国际生产折衷理论
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例子
多种，尤其需 消费者近距离 接触的物品
配套 靠近市场（存 服务 在其他外国投
资者）
多样化——但
其他 是包括地理多
杂项
样化
市场 市场
如第二与第 保险、银行与 四类描述 咨询服务
多样化
a财产的证券 投资
b必要的空间 联系
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二、国际生产折衷理论的实证（略）
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合理
a产品分工与 a同上，从相 a汽车，电
化分
集中的经济 互联系活动中 子设备，
工 内容如上，靠近 b低劳动力成
a产品
市场
本，东道国政
b工艺
府对当地生产
激励 语言优教资源PPT
的收益
b垂直一体化 经济
农业机械
B消费类电 子，服装
等 13
类型
贸易 与分 销
所有权优势 分销的产品
区位优势 内部化优势
当地市场，需 需要确保销 要接近消费者， 售渠道及保
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❖ 缺陷：虽然将企业替代市场这一组织制度优势作为一 项基本条件提及，但并未展开论述这一优势在不同国 际化方式选择中所起的突出作用，没有具体阐述一体 化优势在不完全市场中的普遍效用。
❖ 折衷理论：抓住了传统理论在解释FDI活动时那些必 要且普遍的特征，而且在阐述所有权特有优势时突出 了这一理论运用中与众不同的观点：
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① 跨国公司拥有东道国不具备的所有权优势。 有形优势（更好的技术、产品、营销渠道、规模经济
等） 无形优势（品牌、商标等） ② 内部化优势 跨国公司通过内部化相比直接出口、或许可证转让等
其他方式可以达到更好利用自身的所有权优势。 ③ 区位优势 跨国公司在某国进行投资时所享有的当地禀赋条件与
并非拥有技术本身赋予到国外投资的企业以优势超过 其竞争对手，而是企业将技术内部化使用相比将技术 直接出售更为有利的这一优势所决定。
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❖ 如果不存在将产品或销售技术进行内部化的动机，那么 在技术密集型产业中FDI就会让位于许可证交易或双边 有关技术销售的合同安排。
❖ 如果没有将外部不完全市场内部化的激励，各种垂直与 水平一体化活动就会大大减少，交易就会更多地在独立 公司之间展开。
❖ 邓宁认为区位优势包括三方面内涵：
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a. 只供所处区位企业使用的资源； b. 诸如税收、政府对分红汇出限制等不可避免或是无法
转移的成本；
c. 从生产国到销售国产品运输成本。
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折衷理论对区位优势的研究重心：
❖ 可能存在因地理空间摩擦而导致的特殊内部化经济的原 因；
确保以正确的 石油、铜、 价格供应产品， 锌、锡、
控制市场 香蕉、可 可、茶
进口 替代 制造
资本、技术，管 理与组织技能， 过剩的R&D与其 他能力，规模经 济，贸易商标
希望利用技术 原料与劳动力 优势，高交易 成本，市场， 成本或信息成
政府政策 本，买方的不 确定性等因素
计算机、 药品、汽 车、香烟
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第二节 国际生产折衷理论的发展
一、对国际生产折衷理论进一步模型化
① 利用许多实证研究中被确认的结构变量对不同类型国 际化生产的内在变化进行解释；
② 对跨国公司作为一种组织体制或资源转移选择模式进 行严格的模型化设计；
❖ 基于内部化的所有权禀赋优势是邓宁折衷理论最为鲜明 的特点。
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（二）区位优势
❖ 在研究不同国家企业所有权优势的差异时，所有权优势 往往并不完全独立于所在产业结构或当地经济与制度环 境。
❖ 跨国企业的创新活动总是响应要素禀赋与市场需求，而 后者常常会提供跨国企业最初创新活动形成的所有权禀 赋优势。
其折衷思想的 最早萌芽
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❖ 1976年在斯德哥尔摩召开的一次题为“经济活动的国际 分配”的诺贝尔研讨会上正式提出折衷理论这一概念。
❖ 由于这一研究理论与企业协调自身活动的具体方式有关， 因而也被称为所有权优势的综合理论。
❖ 由于概论涉及三个主要概念所有权优势（Ownership）、 内部化优势（Internalization）和区位优势（Location）， 所以有时也被称为OIL理论。
