法律尽职调查
法律尽职调查方案
法律尽职调查方案概述法律尽职调查是指在进行商业交易或投资前对相关法律和合规事项进行全面和系统的调查。
这项尽职调查的目的是帮助交易各方识别和评估相关法律风险，并提供必要的法律保护和合规措施。
本文将介绍一个用于进行法律尽职调查的基本方案，包含调查的步骤和关键注意事项。
步骤1. 确定调查范围首先，需要明确调查涉及的交易或投资的具体范围和目标。
这包括了解交易各方的背景信息、交易的性质和目的，以及可能涉及的法律和合规问题。
2. 收集交易相关信息收集与交易或投资相关的法律文件、合同、协议等。
同时，获取交易各方的企业注册信息、财务报表、所有权结构和股东信息等。
3. 进行法律风险评估根据收集到的信息，对可能涉及的法律风险进行评估。
重点关注合同的法律效力、合规要求的符合程度、知识产权保护等方面的问题。
4. 识别潜在法律风险针对已评估的法律风险，识别其潜在的影响和风险程度。
这可能包括法律争议、合同取消或效力降低等风险。
5. 制定合规措施根据识别到的法律风险，制定相应的合规措施和法律要求。
这可能包括修改合同条款、要求补充保险或增加法律保证等。
6. 编制调查报告将调查结果和建议整理成报告，向交易各方提供详尽的调查结果和建议。
报告应明确潜在的法律风险和控制措施，并提供法律专家的联系信息以备查询。
关键注意事项1. 保护机密信息在进行法律尽职调查过程中，要确保保护涉及的机密信息。
签署保密协议，并采取合适的安全措施，确保信息不被泄露给未经授权的人员。
2. 寻求专业法律意见在进行法律尽职调查时，涉及复杂法律问题的务必寻求专业法律意见。
聘请合格的法律专家参与调查过程，以确保调查的准确性和可靠性。
3. 维持良好沟通与交易各方保持积极的沟通和协作是成功进行法律尽职调查的关键。
及时更新各方调查进展和发现的法律风险，并与相关方达成共识和解决方案。
4. 市场调研在进行法律尽职调查前，了解目标交易的市场环境和竞争对手的法律情况。
这有助于评估交易的可行性和法律风险。
法律尽职的调查报告（精选3篇）
法律尽职的调查报告（精选3篇）法律尽职的篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据股份有限公司的委托，基于和的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指律师事务所。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为X1811982。
本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、引言法律尽职调查是一项旨在评估目标公司或业务的法律状况的重要工作。
本报告旨在对目标公司名称进行全面的法律尽职调查，并提供客观、准确和详尽的分析。
二、调查目的和范围（一）调查目的本次调查的主要目的是：1、识别与目标公司相关的潜在法律风险。
2、评估目标公司的法律合规性。
3、为委托方名称的决策提供法律依据。
（二）调查范围本次调查涵盖了以下方面：1、目标公司的主体资格和历史沿革。
2、公司的组织架构和治理结构。
3、公司的业务经营和重大合同。
4、知识产权状况。
5、劳动人事情况。
6、税务和财务合规情况。
7、诉讼、仲裁和行政处罚等法律纠纷。
三、目标公司基本情况（一）主体资格目标公司成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。
公司目前处于存续状态，已通过历年工商年检。
（二）历史沿革目标公司经历了多次股权变更和业务重组，具体情况如下：1、股权变更日期 1，原股东姓名 1将其持有的股权比例 1股权转让给新股东姓名 1。
2、业务重组日期 1，公司将业务部门 1剥离出售给收购方姓名 1。
（三）组织架构和治理结构目标公司设立了董事会、监事会和经理层，内部治理结构较为完善。
董事会由董事人数名董事组成，监事会由监事人数名监事组成。
四、业务经营和重大合同（一）业务经营目标公司主要从事主营业务范围，拥有相关的业务资质和许可证。
公司的业务模式较为成熟，市场份额稳定。
（二）重大合同在调查期间，我们审查了目标公司的重大合同，包括但不限于：1、与主要客户姓名 1签订的合同名称 1，合同金额为合同金额 1，合同期限为合同期限 1。
2、与主要供应商姓名 1签订的合同名称 2，合同金额为合同金额 2，合同期限为合同期限 2。
经审查，上述重大合同的条款基本合法有效，但存在以下问题：1、部分合同的违约责任约定不够明确，可能导致在发生纠纷时难以界定责任。
2、个别合同的履行期限较长，存在因市场变化等因素导致合同无法履行的风险。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、概述本次尽职调查旨在对法律问题进行评估，并全面了解相关风险以帮助决策者作出明智的决策。
本报告主要涉及以下内容：公司法务情况、合同法律风险、知识产权、劳动法律问题、税务合规等。
通过对这些方面的调查，我们将评估目标公司的法律风险并提供相关建议。
二、公司法务情况经调查，目标公司拥有一支专业的法务团队和完善的法务体系。
该团队的思维敏捷，擅长解决各类法律问题。
公司在运营过程中牢固树立了法律合规的意识，并且通过内部培训和外部法律顾问的支持，不断完善企业法律合规建设。
三、合同法律风险1.合同类型：经调查，公司与供应商、客户、合作伙伴之间签订了大量的合同。
合同类型包括采购合同、销售合同、技术合作协议等。
需要注意的是，公司在签订合同时应注意条款的明确和合法性，以避免可能的法律风险。
2.合同履约风险：目标公司存在一些与合同履约相关的风险。
例如，公司没有建立合适的履约跟踪机制，导致无法准确了解合同履约情况。
此外，公司在合同签订过程中，未能明确约定补救措施，导致在违约事件发生时无法及时、有效地解决问题。
建议：公司应建立完善的合同管理制度，明确各方的权力和责任，并注重履约跟踪与执行。
同时，在签订合同时应特别注意约定相应的补救措施。
四、知识产权1.商标注册情况：公司在市场推广过程中使用了自家商标。
