香港证券及期货从业员资格考试卷一模拟题

证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper1
1.保险业监督的主要职责及权力包括：
I.授权及监管保险人。

II.直接授权或监督保险代理人。

III.在网页上登记所有的保单及相关资料。

IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：
I.减低在证券期货业内的系统风险。

II.保证投资者不会因市场波动而受损失。

III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。

IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：
I.为公司上市事宜提供建议。

II.审核上市公司的资本预算。

III.执行适用于上市公司的证券法例。

IV.监察联交所与上市事务有关的活动。

A.只有I、II。

B.只有II、III。

C.只有III、IV。

D.只有I、III、IV。

4.香港金融市场的中介人包括：
I.金融策划顾问
II.保险经纪
III.证券经纪
IV.专业会计师
A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

5.根据《公司条例》，公司的特点包括：
I.公司股东可以起诉公司。

II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。

III.除非被解散，否则公司可永久存在。

IV.公司可采取法律行动起诉其他人。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖
I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗
旨。

II.公司的股份价值必须以港币计值。

III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。

IV.组织大纲列明公司的股本。

A.只有II、III。

B.只有III、IV。

C.只有I、III、IV。

D.只有II、III、IV。

7.以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖
I.优先股股东如同普通股股东一样，可摊占公司过往及现时的溢利分派。

II.发行优先股须获公司组织大纲或细则的授权。

III.优先股股东有权在股东大会上投票。

IV.不论公司的溢利水平，优先股股东均有权获得股定的股息。

A.只有I、II。

B.只有II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.只有II、III、IV。

8.根据《公司条例》，对少数股东权益的保障包括：
I.持有5%已发行股份的股东可要求将公司的资产出售，然后按持股比率分派给
股东。

II.持有10%已发行股份的股东可要求将股权重新分配，令无人可持10%以上的股权。

III.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查员调查公司的事务。

IV.个别股东如认为公司的行事方式损害股东一般利益，可向法院申请命令。

A.只有I、II。

B.只有II、IV。

C.只有III、IV。

D.只有I、III、IV。

9.以下哪些关于董事的权力描述是正确的﹖
I.管理公司的一般权力归董事所有。

II.股东不得在股东大会上干预管理事宜。

III.董事可委任核数师。

IV.董事会可向个别董事转授权力。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

10.在何种情况下，财政司司长可委任审查员调查上市公司﹖
I.财政司司长认为有必要确定在财政上拥有或能够制某上市的人士的真正身
分。

II.在某间公司投诉另一间公司进行不正当的价格竞争手段。

III.公司在经济疲软时盈利仍连年增长。

IV.符合指定数目的股东提出申请。

A.只有I、II。

B.只有II、III。

C.只有I、IV。

D.只有I、II、IV。

11.根据《证券及期货条例》，任何人士如以下列方式干预证监会委派核数师的进行的
审计时，即属违法。

I.因公司无支付费用而致令核数师辞任。

II.删除或销毁与审计有关的任何记录。

III.处置或促使处置与审计相关的财产。

IV.离开或企图离开香港。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

12.证监会可向原讼法庭提出呈请或申请：
I.根据公平公正的理由求向法团作出清盘令。

II.根据《破产条例》向持牌代表作出破产令。

III.为阻止任何人士违反相关条文而要求作出强制令。

IV.将某持牌法团的业务(包括客户及证券)委托另一间持牌法团代为管理经营
A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

13.《证券及期货条例》的杂项条文包括：
I.上市公司的核数师在核数过程中举报遇到的涉嫌欺诈及其他不当行为，可获
豁免承担普通法的法律责任。

II.证监会能够介入与其法定职能事宜有关的第三者之间民事程序。

III.真诚地执行证监会法定职能的公职人员可获豁免承担法定的法律责任。

IV.证监会可就中介人违反《防止贿赂条例》而提出刑事检控。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

