从事保险行业19年，具有丰富的保险精算、风险管理、产品管理和投资管理经验。

自2014年9月加入本公司担任精算部负责人以来，周智圣（ZHOU ZHISHENG）先生严格遵守公司的规章制度和监管要求履职。

经原中国保监会核准（银保监许可[2018]269号和银保监复[2019]52号），周智圣（ZHOU ZHISHENG）先生自2018年5月17日起担任本公司财务负责人，并自2019年1月21日起兼任本公司总精算师。

后经上海银保监局核准（沪银保监复[2019]606号），周智圣（ZHOU ZHISHENG）先生自2019年8月12日起担任本公司副总经理、财务负责人兼任总精算师。

根据公司经营管理计划，周智圣（ZHOU ZHISHENG）先生自2019年10月24日起兼任我公司湖北分公司总经理职务。

黄轶丽：女，毕业于上海财经大学，获得投资经济学硕士学位，从事银行、保险、基金、互联网金融和支付等金融行业24年, 其中包括14年丰富的合规内控管理经验。

经中国银行保险监督管理委员会核准（银保监许可[2018]973号），黄轶丽女士自2018年10月12日起担任本公司合规负责人；经上海银保监局核准（沪银保监复[2019]546号），黄轶丽女士自2019年7月24日起兼任本公司总经理助理。

于健：男，毕业于南京大学应用物理专业，理学学士。

在寿险行业从业经验逾23年，加入寿险行业前曾从事若干年投资工作，具有丰富的销售管理、产品管理和投资管理经验。

自2018年7月加入我公司以来，严格遵守各项监管要求和公司规章制度，认真履职。

经上海银保监局的核准（沪银保监复[2019]543号），于健先生自2019年7月24日起于担任我公司副总经理。

根据公司经营管理计划，于健先生自2019年12月20日起兼任我公司上海分公司总经理职务。

ZHOU WENTONG：男，博士研究生，毕业于美国西北大学分子生物学专业，获得美国芝加哥大学的工商管理硕士学位。

从事金融保险行业超过20年，具有丰富的产品和投资管理经验。

自2019年7月加入我公司以来，严格遵守各项监管要求和公司规章制度，认真履职。

经上海银保监局核准（沪银保监复[2019]918号），ZHOU WENTONG先生自2019年11月13日起担任本我公司总经理助理一职。

根据原中国保监会《保险资金运用管理办法》（保监会令2018年第1号）的相关要求，ZHOU WENTONG先生自2019年11月15日起担任我公司首席投资官及暨资产管理中心负责人。

七、公司部门设置情况
顾问行销渠道、直效行销及数字营销渠道、银行保险渠道、财务部、财务计划及分析部、人力资源部、运营部、精算部、信息技术部、法务部、合规部、市场部、内审部、资产管理中心、总务部、风险管理部、企业传播与公民事务、政府关系部、采购部、客户中心部、健康保险事业部、总经理办公室。