信息安全管理体系认证审核工作指导书

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iso27001信息安全管理体系认证的要求

iso27001信息安全管理体系认证的要求ISO 27001信息安全管理体系认证的要求ISO 27001是国际标准化组织（ISO）发布的信息安全管理体系标准，它为组织制定和实施信息安全管理体系提供了指导。

通过ISO 27001认证，组织可以证明其信息安全管理体系符合国际最佳实践，能够保护信息资产的机密性、完整性和可用性。

ISO 27001的认证要求包括以下几个方面：1. 制定信息安全政策：组织应制定一份明确的信息安全政策，描述其对信息安全的承诺和目标。

这份政策应得到高层管理人员的支持，广泛传达给全体员工。

2. 进行风险评估和管理：组织需要进行全面的风险评估，识别并分析可能对信息资产造成威胁的风险。

基于风险评估结果，组织需要制定相应的风险管理计划，采取适当的控制措施来降低风险。

3. 确定信息安全目标和控制措施：基于风险评估和管理结果，组织需要确定信息安全目标，并制定相应的信息安全控制措施。

这些措施包括技术、操作和管理层面上的安全控制，旨在保护信息资产免受威胁和攻击。

4. 实施和操作信息安全管理体系：组织需要制定详细的操作程序和控制措施，以确保信息安全管理体系的有效运行。

这包括培训员工、监督和审查安全措施的执行情况，并建立持续改进的机制。

5. 进行内部审核和管理审查：组织应定期进行内部审核，以评估信息安全管理体系的有效性和符合性。

此外，组织需要定期进行管理审查，以确保信息安全目标的实现，并根据需要进行调整和改进。

6. 与外部实体进行合作和合规：组织需要与外部实体，如供应商、合作伙伴和监管机构进行合作，确保其在信息安全管理方面遵守相关法律法规和合同要求。

ISO 27001认证是一个全面的过程，需要组织全力配合和积极落实相关要求。

通过认证，组织可以提高信息安全管理的水平，增强对信息资产的保护，树立公信力，获得市场竞争优势。

ISO27001信息安全管理体系内部审核和管理评审资料汇编

2020年度ISO 27001:2013信息安全管理体系内部审核资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX网络科技有限公司2020年5月目录信息安全管理体系内审年度计划 (2)内部审核实施计划 (2)关于开展管理体系内部审核通知 (4)内审员委派通知书 (5)内部审核首次会议记录 (6)首次会议签到表 (7)内部审核检查表 (8)不符合报告 (12)内部审核末次会议记录 (13)末次会议签到表 (14)内审报告 (15)不符合工作及纠正措施跟踪表 (16)信息安全管理体系内审年度计划内审实施计划编制：综合部XXX网络科技有限公司文件XX发[2020]14号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的信息安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月11日对公司的信息安全管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在信息安全管理体系运行中的不符合工作情况。

请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。

XXX网络科技有限公司2020年4月20日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。

内审组按照GB/T 22080-2016/ISO/IEC 27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》中要素要求对公司信息安全管理体系进行审核。

内审时间：2020年5月11日管理者代表：XX 2020年4月20日内部审核首次会议记录记录人： XXXX 时间：2020年5月11日首次会议签到表内部审核检查表不符合报告内部审核末次会议记录记录人：时间：年月日末次会议签到表内审报告不符合工作及纠正措施跟踪表2020年度ISO 27001:2013信息安全管理体系管理评审资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX网络科技有限公司2020年11月目录管理评审计划表 (2)关于开展管理评审通知 (3)管理评审输入报告 (4)管理评审会议记录 (9)管理评审报告 (10)管理评审签到表 (11)不符合/潜在不符合及纠正/预防措施表 (12)管理评审计划表2020年10月15日 2020 年10月16日XXX网络科技有限公司文件XX发[2020]25号关于开展管理评审通知公司各部门：为确保本公司建立的信息安全管理体系能够持续有效的运行，公司定于2020年11月11日在会议室展开2020年度管理评审，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况。