经调查，该商标并未进行注册，存在商标被他人侵权的风险。
2.知识产权保护：公司需要加强知识产权保护意识。
目前，公司缺乏有效的知识产权保护措施，如未建立知识产权管理制度、未签订保密协议等，易导致商业机密的泄露。
五、劳动法律问题1.劳动合同：公司与员工签订的劳动合同存在一些不合规的问题。
例如，合同未明确约定工作岗位、工作内容等，同时，部分员工未经合同签订便开始工作。
2.劳动关系：公司的劳动关系管理不严格，存在一些劳动争议。
例如，员工加班超过法定时长，但未能获得相应的加班工资。
建议：公司应及时完善劳动合同，并与所有员工签署法定劳动合同。
公司重组法律尽职调查
公司重组法律尽职调查在当今竞争激烈的商业环境中，公司重组已成为企业寻求发展、优化资源配置和提升竞争力的重要手段。
然而，公司重组涉及众多复杂的法律问题和潜在风险，为了确保重组过程的合法性、合规性以及保护各方的利益，进行全面、深入的法律尽职调查就显得至关重要。
法律尽职调查是指在公司重组等商业交易中，由专业的法律团队对目标公司的法律状况进行全面、细致的审查和评估。
其目的在于发现潜在的法律风险和问题，为交易决策提供可靠的依据，并为后续的重组方案设计和谈判提供有力支持。
在公司重组的法律尽职调查中，首先要关注的是目标公司的主体资格和存续状态。
这包括审查目标公司的营业执照、公司章程、股东名册等文件，确认其是否依法设立、有效存续，以及股东的出资情况是否符合法律规定。
同时，还要调查目标公司是否存在未决的清算、解散、破产等程序，以及是否存在被吊销营业执照、责令关闭等重大违法违规情形。
目标公司的资产状况也是尽职调查的重点之一。
这包括对固定资产、无形资产、知识产权等各类资产的权属、抵押、质押等情况进行审查。
例如，对于土地、房产等固定资产，要核实其所有权证书、土地出让合同等文件，确认是否存在产权纠纷或限制；对于专利、商标等知识产权，要审查其注册证书、许可使用协议等，确保其有效性和可转让性。
此外，还需要关注目标公司资产是否存在被查封、扣押、冻结等司法强制措施的情况。
在负债和或有负债方面，需要对目标公司的各类债务进行全面梳理。
这包括银行贷款、债券发行、应付账款、担保债务等。
要审查相关的借款合同、担保合同等文件，了解债务的金额、期限、利率、还款方式等具体条款，以及是否存在逾期、违约等情况。
同时，还要特别关注或有负债，如未决诉讼、潜在的赔偿责任、环保违规罚款等，这些潜在的负债可能会对公司重组后的财务状况产生重大影响。
目标公司的重大合同也是法律尽职调查的重要内容。
这包括采购合同、销售合同、租赁合同、合作协议等。
要审查合同的合法性、有效性、履行情况以及是否存在违约风险。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告随着企业的不断发展，各种贸易交易也随之增多，其中涉及到很多风险和法律问题。
在面对经济犯罪、商业诈骗、知识产权侵权等问题时，法律尽职调查报告可以成为及时、有效的解决方案。
一、什么是法律尽职调查报告也称为尽职调查检查报告或尽职调查报告，是一种针对企业进行的调查报告，用于评估企业的运营状况、管理水平、资本利用、合规风险、商业模式等方面的情况。
尽职调查报告可以在关键决策之前提供关键信息，减少不确定性，评估风险和机会。
二、从哪些方面进行尽职调查尽职调查不同于其他类型的调查，其侧重点在于企业的商业运作和财务状况。
因此，在进行尽职调查时，调查范围应该包括以下方面：1.企业的业务发展调查企业的市场地位、竞争对手、行业分析、启动项目和客户关系等方面。
这些信息可以帮助企业规划未来发展方向，预测市场行情。
2.合规风险考察企业是否遵守相关法律法规，是否存在违规行为，以及监管机构是否对企业有过处罚记录。
3.财务状况调查企业的资产负债表、利润表及现金流量表等财务数据，以分析企业的财务状况、财务稳健性以及投资价值。
4.企业管理调查企业的内部控制制度、决策流程、公司文化等方面，以了解企业管理水平和潜在风险。
5.知识产权考察企业的商标、专利、著作权等知识产权，以了解企业知识产权的价值和保护情况。
三、尽职调查报告的作用尽职调查是一项繁琐的工作，但是它提供的信息对企业做出决策非常重要。
尽职调查报告具有以下几个方面的作用：1.帮助企业避免潜在风险尽职调查报告可以帮助企业在决策前提前发现潜在风险，帮助企业减少经济损失和法律纠纷。
2.提供投资价值尽职调查报告可以为投资者提供关键的信息，有助于识别优良的投资机会，减少投资风险。
3.保持企业声誉和形象尽职调查报告可以指导企业做出合规性决策，避免因违规行为被曝光，保持企业良好的声誉和形象。
四、如何做好尽职调查做好尽职调查需要严谨的态度和专业知识。
下面是一些尽职调查的建议：1.选择可靠的服务提供商尽职调查需要专业知识和技能，因此应该选择经验丰富、专业可靠的服务提供商进行尽职调查。
法律尽职调查报告案例(3篇)
第1篇一、项目背景某国有企业（以下简称“甲方”）拟通过股权转让方式收购某民营企业（以下简称“乙方”）的全部股权。
本次股权转让完成后，甲方将成为乙方的控股股东。
为了确保本次股权转让的合法、合规，甲方委托某律师事务所（以下简称“本所”）对乙方进行法律尽职调查。
本所接受甲方委托后，成立了专项调查组，对乙方进行了全面、细致的法律尽职调查。
二、调查范围本次法律尽职调查的范围包括但不限于以下内容：1. 乙方公司概况及历史沿革；2. 乙方的组织架构、股权结构及关联方关系；3. 乙方的经营范围、主营业务及主要产品；4. 乙方的财务状况及主要财务指标；5. 乙方的合同、协议及相关法律文件；6. 乙方的知识产权、土地使用权、房产等主要资产；7. 乙方的债权债务、诉讼仲裁及行政处罚情况；8. 乙方及其主要股东的合规性及廉洁性。
三、调查方法1. 文件审查：查阅乙方公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、合同、协议、财务报表等文件；2. 询问访谈：与乙方董事会、监事会、高级管理人员、主要股东等进行访谈；3. 实地考察：对乙方的主要生产经营场所进行实地考察；4. 资料查询：通过工商登记、法院公告、仲裁裁决等途径查询相关信息；5. 专家咨询：就特定法律问题咨询相关专业人士。
