ISO14001标准条款理解与应用

符合 符合 符合
体系，文件是否进行修改，修改
后体系的完整性。
审核员签名:×××
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第二节 ISO14001与ISO9001对照理解
E：4.2环境方针 最高管理者应确定本组织的环境 方针，并在界定的环境管理体系范
Q：5.3 质量方针(关于质量方面的全部意图) 最高管理者应确保质量方针：
围内，确保其： a)适合于组织活动、产品和服务 的性质、规模和环境影响； b)包括对持续改进和污染预防的 承诺； c)包括对遵守与其环境因素有关 的适用法律法规和其它要求的
第 0 次修订
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1．范围
本章适用于公司质量-环境管理体系总要求的描述。
2. 职责
总经理、管代应确保本公司质量-环境管理体系的建立实
施、保持，并持续改进管理体系。
3. 依据GB/T19001-2000和GB/T24001-2004标准并结合本
公司的特点建立文件化的综合管理体系。
4. 综合管理体系覆盖产品的范围：××
例：
内部审核检查表及审核记录
EMS4-09-28
受审核部门：管理层
审核日期： 09 年 6 月 17
标准 条款
检查表
现场审核记录
判定
1. 查文件文审，评价符合 性、充分性，适宜性
2.通过全面审核，评价体系实 施、保持和持续改进情况， Q/E 覆盖范围的充分情况。 4.1 3. 查手册，了解外包过 程及控 总要 制方式，现场审核关注实际与文 求 件描述的一致性。
覆盖的场所：××
5. 建立管理体系的要求 ……
6. 公司产品的外包过程：……
7. 各部门应按管理体系文件要求实施、保持并持续改进
管理体系。
第二节 ISO14001与ISO9001对照理解
审核要点：
1.初审或文件修改后审核，在现场审核前应进行文审，以评 价制定的文件符合标准的程度，体现组织特点的情况； 2.通过对全要素全部门审核，以评价体系实施、保持和持续 改进情况，体系覆盖范围的充分情况。 3.询问领导本组织的外包过程，控制方式，在现场审核结束 后，以评价其外包过程识别充分程度、控制方式符合文件 要求程度。
a）与组织宗旨相适应； b）包括对满足要求和持续改进
质量管理体系有效性的承诺； c）提供制定和评审质量目标的
框架；
承诺； d)提供建立和评审环境目标和指
标的框架；
d）在组织内得到沟通和理解； e）在持续适宜性方面得到评审
e)形成文件，付诸实施，并予以
保持；
f)传达到所有为组织或代表组织
工作的人员；
g)可为公众所获取。
4.第2次以后的审核，关注组织 内、外部变化是否影响组织管理
1.查手册和程序文件，符合标 准要求，体现组织特点。
2. 通过全面审核，本组织能按 文件要求实施管理，体系的 适宜性和有效性基本能得到 保持，覆盖范围充分。
3. 手册中描述的外包过程有 ××、××，按7.4条款控 制，现场审核发现外包过程 与手册描述一致，控制有效
第二节 ISO14001与ISO9001对照理解
Q： 注1：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、
资源提供、ห้องสมุดไป่ตู้品实现和测量、分析和改进有关的过程。 注2：“外包过程”是为了质量管理体系的需要，由组织选
择，并由外部方实施的过程。（定义） 注3：组织确保对外包过程的控制，并不免除其满足所有顾客
第二节 ISO14001与ISO9001对照理解
d)确保可获得必要的资源和信息，以支 持这些过程的运行和对这些过程的监视；
e)监视、测量(适用时)和分析这些过程； f)实施必要的措施，以实现对这些过程 的策划的结果和对这些过程的持续改进。 组织应按本标准的要求管理这些过程。 针对组织所选择的任何影响产品符合要 求的外包过程，组织应确保对其实施控制。 对此类外包过程的控制类型和程度应在质 量管理体系中加以规定。
QMS02-05/00
生产过程控制程序 1.职责
生产部负责整个生产过程控制 生产车间主任负责本车间的生 产工艺控制情况检查 质检科门负责过程产品和最终 产品质量检查 2.控制程序
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审批人：××× 年 月 日
例：
××公司管理手册
标题：综合体系总要求
（文件）编号： MS-2009-01/A
第4章 4.1节
② 要求组织持续地改进环境管理体系，以保持管理 体系是适宜、充分和有效的。
4.持续改进：一方面是“保持”的需要，另一方面也是提高 质量-环境绩效。
5. 界定范围： ① 管理体系覆盖产品/服务的范围；
② 管理体系覆盖的产品/服务场所。 6.编写文件：建立文件化的管理体系。
第二节 ISO14001与ISO9001对照理解
要求和法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和 程度可受诸如下列因素影响： a）外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在
影响； b）对外包过程控制的分担程度； c）通过应用7.4实现所需控制的能力。
第二节 ISO14001与ISO9001对照理解
理解要点：
1. 建立：从“无”到“有”的过程，即立管理方面的“法”； 2. 实施：按“建立”的管理体系要求做； 3. 保持：① 要求组织始终如一地按管理体系的规定做；
第三章 ISO14001标准条款理解与应用
一、引言部分 引言概括性地阐述了标准的特点、主要作用、运
行模式、适用性等。
二、范围 理解要点：
1. 功能范围：该标准提供了一个系统的环境管理体系要素， 组织的所有环境要求都能纳入环境管理体系进行管理。
2. 应用范围：该标准适用于任何组织有愿望对环境因素实施
管理，以提高环境绩效；适用于环境管理体系的第一、二、
三方审核。 3. 标准中未提出具体的环境绩效准则。 4. 标准的应用程度取决于组织特点和对环境作出的承诺。
第二节 ISO14001与ISO9001对照理解
E：4.1总要求 组织应根据本标准的
要求建立、实施、保持和持 续改进环境管理体系，确定 如何实现这些要求，并形成 文件。
组织应界定环境管理 体系的范围，并形成文件。
Q：4.1 总要求 组织应按本标准的要求建立质
量管理体系，形成文件，加以实 施和保持，并持续改进其有效性。 组织应：
a）确定质量管理体系所需的 过程及其在整个组织中的应用；
b）确定这些过程的顺序和相 互作用；
c）确定为确保这些过程的有 效运行和控制所需的准则和方法;