证券投资学网上记分作业.

1. ( )是存托凭证的优点(答案：D.盈利能力强)

2. ( )是分析公司短期偿债能力最严格的指标(答案：D.现金对流动负债的比率)

3. ( )是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？(答案：D.BBB)

4. ( )属于非系统性风险(答案：C.流动性风险)

5. ( )属于系统风险(答案：A.信用交易风险)

6. (D.失衡)的经济增长状态将导致证券市场价格下跌

7. “熨平”经济周期波动的货币政策应该以买卖(D.政府债 )为对象

8. 《证券法》规定，发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起( C.4个月 )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告

9. H股上市公司公众持股人数不少于( )人(答案：D.100)

10. H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的( ) (答案：C.25%)

11. β值衡量的风险是(A.系统性风险 )

12. 按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于(A.5000 )万元

13. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于(C.50000 )万元

14. 按照纽约证券交易所的规定，发行人在接到具有适宜性的通知之日( )内，可以随时提出上市申请(答案：A.3个月)

15. 按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( )将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上(答案：A.3个工作日)

16. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的(答案：C.80%)

17. 按组织形式投资基金可分为( )和公司型投资基金(答案：C.契约型投资基金)

18. 把股票分为普通股和优先股的根据是( ) (答案：B.享有的权利不同)

19. 测度分散化资产组合中某一证券的风险用的是( ) (答案：D.贝塔值)

20. 持有公司( )以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权(答案：A.10%)

21. 从理论上来说，一家公司要想使股票价值最大化，如果它相信( )，就应该把它的所有收益用来发放红利(答案：D.公司未来的股权收益率将低于它的资本化率)

22. 从收益分配的角度看( ) (答案：D.根据公司具体情况，可自行决定)

23. 当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到( C.30% )时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约并同时刊登到有关报纸上

24. 导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是(D.管理层的决策)

25. 定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的( ) (答案：A.10%)

26. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的( )，即认为是发生了巨额赎回(答案：B.10%)

27. 发行可转换债券对发行公司有( )益处(答案：A.低成本筹集资金)

28. 反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是( ) (答案：B.每股净资产)

29. 非系统性风险也称为( ) (答案：C.残余风险)

30. 根据《新刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，(D.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得l－5倍罚金 )

31. 根据固定增长的红利贴现模型，公司资本化率的降低将导致股票内在价值( ) (答案：B.升高)

32. 股东权益比率是反映( )的指标(答案：C.偿债能力)

33. 股份公司发行的股票具有( )的特征(答案：B.无偿还期限)

34. 股份公司发行股票，作为其发起人持有股份应少于公司股份总额的( ) (答案：C.35%)

35. 股票指数期货的标的物是( ) (答案：B.股票指数)

36. 固定增长的红利贴现模型最适于估计哪种公司的股票价值(C.稳定增长的公司 )

37. 基本不会造成证券市场价格上升的因素是(A.就业形势严峻)

38. 基本不会造成证券市场价格下降的因素是(C.税收增加 )

39. 基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的( ) (答案：B.10%)

40. 基金收益分配不得低于基金净收益的( ) (答案：B.90%)

41. 基金投资于国债的比例不得低于( )的20% (答案：B.基金资产净值)

42. 假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，β为0.9，则该证券的预期收益率是( )(答案：B.9.5%)

43. 假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的赎回金额为( )元(答案：A.51381.8)

44. 假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到的申购份额为( )份(答案：B.47686)

45. 交割通常有当日交割、次日交割和( )方式(答案：D.例行交割)

46. 开放式基金的日常申购成功与否，投资者可以( )工作日后向基金销售网点进行查询(答案：C.T+2)

47. 开放式基金的日常赎回从基金成立( )开始(答案：C.三个月后)

48. 开放式基金的日常赎回的款项，应该在( )工作日之内向基金持有人划出(答案：D.T+7)

49. 马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在( ) (答案：B.第二象限)

50. 马克维茨描述的资产组合理论主要着眼于( ) (答案：B.分散化对于资产组合的风险的影响)

51. 卖出期权的协定价与期权费呈( )变化(答案：C.同向)

52. 某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为(D.960 )元

53. 某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的(答案：B.25%)

54. 某股票在今后三年中不打算发放红利，三年后，预计红利为每股2 . 0 0美元，红利支付率为4 0%，股权收益率为1 5%，如果预期收益率为1 2%，目前，该股票的价值最接近于( ) (答案：C.47美元)

55. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者( ) (答案：A.最大亏损为两份期权费之和 )

56. 某人如果同时卖出一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，则投资者( ) (答案：B.最大盈利为两份期权费之和)

57. 某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法(A.违反了信息披露应前后一致的要求)

58. 某投资者买入一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为30元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，则下面的描述中( )是不正确的？(答案：D.当该股票的市价低于18元时投资者开始盈利)

59. 某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为(答案：C.9)

60. 某只股票预计一年后发放红利1.00美元，并且以后每年增长5%。在红利贴现模型中，该股票现在的价格应为10美元。根据单阶段固定增长红利贴现模型，如果股东要求的回报率为15%，则两年后股票的价值为(A.11.03美元)

61. 纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于( )人 (答案：C.5000)

62. 纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内预期市值超过( )万美元(答案：A.10000)

63. 期权的( )需要缴纳保证金在交易所(答案：A.买方)

64. 期权价格是以( )为调整依据(答案：A.买方利益)

65. 如果公司股本超过4亿，其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的( ) (答案：D.15%)

66. 如果红利增长率( )，运用固定增长的红利贴现模型就无法获得股票的价值(答案：B.高于市场资本化率)

67. 如果某证券组合的基准为1.0，而其中某股票的β值为0.90，表明(C.该股票的波动性比证券组合的波动性低0.05 )

68. 如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费( ) (答案：C.高)

69. 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果( ) (答案：B.相反)

70. 如果一家公司的股权收益率为15%，留存比率为40%，则红利的持续增长率为( ) (答案：A.6%)

71. 上市公司在(D.公司从海外引入一名新的部门经理 )的情形下，不需要公布临时性公告

72. 上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，不属于此类文件的是(D.公司投资价值分析报告)

73. 上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为( )上证30指数的收盘指数3299.05点(答案：B.2002年6月28日)

74. 通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场，称为( ) (答案：D.第四市场)

75. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( ) (答案：C.15%)

76. 投资者打算买一只普通股并持有一年，在年末投资者预期得到的红利为1.50美元，预期股票那时可以26美元的价格售出。如果投资者想得到1 5%的回报率，现在投资者愿意支付的最高价格为( ) (答案：B.23.91美元)

77. 投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是( )，二是流通过程所带来的买卖差价(答案：A.股息和红利)

78. 我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司( )应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告(答案：D.已发行股份的5%)

79. 我国A股上市公司成立时间必须在( )以上(答案：A.3年)

80. 我国曾于1993年开展金融衍生交易( ) (答案：B.国债期货)