四、调查结果1. 公司概况及历史沿革乙方成立于20XX年，主要从事XX行业业务。
自成立以来，乙方经过多次增资扩股、股权转让等，股权结构发生多次变化。
目前，乙方注册资本为XX万元，法定代表人为XX。
2. 组织架构、股权结构及关联方关系乙方目前设有董事会、监事会、总经理等机构。
董事会由XX名董事组成，其中甲方委派XX名董事。
监事会由XX名监事组成，其中甲方委派XX名监事。
乙方的股权结构较为稳定，甲方为控股股东。
3. 经营范围、主营业务及主要产品乙方经营范围为XX行业业务。
主营业务为XX产品研发、生产和销售。
主要产品包括XX、XX等。
4. 财务状况及主要财务指标乙方近年来财务状况良好，营业收入、净利润等主要财务指标逐年增长。
法律尽职调查经典案例(3篇)
第1篇一、背景近年来，随着我国房地产市场的快速发展，越来越多的企业开始涉足房地产领域。
然而，房地产市场的高风险性也使得企业在进行房地产投资时，必须进行严格的法律尽职调查。
本文将以某房地产公司收购案为例，探讨法律尽职调查的重要性及其在实际操作中的应用。
二、案件简介某房地产公司（以下简称“收购方”）拟收购一家知名房地产开发商（以下简称“目标公司”）100%的股权。
目标公司主要从事房地产开发、销售、物业管理等业务，拥有多个房地产项目。
在收购过程中，收购方委托某律师事务所（以下简称“律师事务所”）进行法律尽职调查。
三、法律尽职调查的主要内容1. 目标公司基本情况调查律师事务所对目标公司的基本情况进行了全面调查，包括：（1）目标公司的设立、变更、终止情况；（2）目标公司的经营范围、注册资本、股东情况；（3）目标公司的财务状况、盈利能力、资产负债情况；（4）目标公司的重大合同、诉讼、仲裁情况。
2. 目标公司产权调查律师事务所对目标公司的产权进行了全面调查，包括：（1）目标公司土地、房屋等不动产的权属证明；（2）目标公司拥有的土地使用权、房屋所有权等产权的合法来源；（3）目标公司产权是否存在抵押、查封、冻结等限制性情形。
3. 目标公司合同调查律师事务所对目标公司的合同进行了全面调查，包括：（1）目标公司与供应商、客户、合作伙伴等签订的合同；（2）目标公司合同的主要内容、履行情况、争议解决方式等；（3）目标公司合同是否存在重大违约、潜在风险等情况。
4. 目标公司诉讼、仲裁调查律师事务所对目标公司的诉讼、仲裁情况进行了全面调查，包括：（1）目标公司作为原告、被告或第三人参与的诉讼、仲裁案件；（2）目标公司诉讼、仲裁案件的标的、诉讼请求、争议焦点、判决结果等；（3）目标公司诉讼、仲裁案件对目标公司的影响。
5. 目标公司合规性调查律师事务所对目标公司的合规性进行了全面调查，包括：（1）目标公司是否遵守国家法律法规、政策规定；（2）目标公司是否存在违规操作、违法行为等情况。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告法律尽职调查报告一、调查概述在本次法律尽职调查中，我们对于[被调查对象名称]（以下简称“公司”）进行了全面的调查和审查。
本报告旨在对公司的法律风险、合规情况、法律文件和合同审查结果等方面进行评估和分析。
二、公司基本情况1.公司概况：描述公司的历史、组织结构、经营范围和业务模式等基本情况。
2.背景调查：对公司的股东、高级管理人员和主要合作伙伴进行背景调查，包括个人及公司背景核实等。
3.公司股权结构：详细列出公司的股权结构，包括股东名称、持股比例等信息。
三、法律风险评估1.司法纠纷：梳理公司过去一段时间内是否存在与其相关的诉讼案件、仲裁纠纷、行政处罚等记录。
2.合同违约：对公司签订的合同进行审查，评估是否存在合同违约或风险。
3.知识产权：评估公司对于其核心技术和商业秘密的保护情况，包括专利、商标、著作权等知识产权的注册和有效性。
4.合规检查：对公司的合规情况进行全面检查，包括但不限于劳动法、环境法、竞争法、反腐败法等方面的合规性。
四、法律文件和合同审查1.公司章程和注册文件：审查并对公司章程等法律文件进行评估，确定是否存在不合规之处。
2.合同审查：对公司已签订的合同进行审查，包括销售合同、采购合同、合作协议等，评估合同的合规性和风险。
3.劳动合同与劳动法遵从：审查公司与员工之间的劳动合同，评估合同的合规性和是否符合相关劳动法规定。
4.债权债务情况：查明公司的债权债务情况，包括银行贷款、应付账款等，并评估是否存在不履行或拖欠的风险。
附件：1.公司注册文件及章程等法律文件复印件2.公司近期合同复印件3.公司高管和股东的背景调查报告4.公司知识产权注册证书复印件5.公司的相关诉讼案件和行政处罚记录复印件法律名词及注释：1.诉讼案件：指公司作为原告或被告参与的诉讼活动。
包括民事诉讼、刑事诉讼、行政诉讼等。
2.仲裁纠纷：指公司与其他主体之间通过仲裁机构解决争议的方式。
3.行政处罚：指公司因违反相关行政法规而被行政机关处以罚款、责令停产停业等行政处罚。
法律尽调的案例(3篇)
第1篇案例背景某知名企业A计划收购一家新兴科技企业B，A企业对B企业的业务模式、技术实力和市场前景非常看好，但由于双方在法律层面存在诸多不确定性，A企业决定进行法律尽职调查。
调查范围本次法律尽职调查的范围包括但不限于以下方面：1. 公司设立、变更、登记、注销等法律文件；2. 公司章程、股东会、董事会、监事会决议；3. 公司对外签订的合同、协议等法律文件；4. 公司知识产权、商标、专利等；5. 公司劳动用工、社保、公积金等；6. 公司税务、环保、安全生产等；7. 公司诉讼、仲裁、行政处罚等。
调查过程1. 公司设立、变更、登记、注销等法律文件调查人员查阅了B企业的工商登记档案，发现B企业成立于2010年，注册资本1000万元，经营范围为软件开发、技术咨询、技术服务等。
经过核实，B企业的设立、变更、登记、注销等法律文件齐全，符合法律规定。
2. 公司章程、股东会、董事会、监事会决议调查人员查阅了B企业的公司章程、股东会、董事会、监事会决议，发现B企业的公司治理结构较为完善，决策程序符合法律规定。
同时，调查人员注意到，B企业近三年内存在几次股权转让，经核实，股权转让手续齐全，不存在法律纠纷。
