塑料制品专业审核指导书--(职业健康安全认证)

密级：
识别号：CQM/SZY-04-05001
控制状态：受控
分发号：
方圆标志认证中心专业审核指导书
职业健康安全认证
塑料制品专业审核指导书
2003-01-15批准2003-01-15实施
方圆标志认证中心发布
1.适用范围
本审核指导书是《中国方圆委方圆标志认证中心》认证程序和审核工作规范的支持性文件，适用于对塑料制品专业生产企业的职业健康安全管理体系认证。

2. 适用的法规、标准目录
《中华人民共和国劳动法》
《中华人民共和国工会法》
《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国职业病防治法》
《中华人民共和国消防法》
《化学危险物品安全管理条例》
GBZ1-2002 《工业企业设计卫生标准》
GBZ2-2002 《工作场所有害因素职业接触限值》
GBJ87-1985 《工业企业噪声控制设计规范》
GBJ16-1987 《建筑防火设计规范》
GB50034-1992 《工业企业照明设计标准》
GB50057-1994 《建筑防雷设计规范》
GB5083-1999 《生产设备安全卫生设计总则》
GB4053.3-1993 《固定式工业防护栏杆安全技术条件》
GB/T4064-1983 《电器设备安全设计导则》
原劳动部1996年3号令
原劳动部1998年10号令
国家安全生产监督管理局2001（39）号文
国家技术监督局第13号令
质技监局锅发1999第154号文
3．专业特点、工艺流程、主要生产设备
3.1 塑料的分类
塑料有多种分类方法，一般来说按其使用特性可分为通用塑料、工程塑料和功能塑料，按其受热所呈现的基本行为可分为热塑性塑料和热固性塑料。

其中：热塑性塑料是指在特定温度范围内，能反复加热软化和冷却硬化的塑料。

这类塑料基本是以聚合反应所得到的树脂为基础制成的，受热时不产生化学反应，因而当它再一次受热时具有可塑性。

如聚乙烯、聚丙烯、聚苯乙烯，聚氯乙烯、聚碳酸脂等。

热固性塑料是指受热后能成为不溶性物质的塑料。

这类塑料基本以缩聚反应所得到的树脂为基础制成，受热时发生化学变化使线性分子结构的树脂转变为体型结构的高分子化合物，当再一次受热时不再具有可塑性。

如酚醛塑料、氨基塑料等。

3.2塑料配制及加工成型
塑料制品按其几何形状并结合用途，可分为管、膜、板、片、袋、容器、塑料建材、电线电缆、工业零部件、日用塑料制品、工艺美术塑料制品以及文教体育用塑料制品等多种，但究其制造过程而言，则可归结为塑料配制和成型加工两
大过程：
a)塑料配制：工业上用作成型的塑料有粉料、粒料、溶液和分散体等多种，但不管采用哪一种状态的物料，通常都不是单一的聚合物（合成树脂），或多或少都加有各种助剂（添加剂）。

一般来说，粉料和粒料在生产上使用得较为普遍，而溶液和分散体只是在流延法薄膜、某些铸塑产品和涂层类制品等方面使用。

塑料配制的工艺过程包括：混和、捏合、塑炼
粉料配制工艺流程如下图：
粉料粒料制备是利用已制备好的粉料，进行塑化和粒化，其工艺过程为：
溶液和分散体的配制一般为溶解过程和配制悬浮液的过程，此处不再赘述。

b) 塑料成型及其加工
塑料制品的生产一般由成型、机械加工、修饰、装配四个连续过程组成，其
成型是将各种形态的塑料（粉料、粒料、溶液或分散体）制成所需形状的制品和坯件的过程，是一切塑料制品或型材生产的必经过程。

