谢明《公共政策导论》(第3版)课后习题(政策模型及其相关理论)【圣才出品】

第四章政策模型及其相关理论
一、关键词
1．具体模型
答：具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。

这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模型的相似性特征；模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界更易于为人们所把握。

模型作为研究原型的中介，也是一种重要的方法，它有助于人们分析和理解研究的对象，有助于人们解释和阐述研究的问题。

2．抽象模型
答：抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。

模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界更易于为人们所把握；模型作为研究原型的中介，也是一种重要的方法，它有助于人们分析和理解研究的对象，有助于人们解释和阐述研究的问题。

3．传统理性
答：理性英文为“rationality”，通常解译为合理、有理，它与感性相对，指人从理智上控制行为的能力。

传统理性主义是一种从“经济人”假设出发，以逻辑推理方式确立规范性政策的理论。

传统理性为微观经济学的发展提供了便利条件，同时也对当时经济领域的微
观决策起到了一定的指导作用，但是无法解释现实生活中政策制定过程的实际行为。

现实生活中不存在纯粹的理性，传统理性模型只能被认为是一种理想的追求，而缺少实践的基础。

4．有限理性
答：有限理性是指人类行为受知识、能力、心理及信息等各方面因素的影响，并没有办法达到完全理性，其追求的是满意决策，而非最优决策。

它处于完全理性和完全非理性之间西蒙在对传统理性主义总结和批判的基础上，提出了有限理性模型，他认为，由于种种条件的限制，无论是个人决策还是群体决策，大多数都是发现和选择满意方案的过程；只有在非常例外的情况下，才是发现和选择最优方案的过程。

现实世界复杂多变，客观条件充满局限，人们根本无法求得最优解和准确解，不得不转而求其次，寻求足够好的解。

5．渐进主义
答：渐进主义又称渐进调适或渐进模型，是一个有关决策制定的理论模型，由美国政治科学学者查尔斯·林布隆在批判传统理性模型的基础上提出。

渐进主义者认为，政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程，而是对以往政策行为不断补充和修正的过程。

政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁；决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成为一项新的政策。

6．小组意识
答：小组意识是美国学者詹尼斯1992年出版的《小组意识》一书中，提出的一种关于群体不良决策的理论模型。

詹尼斯认为，在决策小组中存在着一种寻求一致的行为模式，这
种现象在面对面进行问题讨论的时候表现得更为明显。

小组成员趋向于怎样更好地达成一致，注意力完全集中在这方面了，从而忽略了如何去寻求更好地解决问题的办法。

小组意识表现出这样一些特征：一致性思维；有倾向性地选择信息；极端化的盲目情绪；对群体的过分自信；很强的群体凝聚力；群体成员的共同性；
7．精英理论
答：精英理论将公共政策视为把握统治权力的政治精英们的价值偏好，其主要观点是：在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动对公共政策不会产生决定作用。

精英理论的主要观点有：少数人掌握社会价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定；作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表；从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，是缓慢且持续的过程；精英阶层对社会制度的基本价值观看法的一致性；公共政策所反映是政治精英的主要价值观；精英与公众存在信息严重不对称。

8．制度理论
答：制度理论源起于传统的政治学，是指通过各种制度的科学实践研究而形成的一种系统化的理论模型。

该理论认为，公共政策与政府制度之间的关系是非常紧密的，政府制度是公共政策的母体，它在公共政策的整个生命周期都发生着决定性的影响，不同的政府制度会导致不同的政策输出，公共政策是政府制度的产物。

政府制度赋予了公共政策三个明显的特征：一是公共政策的合法性；二是公共政策的普遍性；三是公共政策的强迫性。

9．博弈理论
答：博弈理论是一种分析工具，其研究的是在特定情况下如何进行理性决策的问题。

这
种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他们彼此存在利害关系，其中每个人的选择都会对他人的决定产生影响，最终的结果依赖于所有参与者的选择。