3. 公司对外签订的合同、协议等法律文件调查人员对B企业近三年的合同、协议进行了梳理，发现以下问题：（1）部分合同存在条款模糊，可能导致合同纠纷；（2）部分合同未约定争议解决方式，可能增加诉讼风险；（3）部分合同存在违反法律法规的风险。
针对上述问题，调查人员建议B企业对相关合同进行修订，以降低法律风险。
4. 公司知识产权、商标、专利等调查人员对B企业的知识产权、商标、专利进行了检索，发现以下问题：（1）B企业拥有的专利数量较少，且部分专利处于申请阶段；（2）B企业的商标注册存在风险，部分商标可能侵犯他人权利。
针对上述问题，调查人员建议B企业加强知识产权保护，避免侵权风险。
5. 公司劳动用工、社保、公积金等调查人员对B企业的劳动用工、社保、公积金进行了调查，发现以下问题：（1）部分员工劳动合同存在未签订、未续签的情况；（2）部分员工社保、公积金缴纳不合规。
法律尽职调查_案例(3篇)
第1篇一、背景某公司（以下简称“收购方”）拟收购某房地产公司（以下简称“目标公司”）的全部股权。
为全面了解目标公司的法律风险，收购方委托我国某知名律师事务所（以下简称“律师事务所”）进行法律尽职调查。
二、调查范围本次法律尽职调查的范围包括但不限于以下几个方面：1. 目标公司的股权结构、股东资格、出资情况等；2. 目标公司的设立、变更、终止等相关法律文件；3. 目标公司的资产状况，包括土地使用权、房产证、在建工程等；4. 目标公司的债权债务情况；5. 目标公司的合同、诉讼、仲裁等法律纠纷；6. 目标公司的知识产权、特许经营权等；7. 目标公司的环境保护、安全生产等方面的合规性。
三、调查过程1. 收集目标公司相关资料律师事务所向目标公司发送尽职调查通知书，要求目标公司提供以下资料：（1）公司章程、股东会决议、董事会决议等法律文件；（2）工商登记资料、税务登记资料、土地证、房产证等；（3）财务报表、审计报告、评估报告等；（4）合同、协议、担保函等；（5）诉讼、仲裁等法律纠纷资料；（6）知识产权、特许经营权等资料；（7）环境保护、安全生产等方面的合规性资料。
2. 审查目标公司法律文件律师事务所对目标公司提供的法律文件进行审查，重点关注以下方面：（1）股权结构、股东资格、出资情况等是否符合法律规定；（2）设立、变更、终止等法律文件是否齐全、合法；（3）资产状况是否真实、准确；（4）债权债务情况是否清晰、合法；（5）合同、协议、担保函等是否存在重大法律风险；（6）诉讼、仲裁等法律纠纷是否对目标公司产生重大影响；（7）知识产权、特许经营权等是否合法、有效；（8）环境保护、安全生产等方面的合规性。
3. 调查目标公司资产、债权债务律师事务所通过以下途径调查目标公司资产、债权债务：（1）查阅目标公司财务报表、审计报告等，了解资产状况；（2）调查目标公司土地使用权、房产证等，核实资产权属；（3）调查目标公司债权债务，了解债务状况；（4）调查目标公司对外担保、保证等情况。
法律尽调的案例(3篇)
第1篇一、背景介绍随着我国经济的快速发展，企业并购、融资等活动日益频繁。
在进行这些活动时，法律尽职调查（Legal Due Diligence，简称“尽调”）成为企业防范风险、确保交易顺利进行的重要手段。
本文将以某科技公司为例，分析其法律尽职调查的过程和结果。
二、尽调目的某科技公司拟进行一笔融资，投资方要求其进行法律尽职调查，以确保投资方的合法权益。
本次尽调旨在：1. 了解公司的法律主体资格、组织架构、经营范围等基本情况；2. 评估公司涉及的合同、知识产权、劳动用工等方面的法律风险；3. 识别公司可能存在的潜在法律纠纷和诉讼风险；4. 为投资方提供决策依据。
三、尽调范围本次尽调的范围包括但不限于以下几个方面：1. 公司法律主体资格：公司设立、变更、注销等登记情况，经营范围是否符合法律规定，是否存在违规经营行为等；2. 公司组织架构：公司股东、董事、监事、高级管理人员等人员的资格、任职情况，是否存在关联交易等；3. 公司合同：公司签订的主要合同、协议等，是否存在违反法律法规、损害公司利益的情况；4. 知识产权：公司拥有的知识产权状况，是否存在侵权、纠纷等风险；5. 劳动用工：公司员工数量、劳动合同签订情况，是否存在劳动争议等风险；6. 诉讼仲裁：公司涉及的诉讼、仲裁案件，是否存在败诉风险等。
四、尽调过程1. 收集资料：尽调团队收集了公司提供的公司章程、营业执照、股东会决议、董事会决议、合同、协议、知识产权证书、劳动用工相关文件等资料。
2. 审查分析：尽调团队对收集到的资料进行了详细的审查和分析，包括：（1）公司法律主体资格：审查公司设立、变更、注销等登记情况，确认公司经营范围是否符合法律规定，是否存在违规经营行为。
（2）公司组织架构：审查公司股东、董事、监事、高级管理人员的资格、任职情况，核实是否存在关联交易。
（3）公司合同：审查公司签订的主要合同、协议等，评估是否存在违反法律法规、损害公司利益的情况。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、前言本次法律尽职调查旨在全面了解被调查对象名称的法律状况，为委托方名称的具体决策或交易事项提供准确、可靠的法律依据和风险评估。
调查范围涵盖了被调查对象名称的主体资格、业务经营、资产、重大合同、劳动人事、税务、诉讼仲裁等多个方面。
调查期间为具体时间段，调查方式包括查阅文件资料、访谈相关人员、查询公开信息等。
二、被调查对象基本情况（一）主体资格1、被调查对象名称成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。
2、经核查，被调查对象名称已依法办理了工商登记手续，取得了有效的营业执照，其经营范围为经营范围。
3、被调查对象名称的公司章程不存在违反法律法规的强制性规定的情形。
（二）股权结构1、被调查对象名称的股权结构如下：｜股东姓名/名称|持股比例|出资方式|｜｜｜｜｜股东 1 姓名/名称|持股比例 1|出资方式 1|｜股东 2 姓名/名称|持股比例 2|出资方式 2|｜｜｜｜2、股权不存在质押、冻结等权利限制情形。