14.以下哪些情况会影响中介人符合证监会订定的「适当人选」的要求﹖
I.曾遭到有关专业协会施以纪律处分。

II.曾涉及未能妥善处理客户指示的投诉，但当时人不予追究。

III.曾遭法庭取消担任董事的资格。

IV.其会计师曾涉及违反交通规则而被检控。

A.只有I、III。

B.只有II、III。

C.只有I、IV。

D.只有I、II、III。

15.以下哪些是受规管活动以外的活动﹖
I.获发牌进行第1类受规管活动的持牌法团，向其客户提供期货合约的投资建
议。

II.进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业会计师。

III.仅为第9类受规管活动而进行第1及第2类活动，并获发牌进行第9类活动的人士。

IV.仅为其全资附属公司、控股公司或控股公司的其他全资附公司而进行第1、或第第2类受规管活动的公司。

A.只有I、II。

B.只有II、III。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

16.在条件的规限下，证监会可向主要在海外经营业务的公司授予不超过多少个月的短
期牌照﹖
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
17.根据《证券及期货(财政资源)规则》的规定，
I.认可财务机构须遵守金管局设定的资本规定。

II.持牌法团的速动资金必任何时候均须大于其股本数额。

III.某些经证监会批准的项目可从总负债中扣减。

IV.持牌法团可选择只遵守速动资金或缴足股本规定两项中其中的一项。

A.只有I、II。

B.只有II、IV。

C.只有I、III。

D.只有I、III、IV。

18.根据《香港交易所规则》，期货商代表有权：
I.代表本身利益而进行期货合约/或期权合约的交易。

II.代表其他交易所参与者利益而进行期货合约/或期权合约的交易。

III.代表其他任何人的利益而期货合约/或期权合约的交易。

IV.代表非结算所参与者进行结算。

A.只有I。

B.只有I、II。

C.只有I、III。

D.只有I、IV。

19.《证券及期货(备存记录)规则》(备存记录规则)适用于：
I.有联系实体
II.中介人的核数师
III.中介人的律师
IV.注册机构
A.只有I、II。

B.只有I、II。

C.只有II、III。

D.只有I、IV。

20.根据《证券及期货(客户款项)规则》(客户款项规则)的规定，以下哪些是正确的﹖
I.收取或持有客户款项的持牌法团或任何有联系实体须开立一个或多个立账
户。

II.除另有协定者外，就所持客户款项收取的利息基本上应拨归客户。

III.持牌法团可将客户款项暂时用于支付该持牌法团的透支欠款，但须在三天内交还予客户。

IV.客户款项在扣除其所欠持牌法团的代表的私人欠款后，支付予客户。

A.只有I、II。

B.只有I、II、III。

C.只有I、III、IV。

D.只有I、II、IV。

21.《证券及期货(备存记录)规则》(备存记录规则)条文规定中介人须备存会计、交易
及其他记录以：
I.方便随时制备财务报表
II.显示所处理的所有客户资产及这些资产的变动情况
III.按月与外界进行对帐
IV.方便妥善进行审计
A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

22.证监会可于指定期间内或直至其撤销核准前核准：
I.某些持牌法团成为「介绍代理人」。

II.豁免遵守《证券及期货(财政资源)规则》。

III.持牌法团计算速动资金时，自认可负债中分别扣除可赎回股份及后偿贷款。

IV.更改会计政策。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

23.根据《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》，中介人及有联系实体：
I.若《证券及期货条例》附表1所定义的专业投资者不反对，可毋须发出成交
单据及户口结单。

II.若非专业投资者的客户反对收取，则不可向其发出成交单据及户口结单。

III.对于非专业投资者的客户，可根据其选择而决定是否提供成交单据及户口结单。

IV.若《证券及期货(专业投资者)规则》所定义的专业投资者，以书面同意不收取的话，可毋须提供成交单据及户口结单。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有II、III、IV。

D.只有I、III、IV。

24.以下哪些操守准则是由证监会所制订和执行的﹖
I.《强积金中介人操守准则》
II.《保险经纪操守准则》
III.《基金经理操守准则》
IV.《企业融资顾问操准则》
A.只有I、II。

B.只有III、IV。

C.只有I、II、III。

D.只有I、III、IV。

25.以下哪两项是违反《证监会持牌人或注册人操守准则》(「操守准则」)的诚实及公
平与勤勉尽责的原则﹖
I.向客户作出有误导成份的陈述。

II.为争取客户，收取比其他同业为低的佣金收费。

III.中介人根据其研究部门的分析结果，向客户提供投资建议。

IV.不论是先后次序如何，均优先处理公司的买卖交易，然后才处理客户的交易指示。

A.只有I、II。

B.只有II、IV。

C.只有I、III。

D.只有I、IV。

26.根据《证监会持牌人或注册人操守准则》，操作委托账户的中介人被允许收受的物
品和服务包括：
I.研究及顾问服务
II.僱员薪酬
III.结算及代管服务
IV.与投资有关的刊物
A.只有I、II。