构、政府法规与政策。
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第二种资产
❖ 是指企业自身所创造的（某种知识、组织与人力资源管 理技巧等）或是从其他机构中购买所得。
❖ 这些特定的所有权资产可以是法律保护的某种权利，或 是一种商业垄断权利，或是来源于企业规模多样化及技 术特征（联合生产的经济、营销能力、过剩的企业家能 力）等方面。
第五章 国际生产折衷理论
第一节 国际生产折衷理论的分析框架 第二节 国际生产折衷理论的发展 第三节 对国际生产折衷理论的评价
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第一节 国际生产折衷理论的 分析框架
一、国际生产折衷理论简介
❖ 1973年，英国经济学家约翰﹒邓宁在《国际生产的决定 因素》中提出，只有将贸易与国际直接投资这两种相互 替代的国际化形式基于所有权禀赋与区位禀赋两个方面 进行探讨，才能正确评价英国加入欧洲经济共同体的经 济涵义。
自身结合而产生的更大便利。
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（一）综合所有权优势
❖ 吸收了海默关于所有权禀赋优势的内涵，即一国企业 所具有或能够获得的而其他国家企业无法获得的资产 及其所有权。
① 企业所积累的特有优势；
② 企业自身作为替代市场的一种组织制度优势，海默称 之为一体化优势；
③ 投资母国为其提供的区位禀实赋质优上势具。备了邓宁后来 提出的折衷理论的基本 雏形，但有缺陷。
❖ 可供内部化优势发挥最大潜力的区位特有禀ห้องสมุดไป่ตู้在不同国 家间的分布是不均衡的；
❖ 当存在市场不完全或国别政府政策差异的情况下，跨国 公司会受到自身通过内部化运营利用这些外部不完全性 不同程度水平的影响。
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类型 所有权优势
区位优势 内部化优势 例子
资源
基础 资本、技术，靠
性
近市场
拥有资源
❖ 折衷理论区分了两种资产的概念。
❖ 折衷理论认为企业对外直接投资的产生会基于以下三方 面优势因素的组合：
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第一种资产
❖ 是指不分企业规模与国籍，对所有企业都适用的资产， 但是这一资产产生于某一特定区位，因而必须在这些 区位当中利用。
❖ 包括： ① 自然资源和各种劳动力及靠近市场的便利； ② 这些要素禀赋使用的社会、法律与商业环境、市场结
例子
多种，尤其需 消费者近距离 接触的物品
配套 靠近市场（存 服务 在其他外国投
资者）
多样化——但
其他 是包括地理多
杂项
样化
市场 市场
如第二与第 保险、银行与 四类描述 咨询服务
多样化
a财产的证券 投资
b必要的空间 联系
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二、国际生产折衷理论的实证（略）
语言优教资源PPT
合理
a产品分工与 a同上，从相 a汽车，电
化分
集中的经济 互联系活动中 子设备，
工 内容如上，靠近 b低劳动力成
a产品
市场
本，东道国政
b工艺
府对当地生产
激励 语言优教资源PPT
的收益
b垂直一体化 经济
农业机械
B消费类电 子，服装
等 13
类型
贸易 与分 销
所有权优势 分销的产品
区位优势 内部化优势
当地市场，需 需要确保销 要接近消费者， 售渠道及保
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❖ 缺陷：虽然将企业替代市场这一组织制度优势作为一 项基本条件提及，但并未展开论述这一优势在不同国 际化方式选择中所起的突出作用，没有具体阐述一体 化优势在不完全市场中的普遍效用。
❖ 折衷理论：抓住了传统理论在解释FDI活动时那些必 要且普遍的特征，而且在阐述所有权特有优势时突出 了这一理论运用中与众不同的观点：
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① 跨国公司拥有东道国不具备的所有权优势。 有形优势（更好的技术、产品、营销渠道、规模经济
等） 无形优势（品牌、商标等） ② 内部化优势 跨国公司通过内部化相比直接出口、或许可证转让等
其他方式可以达到更好利用自身的所有权优势。 ③ 区位优势 跨国公司在某国进行投资时所享有的当地禀赋条件与
并非拥有技术本身赋予到国外投资的企业以优势超过 其竞争对手，而是企业将技术内部化使用相比将技术 直接出售更为有利的这一优势所决定。
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❖ 如果不存在将产品或销售技术进行内部化的动机，那么 在技术密集型产业中FDI就会让位于许可证交易或双边 有关技术销售的合同安排。