三、业务经营（一）资质许可1、被调查对象名称从事的业务需要取得相关资质许可名称 1、相关资质许可名称 2等资质许可。
2、经核查，被调查对象名称已取得上述资质许可，且均在有效期内。
（二）业务模式1、被调查对象名称的主要业务模式为具体业务模式描述。
2、业务模式不存在违反法律法规的强制性规定的情形。
（三）重大业务合同1、我们审查了被调查对象名称提供的重大业务合同，包括但不限于销售合同、采购合同、合作协议等。
2、合同的签订、履行不存在重大法律风险。
四、资产（一）固定资产1、被调查对象名称拥有的固定资产包括房屋建筑物、机器设备、车辆等。
2、固定资产的权属清晰，不存在产权纠纷。
（二）无形资产1、被调查对象名称拥有的无形资产包括商标、专利、著作权等。
2、无形资产的权属清晰，不存在侵权纠纷。
五、劳动人事（一）员工情况1、被调查对象名称现有员工员工人数人，包括管理人员、技术人员、生产人员等。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、背景介绍。
本次法律尽职调查报告是针对某公司进行的法律尽职调查，旨在全面了解该公司的法律风险状况，为投资者提供可靠的法律意见和建议。
二、公司概况。
该公司成立于2005年，主营业务为房地产开发与销售。
公司总部位于北京，目前在全国范围内拥有多个项目。
公司规模较大，业务稳定发展。
三、法律尽职调查内容。
1. 公司合规性。
通过对公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证照的核查，确认公司的合法性和合规性。
同时，对公司的经营范围、股东情况、公司章程等进行了全面的审查。
2. 项目土地使用权。
针对公司所涉及的项目，对其土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证等相关文件进行了审查，以确认项目的土地使用权是否合法有效。
3. 债务及诉讼情况。
对公司的债权债务情况进行了调查，包括贷款、债券、应付账款等情况的核实。
同时，对公司是否存在未决诉讼、行政处罚等情况进行了查询。
4. 知识产权。
对公司的商标、专利、著作权等知识产权进行了审查，以确认公司是否存在侵权或被侵权的情况。
5. 税务及财务情况。
对公司的税务登记证、纳税证明、财务报表等进行了审查，以确认公司的纳税情况和财务状况。
四、调查结果。
经过全面的调查，确认了以下情况：1. 公司的合法性和合规性得到了确认，不存在违法违规情况。
2. 项目土地使用权证明齐全，土地使用权合法有效。
3. 公司债务情况良好，不存在重大债务纠纷和未决诉讼。
4. 公司的知识产权得到了有效保护，不存在侵权或被侵权情况。
5. 公司的税务和财务情况良好，纳税合规，财务状况稳健。
五、法律意见和建议。
根据调查结果，我们认为该公司的法律风险较低，经营合规，值得投资者的信赖。
同时，建议公司继续加强内部合规管理，确保业务的合法合规运营。
六、结论。
本次法律尽职调查结果表明，该公司在法律风险方面表现良好，具备稳健的法律基础。
投资者可放心投资该公司，但仍需谨慎对待市场风险。
七、附录。
1. 公司相关证照复印件。
房地产法律尽职调查案例(3篇)
第1篇一、项目背景某市某住宅小区项目位于该市核心区域，占地面积约10万平方米，总建筑面积约20万平方米，共规划住宅楼16栋，共计1500户。
该项目由某房地产开发有限公司（以下简称“开发商”）投资建设，旨在打造高品质的住宅小区。
在项目开发过程中，开发商委托某律师事务所（以下简称“律师事务所”）进行法律尽职调查，以确保项目合法合规。
二、尽职调查目的1. 了解项目用地情况，确保土地使用权合法、有效；2. 调查项目周边环境，了解是否存在环境风险；3. 核实项目审批手续是否齐全，确保项目合法合规；4. 了解项目涉及的法律关系，防范潜在的法律风险。
三、尽职调查过程1. 土地使用权调查（1）查阅项目用地土地使用权证，核实土地使用权人、土地使用权类型、土地使用权期限等信息；（2）调查土地使用权是否存在抵押、查封等权利限制；（3）了解土地出让金是否已全部缴纳，是否存在拖欠税费等。
2. 周边环境调查（1）调查项目周边是否存在污染源，如化工厂、垃圾填埋场等；（2）了解项目周边是否设有环保设施，如污水处理厂、垃圾处理站等；（3）调查项目周边是否存在噪音、震动等环境问题。
3. 项目审批手续调查（1）查阅项目立项批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等；（2）核实项目审批手续是否齐全，是否存在未批先建、未批先租等违法行为；（3）调查项目是否存在违规占用耕地、破坏生态环境等违法行为。
4. 涉及法律关系调查（1）调查项目开发过程中涉及的土地使用权转让、抵押等法律关系；（2）核实项目开发过程中是否存在合同纠纷、劳动争议等法律风险；（3）了解项目开发过程中涉及的其他法律关系，如环境保护、消防安全等。
四、尽职调查结果1. 土地使用权合法、有效，不存在抵押、查封等权利限制；2. 项目周边环境未发现明显污染源，环保设施齐全；3. 项目审批手续齐全，不存在违规行为；4. 项目开发过程中涉及的法律关系明确，不存在明显法律风险。
五、尽职调查结论根据尽职调查结果，该住宅小区项目符合国家法律法规要求，不存在明显法律风险。
法律尽职调查与合规审查
法律尽职调查与合规审查随着企业经营环境的复杂化和法律规章的日趋完善，法律尽职调查和合规审查在企业运营中变得越来越重要。
本文将就这两个概念进行深入探讨，揭示其在企业管理中的重要性和实施方法。
一、法律尽职调查法律尽职调查，即对企业在交易或合作过程中可能涉及的法律风险进行调查和分析。
其目的在于保护企业的利益，降低法律风险带来的损失。
法律尽职调查通常包括以下几个方面的内容：1.合同审查：对企业合同的各项条款进行仔细审核，确保合同条款的合法性、合规性和可执行性。
2.知识产权调查：对企业的知识产权进行检查，确保企业的知识产权不被侵权，保护企业创新成果的合法权益。
3.金融审查：对企业的财务状况、财务报表进行审查，确保企业的财务运作正常，不存在虚假宣传或隐瞒财务信息的行为。