成型按其不同的工艺可分为挤出、吹塑、压延、模压（层压）、浇铸、搪塑、发泡、热成型等多种。

机械加工过程指的是在成型后的工件上钻孔、切螺纹、车削或铣削等过程，主要用来完成成型过程中所不能完成或完成得不够准确的一些工作；修饰过程的目的是美化塑料制品的表面或外观，包括磨削、挫削、抛光、彩饰、涂饰等；装配过程主要有粘合、焊接、机械连接等，是将各个已经完成的部件连接或配套以使其成为一个完整制品的过程。

机械加工、修饰、装配三个过程习惯上统称为塑料制品的后加工过程，不是必须过程，通常应根据制品的要求来决定取舍。

从对比角度来说，后加工过程属于次要地位。

3.3 主要生产设备
3.3.1塑料配制过程的主要生产设备有：混和机、高速捏合机、三辊研磨机、密闭式塑炼机、开放式塑炼机、切粒机等。

3.3.2成型过程的主要生产设备有：挤出机组、吹膜机组、注塑机、压延机、液压机、发泡及浇注设备等。

3.3.3后加工过程的主要设备、设施有：各类机床（车、铣、钻床等）、锉刀、刮刀、砂轮、抛光机械、喷枪、空压机、压印机、焊接机械等。

4．危害辨识及危险评价
塑料制品生产过程中，需识别和控制的危险源主要包括：
4.1粉尘：在塑料配制、捏合过程中，除树脂外一般需添加各类助剂，其中有铅盐类热稳定剂、碳酸钙等填充剂，这些助剂大多为粉状物质，因而在配制过程中会产生粉尘、铅尘等危害。

4.2化学有害气体：在塑化过程中，塑料在一定的温度、压力作用下会产生热分解现象，释放出氯化氢、氯乙烯、苯等有毒有害气体。

4.3噪声：空压机、切粒机、切割机、粉碎机、高速捏合机、注塑机等生产和辅助设备，在运行过程中会产生连续或间歇噪音。

4.4机械伤害：开放式塑炼以及塑料注塑、挤出、模压成型过程和后加工过程，均可能由于人的不安全行为或设备的不安全状态导致机械伤害。

4.5火灾、爆炸、触电、中毒、窒息：锅炉、压力容器、电器设备（设施）、油库、化学危险物品（如有机过氧化物、化学粘合剂等）的操作、使用、贮存、管理不当，均可能导致上述危害的发生。

4.6其他伤害：如设备检修、模具安装、运输、搬运过程中发生的物体打击、机械、车辆伤害等。

需要指出的是：上述危险源在不同的塑料制品和不同的生产工艺中，其表现形式会有所差异。

如塑料硬制品一般由于不使用邻苯二甲酸二辛脂等增塑剂，故无苯的危害；而对象聚氯乙烯这类热分解温度较低的塑料而言，对化学有毒气体的监测和控制就是一个重点；在对医药、食品、玩具类塑料制品的生产中，塑料及助剂的无毒要求应是首要考虑的因素；而对阻燃性、抗静电等的性能要求，则又是电器类塑料配件及制品的关键性指标。