❖ 如果没有将外部不完全市场内部化的激励，各种垂直与 水平一体化活动就会大大减少，交易就会更多地在独立 公司之间展开。
❖ 邓宁认为区位优势包括三方面内涵：
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a. 只供所处区位企业使用的资源； b. 诸如税收、政府对分红汇出限制等不可避免或是无法
转移的成本；
c. 从生产国到销售国产品运输成本。
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折衷理论对区位优势的研究重心：
❖ 可能存在因地理空间摩擦而导致的特殊内部化经济的原 因；
确保以正确的 石油、铜、 价格供应产品， 锌、锡、
控制市场 香蕉、可 可、茶
进口 替代 制造
资本、技术，管 理与组织技能， 过剩的R&D与其 他能力，规模经 济，贸易商标
希望利用技术 原料与劳动力 优势，高交易 成本，市场， 成本或信息成
政府政策 本，买方的不 确定性等因素
计算机、 药品、汽 车、香烟
15
第二节 国际生产折衷理论的发展
一、对国际生产折衷理论进一步模型化
① 利用许多实证研究中被确认的结构变量对不同类型国 际化生产的内在变化进行解释；
② 对跨国公司作为一种组织体制或资源转移选择模式进 行严格的模型化设计；
❖ 基于内部化的所有权禀赋优势是邓宁折衷理论最为鲜明 的特点。
语言优教资源PPT
9
（二）区位优势
❖ 在研究不同国家企业所有权优势的差异时，所有权优势 往往并不完全独立于所在产业结构或当地经济与制度环 境。
❖ 跨国企业的创新活动总是响应要素禀赋与市场需求，而 后者常常会提供跨国企业最初创新活动形成的所有权禀 赋优势。
其折衷思想的 最早萌芽
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❖ 1976年在斯德哥尔摩召开的一次题为“经济活动的国际 分配”的诺贝尔研讨会上正式提出折衷理论这一概念。
❖ 由于这一研究理论与企业协调自身活动的具体方式有关， 因而也被称为所有权优势的综合理论。
❖ 由于概论涉及三个主要概念所有权优势（Ownership）、 内部化优势（Internalization）和区位优势（Location）， 所以有时也被称为OIL理论。
构、政府法规与政策。
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第二种资产
❖ 是指企业自身所创造的（某种知识、组织与人力资源管 理技巧等）或是从其他机构中购买所得。
❖ 这些特定的所有权资产可以是法律保护的某种权利，或 是一种商业垄断权利，或是来源于企业规模多样化及技 术特征（联合生产的经济、营销能力、过剩的企业家能 力）等方面。
第五章 国际生产折衷理论
第一节 国际生产折衷理论的分析框架 第二节 国际生产折衷理论的发展 第三节 对国际生产折衷理论的评价
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第一节 国际生产折衷理论的 分析框架
一、国际生产折衷理论简介
❖ 1973年，英国经济学家约翰﹒邓宁在《国际生产的决定 因素》中提出，只有将贸易与国际直接投资这两种相互 替代的国际化形式基于所有权禀赋与区位禀赋两个方面 进行探讨，才能正确评价英国加入欧洲经济共同体的经 济涵义。
自身结合而产生的更大便利。
语言优教资源PPT
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（一）综合所有权优势
❖ 吸收了海默关于所有权禀赋优势的内涵，即一国企业 所具有或能够获得的而其他国家企业无法获得的资产 及其所有权。
① 企业所积累的特有优势；
② 企业自身作为替代市场的一种组织制度优势，海默称 之为一体化优势；
③ 投资母国为其提供的区位禀实赋质优上势具。备了邓宁后来 提出的折衷理论的基本 雏形，但有缺陷。
❖ 可供内部化优势发挥最大潜力的区位特有禀ห้องสมุดไป่ตู้在不同国 家间的分布是不均衡的；
❖ 当存在市场不完全或国别政府政策差异的情况下，跨国 公司会受到自身通过内部化运营利用这些外部不完全性 不同程度水平的影响。
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类型 所有权优势
区位优势 内部化优势 例子
资源
基础 资本、技术，靠
性
近市场
拥有资源
❖ 折衷理论区分了两种资产的概念。
❖ 折衷理论认为企业对外直接投资的产生会基于以下三方 面优势因素的组合：
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第一种资产
❖ 是指不分企业规模与国籍，对所有企业都适用的资产， 但是这一资产产生于某一特定区位，因而必须在这些 区位当中利用。
❖ 包括： ① 自然资源和各种劳动力及靠近市场的便利； ② 这些要素禀赋使用的社会、法律与商业环境、市场结