4.民事纠纷调查：对企业以及企业高管个人可能存在的民事纠纷进行调查，确保企业的合法地位和声誉。
在实施法律尽职调查时，企业可以委托专业的律师事务所或者风险评估机构进行调查，也可以由企业内部法务人员负责调查工作。
无论选择何种方式，都应确保调查准确、及时。
二、合规审查合规审查，即对企业遵守法律法规以及行业规范进行检查和评估。
合规审查的目的在于确保企业的经营行为合法合规，降低违法违规行为的风险。
合规审查通常包括以下几个方面的内容：1.法律法规遵守：审查企业是否符合国家、地方的法律法规，是否存在违法行为，并采取相应的纠正措施。
2.行业规范遵守：审查企业在所属行业内是否遵守行业协会或行业组织的规范，是否存在违规行为。
3.员工行为合规：审查企业员工是否遵守企业内部的行为准则和规定，是否存在违规行为。
4.审计与内控：审查企业的内部审计机制和内部控制体系是否健全，是否存在管理漏洞和风险隐患。
为了实施合规审查，企业可以建立合规管理部门或合规团队，由专业人员负责相关工作。
同时，企业还应不定期地进行内部审计和合规培训，加强员工的合规意识。
三、法律尽职调查与合规审查的关系法律尽职调查和合规审查在企业管理中密切相关，相辅相成。
法律尽职调查基本程序(2篇)
第1篇一、引言法律尽职调查（Legal Due Diligence，简称“尽职调查”）是指在投资、并购、重组等商业活动中，对目标公司或项目进行全面的、系统的法律审查和评估，以确保投资决策的合法性和安全性。
法律尽职调查的基本程序包括以下几个阶段：二、尽职调查的准备工作1. 确定调查目标在开始尽职调查之前，首先要明确调查的目标。
调查目标通常包括但不限于：（1）了解目标公司的法律地位、组织架构、股权结构、主要业务、主要资产等基本信息；（2）评估目标公司的法律风险，包括但不限于合同风险、知识产权风险、劳动法律风险、环境法律风险等；（3）确定交易结构，包括但不限于股权收购、资产收购、合资、合作等；（4）为交易提供法律意见和建议。
2. 组建尽职调查团队尽职调查团队应由具备丰富法律经验和专业知识的人员组成，包括但不限于律师、会计师、审计师等。
团队成员应根据调查目标分工合作，确保调查的全面性和准确性。
3. 收集资料收集目标公司的相关资料，包括但不限于：（1）公司章程、股东会决议、董事会决议等公司治理文件；（2）公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证照；（3）公司合同、协议、合同变更文件等；（4）公司知识产权、专利、商标等；（5）公司财务报表、审计报告等；（6）公司劳动用工、社会保险、住房公积金等；（7）公司环境、安全生产、产品质量等。
4. 制定调查计划根据调查目标，制定详细的调查计划，包括调查内容、调查方法、时间安排等。
三、尽职调查的具体程序1. 法律主体资格调查（1）核实目标公司的法律地位，包括公司类型、经营范围、注册资本、实收资本等；（2）核实目标公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证照的真实性、有效性；（3）核实目标公司的股权结构，包括股东姓名、出资额、出资方式等；（4）核实目标公司的分支机构、子公司等关联公司的法律地位。
2. 合同及协议审查（1）审查目标公司的合同、协议等法律文件，包括但不限于合同主体、合同内容、合同效力等；（2）审查合同、协议的履行情况，包括但不限于合同履行期限、合同履行方式、合同履行结果等；（3）审查合同、协议的变更、解除、终止情况。
企业并购中的法律尽职调查
企业并购中的法律尽职调查在当今竞争激烈的商业世界中，企业并购已成为企业实现快速扩张、优化资源配置和提升竞争力的重要手段。
然而，企业并购并非简单的资产合并和业务整合，其中涉及众多复杂的法律问题和风险。
为了有效识别和评估这些风险，保障并购交易的顺利进行，法律尽职调查成为了企业并购过程中不可或缺的重要环节。
一、法律尽职调查的定义和目的法律尽职调查，简单来说，是指在企业并购过程中，由专业的法律团队对目标企业进行全面、深入的法律审查和调查，以了解目标企业的法律状况、潜在法律风险和可能影响并购交易的法律问题。
其主要目的在于：1、发现潜在法律风险：通过对目标企业的历史沿革、股权结构、资产状况、重大合同、劳动用工、知识产权、诉讼仲裁等方面的调查，发现可能存在的法律纠纷、违法违规行为、产权瑕疵等潜在风险。
2、评估风险影响：对发现的潜在法律风险进行评估，分析其对并购交易的影响程度，包括可能导致的经济损失、交易延误、法律责任等。
3、为决策提供依据：根据尽职调查的结果，为并购方提供准确、全面的法律信息，帮助其做出明智的并购决策，如调整交易价格、设计交易结构、制定风险防范措施等。
4、保障交易安全：通过揭示潜在法律风险，促使交易双方在交易过程中采取相应的措施加以防范和解决，保障并购交易的合法性和安全性。
二、法律尽职调查的主要内容1、主体资格审查审查目标企业的设立、存续是否合法合规，是否具备从事相关经营活动的资质和许可，股权结构是否清晰，股东出资是否到位等。
2、资产状况调查包括对目标企业的固定资产、无形资产（如专利、商标、著作权等）、土地使用权、房产等资产的权属、价值、抵押、质押等情况进行调查，以确保资产的合法性和完整性。
3、重大合同审查审查目标企业的重大合同，如采购合同、销售合同、租赁合同、借款合同等，了解合同的履行情况、违约责任、潜在纠纷等。
4、劳动用工调查调查目标企业的劳动用工情况，包括员工人数、劳动合同签订、社会保险缴纳、劳动纠纷等，以评估可能存在的劳动法律风险。
尽职调查：法律领域
尽职调查：法律领域1. 引言尽职调查（Due Diligence）是指在企业并购、投资或其他重大交易中，买方或投资方对卖方或投资标的进行全面、深入的调查和审核，以确保交易的安全性和合规性。
尽职调查涉及多个领域，包括财务、法律、业务、管理等。
本文主要关注法律领域的尽职调查。
2. 法律尽职调查的目的法律尽职调查的主要目的是确保交易双方在法律层面上不存在重大风险，包括但不限于：- 法律合规性：检查目标公司是否遵守相关法律法规，是否存在法律纠纷或潜在的法律风险。