信息技术服务管理体系认证审核要求与指南

在当今信息时代，信息技术服务管理体系认证已经成为了企业提高服务质量、保障信息安全和持续改进的重要手段。

在进行信息技术服务管理体系认证时，企业需要遵循一定的审核要求和指南，以确保其管理体系的有效性和可持续性。

本文将从深度和广度两个方面对信息技术服务管理体系认证的审核要求和指南进行全面评估，帮助读者更加深入地理解这一主题。

1. 信息技术服务管理体系认证的重要性信息技术服务管理体系认证是企业为了提高服务质量、保障信息安全和持续改进而进行的重要举措。

通过认证，企业可以建立起科学的管理体系，提高服务水平，增强客户满意度，降低风险，提高竞争力。

信息技术服务管理体系认证不仅是企业发展的需要，也是企业向外界证明其能力和信誉的有效手段。

2. 信息技术服务管理体系认证的审核要求在进行信息技术服务管理体系认证时，企业需要符合一定的审核要求。

企业需要明确其组织结构和职责分工，建立起科学的管理体系。

企业需要进行风险评估和控制，确保信息安全和服务可用性。

企业还需要定期进行内部审核和管理评审，不断改进管理体系。

企业还需要进行符合性评价和监督审计，以确保其管理体系的有效性和持续改进。

在进行信息技术服务管理体系认证时，企业可以参考一定的审核指南，以确保其认证工作的顺利进行。

企业需要了解认证机构的审核程序和要求，做好相关准备工作。

企业需要与认证机构进行有效沟通，明确认证的范围和要求，确保审核工作的准确性和全面性。

企业还需要准备充分的相关文件和记录，以便审核人员对其管理体系进行评估。

企业还需要对审核结果进行及时跟踪和处理，以确保其认证工作的顺利通过。

总结回顾通过本文的评估，我们可以看到信息技术服务管理体系认证的审核要求和指南对企业进行认证工作提出了较高的要求，但这也是保障企业管理体系有效性和可持续性的重要手段。

企业在进行信息技术服务管理体系认证时，需要严格遵循审核要求和指南，做好相关准备工作，与认证机构进行有效沟通，确保认证工作的顺利进行。

信息安全管理体系认证审核员确认方案2完整篇.doc

信息安全管理体系认证审核员确认方案7第2页书复印件；●审核经历（适用于高级审核员申请人）。

（3）申请人应按CCAA-201《认证人员注册、培训认可收费规则》缴纳相应费用。

3．评价CCAA对认证机构的相关证明和文件进行审核，确认机构的申报资格；CCAA评价人员对申请人的申请资料进行评价，提出确认意见；CCAA注册部负责人审查评价过程和确认意见，作出确认决定；CCAA秘书长批准确认决定并签发确认文件。

五、确认结果CCAA将向申报机构发送审核人员资格确认文件。

确认资格自确认文件批准之日起生效，有效期3年；出现以下情况时，有效期自动终止，确认资格即行失效：●确认人员与申报机构解除聘用关系；●确认人员违反法律法规、认证规范文件和审核员行为准则，经CCAA查实的；●CCAA建立覆盖确认业务范围的审核员注册制度满3个月后。

附件2：CCAA认证人员确认申请表姓名及拼音性别出生日期年月日身份证号码确认项目（适用时）确认级别专业范围（适用时）CCAA注册证书号（适用时）注册日期年月日工作单位职称聘用机构聘用方式专职兼职通讯地址邮政编码联系人电话/ 传真教育/培训经历时间院校/培训机构专业/培训内容学历学位/证书编号工作经历从年/月到年/月工作单位（名称、地址、联系人、电话、传真）部门及职务主要工作任务（请详述）专业工作经历从年/月到年/月工作单位（名称、地址、联系人、电话、传真）部门及职务主要工作任务（请详述）贴照片处个人声明本人保证申请表中所填写内容及所附材料真实，承认CCAA 有权为了保证真实性和准确性而验证本人所有的声明（包括所提交的材料），并自愿遵守CCAA确认要求和行为准则。

申请人：年月日聘用机构推荐意见：本机构确认申请人为本机构聘用人员。

经本机构按照机构建立的相应的认证人员评价制度进行评价，认为申请人具备从事相应认证工作的能力，以上申报内容属实，向CCAA推荐资格确认。

聘用机构负责人：（公章）年月日CCAA评价人员意见：符合CCAA相应确认方案的要求，建议确认不符合要求，建议不予确认评价人员（签字）：年月日CCAA确认决定意见：确认不予确认人员注册部负责人（签字）：年月日信息安全管理体系认证审核员确认方案7 中国认证认可协会中认协注[2007]155号关于发布信息安全管理体系认证审核员确认方案的通知各有关机构：根据国家认监委信息安全管理体系认证工作的安排，为满足信息安全管理体系认证的需要，中国认证认可协会制定了《信息安全管理体系认证审核员确认方案》（见附件），现将该方案印发你们，请遵照执行。