再如：使用开放式或密闭式塑炼设备的企业，需要有锅炉供汽；而采用电加热工艺的厂家，则可能就没有锅炉。

因此，在进行危害辨识及危险评价中，应根据具体的产品及其工艺过程，有重点地予以识别和实施风险控制。

5．审核要点
5.1第一阶段审核
本阶段审核为符合性审核。

主要审核受审核方OHSMS文件的符合性，并考察和评价受审核方对OHSMS策划、危险源辨识、相关法律法规识别的充分性。

5.1.1 审核范围
a)受审核方的《职业健康安全管理手册》、程序文件及有关背景资料。

b)GB/T28001-2001标准中的部分条款。

c)受审核方OHSMS管理推进部门、OHS活动的相关场所。

5.1.2 审核要点
a)文件审核
审核文件的符合性，文件内容是否满足GB/T28001-2001标准和有关OHS 法律、法规的全部要求。

文审的重点应是审核文件的系统性、协调性、有效性。

b)现场审核
通过与受审核方高层和管理推进部门人员的交谈、沟通以及现场巡视，了解受审核方的组织机构和职能，产品的流程和特点、生产活动的现场分布，OHS 活动过程中的危险源、风险控制策划情况，收集并评审下列相关信息：1．职业健康安全方针是否传达到全体员工，并得到实施；
2．目标的确定是否合理；
3．危险源辨识的充分性和对风险评价的合理性、有效性，风险清单是否包括了受审核方应识别的危险源；
4．不可容许风险的识别与评价是否合理和完整，职业健康安全管理方案是否明确，实施措施是否具体；
5．职业健康安全法规的遵守情况，查证有关的证明资料及相关的监测报告，并对法规获取与识别程序及其执行情况进行评审；
6．是否与外部相关方进行了沟通，并评审外部沟通程序的执行情况；
7．内部审核的信息，包括内审程序、审核计划、审核报告；
8．管理评审的信息，调阅评审记录、了解管理评审实施程序和方式。

5.2第二阶段审核
本阶段审核为有效性审核。

判断受审核方OHSMS实施的有效性，确认职业健康安全管理体系持续改进的情况和能力，评价受审核方实现方针、目标的能力。

5.2.1 审核范围
a) GB/T28001-2001标准的全部条款。

b) 受审核方OHSMS所有部门、OHS活动的所有现场。

5.2.2 审核要点
4．2：方针中是否阐明了组织的OHS总目标并体现对持续改进、遵守现行OHS 法规及其他要求的承诺。

如塑料制品行业的方针中应包括“杜绝死亡、多人、重大事故，防止职业危害”的总目标要求。

查形成文件的OHS方针，员工参与方针制定的证据，方针沟通传达、评审的证据以及为相关方所获取的证据等。

4．3．1：是否建立了主动的危险源辨识、风险评价和风险控制的程序并包括对更新的要求；有否根据塑料制品生产的特点对危险源进行了充分的识别，如对粉尘、化学有害气体的识别，并考虑了活动、人员、设施以及正常、非正常状态；风险评价的方法是否适宜，对不可容许风险有否通过目标、指标、管理方案加以控制等。

查危险源辨识、风险评价、风险控制策划程序；危险源辨识清单及更新记录，各个危险源的风险水平及风险等级，监视和控制风险的措施描述等；评价其充分性和适宜性。

4．3．2：是否建立并保持识别、获取和更新法规及其他OHS要求的程序，收集渠道是否能满足要求；采取何种方式将相关的法规及其他要求传递给员工和相关方。

查识别和获取法规的程序；法规和其他要求的清单，包括更新的记录，如“化工部安全禁令”等；以及传达和沟通法规要求的证据等。

4．3．3：有否文件化的OHS目标并在相关职能和层次上分解；目标有否量化，是否符合方针的要求并考虑法规和其他要求以及危险源和风险；目标能否实现，实施的技术方案是否可行；目标中是否包括了对持续改进的承诺并考虑了员工和相关方的观点等。

查形成文件的、可测量的OHS目标，如“伤亡率、千人负伤率、事故频率”以及目标实施完成情况的证据等。

4．3．4：是否制定了文件化的管理方案，方案中有否明确需控制的风险及其控制目标，是否合理、有效和可行；是否规定了相应的职责和权限、适当的资源要求、实施的方法、时间表和进度计划；对管理方案有否进行评审和更新，有无验收要求以及监督评审部门等。

查形成文件的OHS管理方案，如对粉尘、噪声、化学有害气体的治理，对职业病的防治以及实施的证据等。

4．4．1：最高管理者的责任是否明确，有无管理者代表的授权及职责规定；职能部门或岗位的职责中是否特别规定了环安部门、工会、以及安全员、设备员、工艺员、员工代表的职责并形成文件；管理者是否为实施、控制和改进OHSMS 提供了必要的人力、专项技能、技术和财力资源，以何种方式参与和支持OHS
活动并表明对OHS绩效持续改进的承诺。