博弈的理念源于互为因果、相互关联的选择。

策略是博弈理论中的关键概念，即在考虑了对手所有的可能性选择之后，设计一组行动并使之达到最优的结果。

博弈理论开阔了我们的视野，为政策分析提供了一个有趣的思路，特别是在冲突情境下进行政策选择时，它所发挥的作用更为明显，博弈理论在政策领域的影响正在逐渐加大。

10．团体理论
答：政策分析的团体理论源于政治学对组织问题的思考，其认为所有政治现象都可以归结为团体现象，不同的团体有着不同的要求，来自不同团体的不同要求都聚敛于政府，从而对其形成不同程度的压力；团体之间的互动是政治生活的核心，政治实际上就是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争；团体理论认为，公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之间的一种平衡产物，政治体系本身实质上是所有社会团体的互动体系。

11．系统理论
答：政策分析的系统理论源于分析政治系统的方法研究，它把公共政策视为政治系统对外界环境压力所做出的反应。

系统理论认为，公共政策的输出是政治系统与其外部环境互动的结果，要求与支持的输入是社会团体与个人试图影响公共政策的表现。

政治系统可以通过各种途径保护自身利益，维持系统生存。

12．过程模型
答：政策的过程模型也被称为政策生命周期理论，它试图通过阶段性的描述，对政策进
行程式化的分析，过程模型是理解和研究公共政策的基础架构，阶段分析方法在政策过程分析中占主导地位。

政策的生命过程分为广义决策与广义执行两大部分。

广义决策包括社会问题、问题确认、议程建立、政策规划和政策采纳；广义执行还包括政策执行、效果评估、政策调整和政策终结。

13．混合扫描理论
答：混合扫描是埃茨伊奥尼在合并基础性决策和渐进性决策的基础上提出的决策方法，强调一种“更好的次序，即基础性决策程序设定基本方向—渐进性决策为基础性决策做准备并在基础性决策达成以后对其加以实施”；混合扫描方法经常为政府部门所采用，混合扫描理论试图将理性主义和渐进主义二者相互结合，取其所长，弃其所短。

14．取舍理论
答：取舍理论源于正统的经济学原理，经济学家在分析经济政策或经济目标时，通常把现有资源假定为有限和固定的，采取某项政策或追求某种目标，就必须舍弃其他政策或牺牲其他目标；当代公共政策的多元化特征使政策分析不能不关注政策与政策之间的关系，研究不同政策及其目标究竟是彼此对立的还是相互和谐的，从这一点来看，源于经济学的取舍理论对政策分析领域不无启发。

二、思考题
1．如何理解模型的作用?
答：（1）进行政策分析，如果不使用模型的方法，那几乎是不可想象的事情。

模型源于人类的经验，但它绝不是经验的再现和翻版，而是人们对客观现象的一种认识方式，是人
们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体现。

因而，在政策研究领域，我们不得不非常谨慎地对待模型所代表的“真实”。

这种“真实”往往只是一种主观的构建，是人们对复杂现实的一种人为的想象。

（2）然而，有时候我们却常常百分之百地确信这种想象的真实性，把主观的抽象完全等同于客观的现实，这也正是模型方法在实际运用中所面临的一种风险。

（3）没有简化和抽象，我们就难以认识复杂。

为了认识和解释形形色色的政策现象，我们需要借助于一些分析模型。

然而，我们应该清醒地认识到许多政策学家曾多次提到的潜在危险，即把源于经验的抽象认识等同于实实在在的具体事物。

（4）模型不仅仅是现实世界的简单替代物，而且是现实世界抽象化的代表。

在政策科学中，概念模型得到了广泛的应用。

这些概念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政策产生的原因，认识和分析其社会效果，思考和预测未来的发展，在公共政策研究中不断总结出来的。

这些模型体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径。

2．传统理性模型在政策实践中会遇到哪些障碍?
答：（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的，在公共部门和政府机构，目标多元化的特征表现得更为明显。

（2）人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。

（3）人处理信息的能力是有限的，主要表现在以下几个方面：
①人对信息的感知能力有限
感知就是人通过自己的感官把外界信息作为刺激反应而输入大脑的过程，人的感知能力。