B.只有II、IV。

C.只有I、III。

D.只有I、III、IV。

27.中介人可收和保留与客户交易有关的现金或金钱性质的回佣，条件是：
I.先征得客户以书面形式同意。

II.经纪佣金比率并不高于一般提供全面服务的佣金比率。

III.回佣金额不能超过当年给予该经纪的佣金金额的50%。

IV.向客户披露回佣的价值。

A.只有I、II、III。

B.只有I、III、IV。

C.只有I、II、IV。

D.I、II、III、IV。

28.个别人士如拥有不少于_______的投资组合，而又符合些特定条件及表示愿意者，
可被视为专业投资者。

A.800万港元
B.1,500万港元
C.2,500万港元
D.4,000万港元
29.根据《证监会持牌人或注册人操守准则》，风险声明列出了哪些进行有关交易活动
的特定风险﹖
I.买卖期货及期权的风险
II.买卖外国证券的风险
III.与非持牌法团或注册机构交易的风险
IV.授权代存邮件或将邮件转交第三者的风险
A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

30.以下哪些关于特定风险的描述是正确的﹖
I.买卖创业板股份的风险，是指创业板股份波动性较高、过往记录较短、股份
的公开程度不足。

II.在香港以外地方收取或持有的客户资产的风险，是指香港就客户资产的保障的法律保障制度较为优越。

III.授权再质押客户抵押品的风险，是指授权持牌人或注册人再质押或就借贷使用其抵押品的风险。

IV.保证金买卖的风险，是指因持牌人或注册人倒闭而对投资者造成损失的风险。

A.只有I、II。

B.只有I、III。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

31.机构融资顾问就以下哪事项提供建议﹖
I.证券于联交所上市。

II.证券的要约及出售。

III.与证券的上市和要约等事项有关的规则及守则
IV.公司的清盘事宜。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有I、II、III。

D.I、II、III、IV。

32.《基金经理操守准则》中关于向客户提供的资料要求是：
I.客户户口之间的交易应公平进行，并应令客户知情。

II.先处理客户的买卖盘，再处理公司户口的交易。

III.如基金经理是为集体投资计划提供服务，依照该计划的规则拟备的书面管理协议，可视为「客户协议书」。

IV.如基金经理是以非全权委托形式担任集体投资计划的分销人，则依照《单位信托及互惠基金守则》拟备的认可要约文件和申请表格，共同可视为「客户协
议书」。

A.只有I、II。

B.只有II、III。

C.只有III、IV。

D.只有I、III、IV。

33.为促进、鼓励及执行有关遵守法规的准则，管理层应：
I.经常轮换高级管理岗位。

II.建立定期和有效的沟通机制。

III.有清晰的责任分配及部门汇报制度。

IV.监察推广销售的业绩。

A.只有II、III。

B.只有I、II、III。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

34.根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(内部监控
指引)，良好的内部审计职能应具以下哪些特点﹖
I.独立审视、评估中介人管理、内部监控及运作的适当性、效用和效率。

II.设立独立而不承担运作责任的内部审计职能。

III.执行内部审计职能的人士应具所需的专业技能及经验。

IV.内部审计与外聘核数师的责任是相同的。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有I、II、III。

D.只有II、III、IV。

35.根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(内部监控
指引)，运作监控的目标是确保：
I.识别及量化风险。

II.确保中介人及其客户所承受的风险得到适当的管理。

III.中介人以诚信的态度进行交易，以及以公正、诚实及专业的态度对待客户。

IV.客户与中介人的资产均受保障。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有III、IV。

D.只有II、III、IV。

36.根据《互联网监管指引》，由持牌人提供受规管的服务包括：
I.利用互联网科技诱使居港人士接受其顾问服务，并收取报酬。

II.利用互联网技术在香港进行受规活动。

III.利用网页向投资者介绍一般性的投资知识。

IV.为客户投资组合管理服务而对象为非香港居民的广告。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有I、III、IV。

D.只有I、II、III。

37.经互联网进行受规管活动应具备以下哪些特点﹖
I.容许以电子方式核实客户身份。

II.中介人同意利用互联网传送及接受客户指令。

III.确保计算机系统安全、可靠、容量充足及应变能力强。

IV.利用加密技术或其他措施保护在互联网上传送的机密资料。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