查规定作用、职责、权限的文件，对作用、职责、权限沟通的证据，以及与相关方沟通的证据等。

4．4．2：有否建立培训程序，并对可能影响到OHS人员规定了相应的能力要求；是否对方针、程序、应急准备和响应以及对OHS产生重大影响岗位的人员（如粉料混合、切粒、开放式塑炼、修饰、设备检修）和特殊工种员工（锅炉、压力容器、电工、电焊、起重等）进行了相应的职责、意识和技能培训；考察相关职能和层次的员工是否具备相应的意识和能力等。

查培训、意识和能力的管理程序；岗位能力要求；培训需求分析、培训计划（方案）、培训记录和有效性评价等证据。

4．4．3：是否有协商和交流的程序；员工是否了解谁是员工代表和管理者代表；对影响工作场所OHS的任何变化（如工艺和设备改进）有否与员工协商；涉及重大风险的外部信息（如化学危险品运输）有无适当处理和记录等。

查协商和沟通程序，员工代表的作用和与管理者沟通的机制；员工参与危险源辨识、风险评价、风险控制的记录，OHS外部交流记录，以及有关OHS信息的公告栏、简报、业务通讯等。

4．4．4：OHSMS的结构以及查询的途径，OHSMS文件是否覆盖了核心要素并符合要求，要素间的相互作用关系是否进行了确定和描述；有无电子媒体文件及对其控制是否有效等。

查OHS管理手册、程序文件、作业指导书，文件清单及索引等。

4．4．5：是否建立并保持了文件和资料的控制程序，对文件和资料有无定期评审的安排；文件和资料的标识及查找方法；各部门使用的文件是否受控，关键岗位有否得到相关文件的现行版本等。

查文件和资料控制程序；对文件批准、发放、修订的控制及相关记录；对失效、保留文件的管理等。

4．4．6：检查危险源清单，了解与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并检查控制措施是否可行和有效；形成文件的运行控制程序中是否规定了运行准则，并评价其充分性；对OHS活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序、工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制；有关的程序和要求是否通报及采取何种方式通报供方和承包方；实际运作是否按程序执行等。

查控制运行活动的形成文件的程序和作业指导书；对相关方管理的程序；对设计管理的程序；程序或作业指导书实施的有关证据等。

塑料制品专业通常采取的控制措施主要有：
1．对粉尘、铅尘的控制。

采用管道、螺旋输送等密闭方式输送原料；。

在配料岗位安装吸尘、除尘装置；。

对含金属铅、钡等的稳定剂，采用定量小包装复合铅盐稳定剂直接加入混和、捏合设备，以减少粉尘、铅尘危害；。

生产操作人员配备相应的防尘用品；。

对车间监测点进行定期测定，一般粉尘三个月一次、铅尘二个月一次。

2．对化学有害物质（如氯化氢、氯乙烯、苯等）的控制。

严格控制设备（如挤出机、注塑机等）的工艺加工温度，防止塑料受热分解；。

改进配方，选择采用性能优越的热稳定剂，如复合盐、有机锡类助剂；。

控制室与生产设备隔离，减少操作人员直接接触，并定期（一般一年一次）进行健康检查；。

对车间监测点进行定期测定，一般二个月一次。

3．对噪声的控制。

对噪声源设备进行定期检查、维护、保养，及时消除设备故障及隐患；。

对空压机、切粒机、粉碎机等进行适当隔离；。

在噪声源设备上安装消音、隔音装置；。

减少操作人员与噪声源设备的直接接触，提供个人防护用品（如耳塞等）；。

每六个月对噪声源设备安装点进行噪音监测。

4．4．7：对已识别的潜在事件或紧急情况是否制定了应急准备和响应计划（程序），有否进行评审；是否定期对应急准备和响应计划（程序）进行了测试；在事件或紧急情况发生后是否对应急准备和响应计划（程序）进行了评审，导致的更改变化有否进行协商和沟通等。