- 知识产权：确认目标公司的知识产权状况，包括专利、商标、著作权等。
- 合同：审查目标公司与第三方签订的合同，评估合同条款是否对目标公司有利。
- 诉讼和仲裁：查询目标公司是否涉及未了结的诉讼或仲裁案件。
- 股东和股权结构：核实目标公司的股东身份、股权结构及变更情况。
- 员工雇佣：检查目标公司的员工雇佣合同、社会保险、福利待遇等是否符合法律法规要求。
3. 法律尽职调查的流程法律尽职调查通常分为以下几个阶段：1. 初步审查：通过公开渠道收集目标公司的基本信息，初步了解其法律风险。
2. 资料收集：向目标公司索取相关法律文件，包括但不限于公司章程、股东会决议、合同、诉讼仲裁文件等。
3. 现场调查：实地了解目标公司的经营状况、资产状况、员工状况等。
4. 法律分析：对收集到的资料进行分析，评估目标公司的法律风险。
5. 风险评估：根据分析结果，评估目标公司的法律风险，并提出应对措施。
6. 报告撰写：撰写法律尽职调查报告，供交易双方参考。
4. 法律尽职调查的关注点在进行法律尽职调查时，应关注以下几个方面：1. 法律法规：了解目标公司所在行业的法律法规，评估目标公司是否符合法律合规性要求。
2. 知识产权：核实目标公司的知识产权状况，评估知识产权的价值和保护情况。
3. 合同：审查目标公司与第三方签订的合同，评估合同条款是否对目标公司有利。
4. 诉讼和仲裁：查询目标公司是否涉及未了结的诉讼或仲裁案件，评估潜在的法律风险。
尽职调查法律服务方案(2篇)
第1篇一、引言尽职调查（Due Diligence）是指在投资、并购、融资等交易过程中，对目标公司、项目或资产进行全面、深入的审查和评估，以了解其真实情况，降低交易风险，保障交易双方的合法权益。
随着我国市场经济的发展，尽职调查在各类交易中的作用日益凸显。
本方案旨在为我国企业提供专业、全面的尽职调查法律服务，确保交易顺利进行。
二、尽职调查法律服务内容1. 公司尽职调查（1）公司基本信息调查1.1 公司成立背景、历史沿革1.2 公司注册资本、股权结构、经营范围1.3 公司主要产品或服务、市场份额（2）公司财务状况调查2.1 公司财务报表分析2.2 公司盈利能力、偿债能力、运营能力分析2.3 公司财务风险识别（3）公司法律风险调查3.1 公司合同、协议、规章制度等法律文件审查3.2 公司知识产权、商标、专利等权利状况调查3.3 公司诉讼、仲裁、行政处罚等法律纠纷调查（4）公司经营风险调查4.1 公司主要业务、市场前景分析4.2 公司竞争对手分析4.3 公司经营风险识别2. 公司项目尽职调查（1）项目基本情况调查1.1 项目背景、目标1.2 项目投资估算、资金来源1.3 项目建设周期、预期收益（2）项目财务状况调查2.1 项目财务报表分析2.2 项目盈利能力、偿债能力、运营能力分析2.3 项目财务风险识别（3）项目法律风险调查3.1 项目合同、协议、规章制度等法律文件审查3.2 项目知识产权、商标、专利等权利状况调查3.3 项目诉讼、仲裁、行政处罚等法律纠纷调查（4）项目经营风险调查4.1 项目主要业务、市场前景分析4.2 项目竞争对手分析4.3 项目经营风险识别3. 公司资产尽职调查（1）资产基本情况调查1.1 资产类型、数量、价值1.2 资产权属、使用权状况1.3 资产评估价值（2）资产财务状况调查2.1 资产财务报表分析2.2 资产盈利能力、偿债能力、运营能力分析2.3 资产财务风险识别（3）资产法律风险调查3.1 资产合同、协议、规章制度等法律文件审查3.2 资产知识产权、商标、专利等权利状况调查3.3 资产诉讼、仲裁、行政处罚等法律纠纷调查（4）资产经营风险调查4.1 资产主要业务、市场前景分析4.2 资产竞争对手分析4.3 资产经营风险识别三、尽职调查服务流程1. 签订尽职调查服务合同2. 收集并整理目标公司、项目或资产相关信息3. 对相关信息进行初步分析，确定尽职调查重点4. 进行现场尽职调查，包括访谈、查阅资料、实地考察等5. 编制尽职调查报告，包括调查结果、风险评估、建议等6. 与客户沟通，解释尽职调查报告内容7. 提供后续法律服务，如交易谈判、合同起草、法律风险防范等四、尽职调查服务团队1. 专业律师团队：具备丰富的法律实践经验，熟悉各类交易法律风险2. 财务专家团队：具备扎实的财务分析能力，能够对财务报表进行深入分析3. 行业专家团队：具备丰富的行业经验，能够对目标公司、项目或资产进行专业评估4. 技术支持团队：提供专业的技术支持，确保尽职调查工作的顺利进行五、尽职调查服务优势1. 专业团队：由具备丰富经验和专业知识的律师、财务专家、行业专家等组成，确保尽职调查的全面性和准确性2. 严谨流程：严格按照尽职调查服务流程进行，确保工作的高效性和质量3. 保密原则：严格遵守保密原则，确保客户信息的安全4. 个性化服务：根据客户需求，提供定制化的尽职调查服务5. 后续法律服务：提供交易谈判、合同起草、法律风险防范等后续法律服务，确保交易顺利进行六、结语尽职调查在各类交易中具有重要意义，本方案旨在为我国企业提供专业、全面的尽职调查法律服务，助力企业降低交易风险，保障合法权益。
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1、非专利技术权属问题： 用相关专利技术出资的股东当时 还是学生，没有参与公司经营与 研发等工作；
2、非专利技术的价值问题---评估机 构资质
3、对公司的作用（技术的质量）： 非专利技术与公司本身已经申请专 利的两项技术在技术内容实质上其 实基本是一致
解决 货币置换原无形资产出资
三、历史沿革
• 3.1 出资问题
3.1.3 出资比例问题--突破公司法关于无形资产出资比例规定
• 部委特殊规定：国家科学技术委员会和国家工商行政管理局于1997 年7 月联合颁布 的《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》（2006 年5 月被废止，以下简 称“《规定》”）：以高新技术成果出资入股，作价总金额可以超过公司注册资 本的20%，但不得超过35%。出资入股的高新技术成果作价金额超过公司注册资本 20%的，需报省级以上科技管理部门认定。公司股东持省级以上科技管理部门出具 的有关高新技术成果出资入股的审查认定文件和其他文件，到工商行政管理机关 办理公司设立登记或变更登记。
