ISO27001信息安全管理体系内部审核检查表

23 是否有及时的防病毒软件的升级
24
对防病毒软件的是否进行了检查?(执行一次检 查）
25 备份策略制订
是否有备份策略的制订？
26 备份实施
是否有备份的实施？
27 备份验证
是否有备份的验证
28 备份保护
是否有备份保护
29 是否实施了网络控制
是否有网络访问方面的限制
30 是否对网络服务的安全进行了控制 31 是否有移动介质清单的管理
11 是否制订规则划分了安全区域？
确认风险评估时是否划分了安全区域等级
12 是否执行了安全区域划分规则？
对不同等级的区域是否有相应措施，措施是否被 执行
13 是否制订安全区域出入规则？
1.在公司内部，员工是否佩带可以识别身份的门
卡
2.机房，实验室是否有出入管制规则
14
是否执行了安全区域出入规则（前台接待，机 房，实验室访问控制）？
安装了防盗设施。（机房大门的上锁，ID卡的识 别装置进入，离开的管理），实验室进出是否有 管理记录
15 是否定义了公共访问/交接区域？
确认定义文件
16 是否监控了公共访问和交接区域?
实地查看是否有监控措施
符合性 □符合 □不符 合
□符合 □不符 合
□符合 □不符 合
□符合 □不符 合
□符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合
□符合 合
□符合 合 □符合 合
□不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符
□不符 □不符 □不符
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序 号
审核内容
17 服务器是否得到了妥善的安置和防护？
审查要点
1. 重要的服务器放在安全的区域（如机房） 2. 是否有UPS 3. 温度和湿度合适
审核记录
18 是否制订服务器维护计划？
确认计划内容
19
设备处置是否经过了申请？（设备维修，销毁 等）
确认修理及报废时的HDD的对应方法。
20 设备处置是否经过了管理
审批记录
21
服务器，网络和应用系统的变更是否经过了管 理？
变更申请记录
22 是否进行了防病毒软件的部署
确认部门系统和个人PC的手都已经部署并且状态 正常。
44 是否定期对权限进行了审核
定期审核记录
45 是否制定了口令策略
管理人员的密码设定。 是否有员工号等容易推断的密码。 1个帐号是否有多个用户。 密码是否记录在便条上。 密码为6位英文数字以上
□符合 合
□符合 合
□符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合
□不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符
□符合 □不符 合
□符合 □不符 合
□符合 □不符 合
□符合 □不符 合
序 号
审核内容
43 是否有口令的管理
ISO27001信息安全管理体系内部审核检查表
审查要点
审核记录
有没有将口令写在便条上，或者告知他人
42 是否有特权管理的管理
1. 检查包装合理性 2. 搬运方法合理性 确认是否有电子邮件使用规则，和实施情况（如 发送重要文件时是否有文件加密等） 1.互联网使用的检查。 2.互联是否有访问控制，权限分配规则 如果有文件共享请确认： 1.确认是否设置了全员都可以访问的权限。 2.确认对于长时间不使用的人员是否暂停其帐号 。
□不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符 □不符
□不符
□符合 □不符 合
序 号
审核内容
32 是否有移动介质报废管理
33 系统文件是否得到了保护 34 是否有信息交换策略制订
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审查要点
审核记录
1.报废的申请和审批记录 2.确认文本文件的废弃方法。 3.确认是否将含有重要信息的文本文件就此扔在 垃圾箱中或扔在可回收资源的箱子中。 4.确认是否将垃圾箱和可回收资源的箱子放在安 全的场所。 5.打印机上是否留有文件没有被取走
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序 号
审核内容
1 是否开展了信息安全的检查活动？
审查要点 有安全检查记录或者报告，和改善记有的客户 信息资产，包括服务器，个人电脑，网络设 备，支持设备，人员，数据？ 2，对这些资产清单是否有定期的更新？
1.确认资产清单正确 2.确认更新记录 3.客户的资产的保护
5
是否使所有员工和信息安全相关人员签署了保 密协议/合同？
6 是否有信息安全意识、教育和培训计划？
确认培训计划
7 是否执行了信息安全意识、教育和培训？
培训记录（实施日期，培训内容/教材,参加人员
8 是否制定了信息安全惩戒规程？
9 邮件用户是否清除了？
抽查是否有离职人员的用户权限没有被清除
10 门禁权限是否清除了？
3
上面的资产清单上是否标识了所有人和保管 人？
（要点：确认资产的所有人和保管人被清楚的标 识，并且和实际情况相符）
确认对于机密信息(电子文档，打印文档),限定
4
是否按客户文档的密级规则进行了适当的保护
范围的信息(电子文档，打印文档)是否有‘明确 标识’。根据需要，确认‘限定范围’，‘附带
标识’，‘制定日期’，‘制定者’。
是否有定期的检查
1.确认用户账号是否有申请书。 2.确认用户ID及主要访问的清单，要求删除的用 户或访问权限是否及时修改。 3.确认处理申请的记录。 1.如果访问控制清单等是以纸张形式打印出来 的，确认是否保管在上锁的地方。 2.电子文档是否保管在只有管理者才能打开的场 所。
符合性
□符合 □不符 合
1.Web访问服务的安全 2.Mail 服务的安全
1.是否有管理清单 2.记录重要信息的外部存贮介质(例如：外置 硬盘，CD,DVD,U盘，PCMCIA移动存储卡，存储 备份资料用的备份设备等)，是否被保管在带锁 的文件柜中？
符合性
□符合 □不符 合
□符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合 □符合 合
1.检查其访问权限设定。 2.是否有备份
确认项目或其他敏感信息是否在发送前经过授 权者确认，是否经过信息所有人的授权。
35 和信息交换方是否签订了协议
和交换涉及方签订NDA(保密协议)
36 物理介质传输是否得到了保护 37 是否按照公司规程实施了电子信息交换 38 是否按照公司规程实施业务信息互联 39 是否有访问控制方针制订 40 是否对访问控制方针进行了评审 41 是否有用户注册的管理