查形成文件的应急计划（程序）；应急设备清单，及对应急设备的维护和测试记录；相关的演练、演练评审、评审提出的建议措施、实施建议措施的记录等。

塑料制品专业一般的潜在事件和紧急情况有：火灾、触电、中毒、多人伤亡、压力容器（锅炉）爆炸、化学危险品泄漏等；安全防范的重点区域有：锅炉房、高低压配电房、化学危险品仓库、增塑剂集中贮存场所等。

4．5．1：有无绩效监视和测量程序，对运行控制准则等要求有否进行日常的定性和定量监测；有否对OHS目标、管理方案的完成情况和适用法规要求的符合性进行定期检查和监视；对事故、事件、疾病及其他不良OHS绩效的历史证据是否进行了统计和监视；有否建立对监视设备的控制程序，是否进行了定期校准和维护等。

查绩效监视和测量控制程序，检验计划和检查表；监视和测量设备的控制程序，测量设备清单，校准计划和校准记录，维护活动记录等。

塑料制品专业一般的监视和测量活动有：。

对有毒有害岗位的定期监测，车间空气中有害物质最高容许浓度为（mg/m3）：粉尘10, 铅尘0.05 , 苯乙烯40, 氯乙烯30, 氯化氢15, 苯(皮)40, 甲苯00, 乙苯50, 氯苯50, 邻苯二甲酸二丁脂2.5, 甲醇50；
噪声源设备安装点噪声：〈90DB。

对安全法规、工艺纪律、劳动纪律、动火制度、禁烟制度、劳动保护用品穿戴的检查、考核；。

安全生产例会及所组织进行的月（季）安全生产综合性检查；。

对员工的定期健康体检；。

对各类人身、设备事故、职业病和财产损失的统计分析；。

主要的监视和测量设备有：报警装置、压力表、温控仪、流量计等。

4．5．2：是否建立事故、事件、不符合、纠正和预防措施程序，对职责和权限的规定是否明确；对纠正和预防措施在实施前有否进行风险评审，并对所实施的结果是否进行了有效性评价；对因实施纠正和预防措施引起的对形成文件的更改是否实施了控制等。

查事故、事件、不符合调查处理程序；纠正和预防措施制定程序；事故、事件、不符合登记表及调查处理记录；纠正和预防措施的风险评审记录及对实施的有效性进行评价、验证的记录等。

在对事故进行登记、调查、处理过程中，应特别注意到法规的相关要求。

4．5．3：是否建立并保持记录和记录管理程序；记录的保存、管理是否便于查阅，能否避免损坏、变质或遗失；记录内容是否真实，字迹是否清楚；对记录的保存期有否规定并合理，能否通过记录标识实现追溯等。

查记录和记录管理程序；记录目录清单及对保存期限的规定；记录的标识、编号是否清晰，填写是否
规范；对诸如员工监护档案、职业病历一类的记录是否规定了保密要求等。

4．5．4：是否建立并保持了内部审核方案和程序，有否对审核频次和时间间隔作出规定；审核计划的安排是否合理，是否覆盖了标准的全部核心要素；审核检查表是否包括了要求审核的内容；不符合报告的描述及判定是否正确，对不符合有否采取纠正措施，并进行了评审和验证；审核报告是否对OHSMS的符合性、有效性作出了评价，审核结论是否合理，并有否按程序要求发放给相关部门的管理者；审核员是否经过培训并被授权，与所审核的部门有无直接责任关系等。

查内部审核控制程序；审核计划（方案）；审核检查表及审核记录；不符合报告；审核报告等。

4．6：有否规定管理评审的时间间隔；管理评审是否由最高管理者主持；管理评审计划及内容，用于评审的准备资料；管理评审结论及对改进的要求，改进要求的实施情况等。

查管理评审计划；管理评审准备资料；管理评审报告及有否对OHSMS的适宜性、充分性、有效性作出评价；管理评审对改进的要求及实施的记录或计划安排；管理评审会议记录等。

本审核指导书的技术条文由起草单位负责解释
起草单位：方圆标志认证中心
主要起草人：；冯安强
参加起草人：
附加说明：。