2.2.2 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工 作指引（试行）》
三、历史沿革
• 3.1 出资问题 • 规定要求：
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》
真实性 & 充足性
• 具体问题：
•
出资方式及比例应符合《公司法》相关规定
•
非货币出资的要求：
评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续
二、法律尽职调查的范围和要求
• 2.1 新三板挂牌的尽职调查据
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第1号-证券公司（试 行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第2号-私募基金管理 机构（试行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第3号-期货公司（试 行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第4号-保险公司及保 险中介（试行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第5号-商业银行（试 行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第6号-非银行支付机 构（试行）2016年09月05日
新三板法律实务----尽职调查
0
一、法律尽职调查实务
1.1 法律尽调方法
提供尽调清单、收集文件资料：
现场访谈：
访谈的方式主要用于: （1）了解项目全貌; （2）对文件需要印证或者缺少文件支撑的事实进行补正
查询函证
实地调查
一、法律尽职调查实务
• 1.2法律尽调工具 • 有数金服：https:///
二、法律尽职调查的范围和要求
• 2.2 新三板挂牌的法律尽职调查主要范围 2.2.1《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本
标准指引（试行）》
依法设立且存续满两年 业务明确，具有持续经营能力 公司治理机制健全，合法规范经营 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 主办券商推荐并持续督导 全国股份转让系统公司要求的其他条件。
• 挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点2016年09月07日 • 关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知 2016年05月27日 • 关于发布《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》的通知2015年09月14日 • 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）2014年12月31日
•
国有资产出资：应遵守有关国有资产评估的规定；出资审批
三、历史沿革
• 3.1 出资问题 3.1.1 无形资产出资 非专利技术出资 专利等知识产权出资 专利使用权能否出资？ 对于公司的作用 3.1.2 实物等非货币出资 权属是否清晰？ 是否评估？ 是否交付或过户？
三、历史沿革
• 案例：威迪股份（870419） 涉及到的问题
年12月30日 • 《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》2013年
12月30日 • 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》2013
年06月20日 • 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》2013年02月08
日 • 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》2013年02
二、法律尽职调查的范围和要求
• 2.1 新三板挂牌的尽职调查依据
• 全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）2016年06月08日 • 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的
解答（一）》2015年09月14日 • 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》2013
月08日
二、法律尽职调查的范围和要求
• 2.1 新三板挂牌的尽职调查依据
• 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》2013年02 月08日
• 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于内核工作指引实施若干问题 的解答2016年09月30日
• 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解 答（二）2016年09月09日
一、法律尽职调查实务
• 1.2法律尽调工具 • 天眼查：/
一、法律尽职调查实务
• 1.2法律尽调工具 • 启信宝：/
一、法律尽职调查实务
• 1.3 法律尽调流程 1.3.1 设计制作法律尽职调查清单 1.3.2 收集整理项目公司材料 1.3.3 完成材料的核查和验证 1.3.4 开展现场尽职调查及目标公司访谈工作 1.3.5 起草法律尽职调查报告初稿 1.3.6 确定法律尽职调查报告终稿 1.3.7 整理和制作底稿