38.根据《证券及期货(保险)规则》，受保障的包括下列哪两项原因损失的持牌法团的
客户资产风险﹖
I.因市场大幅下跌而令客户资产贬值。

II.就持牌法团的僱员的一些业务差错事故(并无欺诈或不诚实行为)。

III.就持牌法团的僱员作出欺诈或不诚实行为。

IV.客户资产在由该持牌法团(或其有联系实体)保管期间遭抢劫或盗窃。

A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有I、III。

D.只有III、IV。

39.获发牌或获注册从事第1类活动的人士包括：
I.在香港进行外国证券买卖的联交所参与者
II.以主事人身份买卖的机构投资者
III.在证监会注册的认可财务机构
IV.证券介绍代理人
A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

40.以下哪一项关于香港交易及结算所有限公司的规定是不正确的﹖
A.香港联合交易所参与者必须注册成联交所结算所参与者。

B.期交所参与者必须获证监会发牌可从事第2类受规管活动。

C.在联交所进行股票期权交易的参与者必须注册成为联交所期权结算所参与者。

D.期交所参与者而非期货结算参与者，须由全面结算与者代为结算。

41.联交所受监管的股份卖空活动界定为，为某卖方而出售一只证券，而卖方凭借以
下哪些事实而具有一项实时可行使而不附有条件的权力：
I.该卖方已根据某证券借贷协议借用有关证券。

II.该卖方具有可取得有关证券的期权。

III.该卖方先完成出售交易，然后由买方进行买入交易。

A.只有I、II。

B.只有II、III。

C.只有I、III。

D.I、II、III、。

42.以下哪一项不是集体投资计划的要素﹖
A.集体投资计划是就财产作出的安排，该安排不受参与者日常控制。

B.财产整体上是由营办该安排的人或代该人管理的。

C.参与者的供款及应计利润/收益是集合处理的。

D.参与者与该安排的营办人必须属于同一公司集团。

43.以下哪一类中介人不受证监会发牌制度所限制﹖
A.基金经理
B.信托人/保管人
C.证券保证金融资人
D.企业融资顾问
44.根据《单位信托及互惠基金守则》，对管理公司的要求包括：
I.信托人/保管人及管理公司必须为各自独立的个体。

II.管理公司可从事基金管理以外的其他业务。

III.管理公司在任何时候都要具备足够的财政资源。

IV.管理公司未有重大贷出款项。

A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

45.以下哪一类是杠杆外汇交易合约的市场中介人﹖
A.证券交易券
B.仲裁人
C.认可对手方
D.保险公司
46.以下哪两项属于市场失当行为﹖
I.虚假交易
II.企业「管治失当」
III.披露受禁交易资料
IV.老鼠仓活动
A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有I、III。

D.只有III、IV。

47.以下哪两项属于市场不当行为﹖
I.扒头交易
II.有抵押卖空活动
III.频密买卖
IV.内幕交易
A.只有I、II。

B.只有I、IV。

C.只有I、III。

D.只有III、IV。

48.虚假交易是指某人蓄意或罔顾后果地直接或间接参与：
I.抬高证券价格的活动
II.降低证券价格的活动
III.场外交易活动
IV.披露虚假资料
A.只有I、II、III。

B.只有I、II、IV。

C.只有I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

49.以下哪些是《个人资料(私隐)条例》规定﹖
I.证券及期货事务监察委员会(证监会)需要向个人资料私隐专员负责，向其提供
所有中介人的个人资料。

II.为更好地执行此条例，须设立一个中央个人数据库，以加强对个人资料的保障。

III.个人资料应准确、定期更新，及保留时间不得超过用该等资料所需的时间，如知悉资料不准确，应序以更正。

IV.未经有关资料当事人的同意，个人资料不得用于收或与其直接有关的目的以外的任何目的之上。

A.只有I、III。

B.只有II、IV。

C.只有III、IV。

D.只有II、III、IV。

50.缺乏企业管治标准可导致发生下列哪些事项﹖
I.监管机构将无法进行监督企业。

II.对经济发展构成严重的影响。

III.董事及经理为使本身获益而作出欺诈、不当行为及失当行为，结果导致公司或其股东损失。

IV.出现关连交易，令少数股东的权益受损。

A.只有II、III。

B.只有III、IV。

C.只有II、III、IV。

D.I、II、III、IV。