CNAS-SC18：2012信息安全管理体系认证机构认可方案

CNAS-SC18信息安全管理体系认证机构认可方案 Accreditation Scheme for ISMS Certification Bodies中国合格评定国家认可委员会目次前言 (3)1 范围 (4)2 规范性引用文件 (4)3 术语和定义 (4)4 ISMS认证机构认可规范的构成 (5)R.1 认可申请 (5)R.2 预访问 (6)R.3 初次认可的见证评审 (6)R.4 认证业务范围的认可 (6)R.5 其他 (7)C.1 认证协议 (7)C.2 风险评估和责任安排 (7)C.3 ISMS审核员在教育、工作经历、审核员培训和审核经历方面的必备条件 (7)C.4 ISMS认证证书 (8)C.5 保密 (8)C.6 ISMS的变化 (8)C.7 已认可的ISMS认证的转换 (9)C.8 认证申请 (9)C.9 认证审核相关要求 (9)C.10 认证机构的信息安全管理体系 (9)G.1 ISMS认证机构能力分析和评价系统指南 (10)G.2 ISMS审核范围和认证范围界定指南 (17)G.3 ISMS审核时间确定指南 (20)附录A（规范性附录）ISMS认证机构认证业务范围分类与分级 (22)附录B（资料性附录）通用信息安全技术领域和通用信息技术领域—参考分类、知识点及应用 (24)前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。

本文件是CNAS对信息安全管理体系（ISMS）认证机构提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS对ISMS认证机构的认可。

本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，用术语“宜”表示建议。

CNAS-SC18:2012代替认可说明文件CNAS-EC-027:2010，作为认可方案首次发布。

本文件针对CNAS-EC-027:2010的主要修改包括：1) 在引用文件及相关章节增加ISO/IEC 27007及ISO/IEC TR 27008；2) 依据CNAS-CC01:2011正文及规范性附录要求对G.1内容修订调整；3) 在C.8.1认证申请阶段增加监管部门要求的示例；4）其他引用文件变化。

ISO27001信息安全管理体系内审全套资料

ISO 27001-2013信息安全管理体系内审全套资料（含内审计划、内审检查表、内审报告）东莞市XXXX有限公司2017年度内部审核计划编号：ISMS-4030序号：20170103-1审核目的：验证公司内部信息安全管理体系是否符合要求，为保证质量体系有效运行及不断得到完善提供依据。

审核范围：所有与信息安全管理有关的人员、部门和岗位。

审核依据：ISO27001-2013标准、管理体系文件、适用性声明、有关法律法规、应用软件的开发、系统集成活动和电子验印、票据防伪系统的生产活动说明：1.审核可以按ISO27001-2013标准集中审核，也可以按部门分月份进行审核，但必须覆盖全部信息安全职责部门和岗位，必须符合ISO27001-2013标准.2.计划在某月份被审核的部门，由内审计划编制者在表内对应处作上“√”的符号，表示该部门在某月将被审核。

编制：XXX 审核：批准：日期：2017-1-4 日期：2017-1-4 日期：2017-1-4受审核部门：陪同人员：审核员：审核日期：信息安全管理体系内部审核检查表东莞XXXX有限公司2017年信息安全内审结论报告编号：ISMS-4034状态：受控编制人：日期：审批人：日期：➢审核目的检查公司信息安全管理体系是否符合ISO27001：2013的要求及有效运行。

➢审核依据ISO27001:2013标准、信息安全手册、程序文件、相关法律法规、合同及适用性声明等。

➢审核范围ISO27001:2013手册所要求的相关活动及部门。

➢审核时间2017年12月20日~ 2017年12月22日1、现场审核情况概述本次审核按信息安全手册及《内部审核管理程序》要求，编制了内审计划及实施计划并按计划进行了实施。

审核小组由2人组成，各分别按要求编制了《内部审核检查表》；内审计划事先也送达受审核部门。

审核组在各部门配合下，按审核计划，分别到部门、现场，采用面谈、现场观察、抽查信息安全体系文件及信息安全体系运行产生的记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。

ISO27000 信息安全管理体系审核员工作职责

ISO27000 信息安全管理体系审核员工作职责
ISO 27000信息安全管理体系审核员，是指拥有ISO 27001认
证审核员资格，并负责对ISO 27001信息安全管理体系认证审核的
专业人员。

其主要工作职责包括：
1. 熟悉ISO 27001标准和相关法规法律：了解ISO 27001标准
的具体要求和要点，掌握信息安全管理的理论知识和实际应用，了
解相关的法规法律，为审核提供正确的依据。

2. 筹备审核计划：审核员要与认证机构和审核对象协调，制定
出全面、合理、高效的审核计划，使审核能够围绕核心问题展开。

3. 实地审核和现场调查：审核员要实地审核和现场调查，采取
不同的审核方法和手段收集有关信息，掌握有关信息安全管理的情况，以便制定更具针对性的审核结论。

4. 现场沟通和记录：审核员要在审核现场与审核对象沟通，了
解信息安全管理体系运作情况，掌握相关信息，通过记录反映情况，使审核结论更加科学合理。

5. 写作审核报告和证书：审核员要根据审核情况和审核结果，
撰写审核报告和评估报告，制定证书等结果，使审核结果更具可信度。

6. 跟进处理审核结果：审核员要帮助审核对象了解审核结果，
协助审核对象解决信息安全管理体系运作中的问题，并跟进处理结果，促进信息安全管理体系不断地改进和完善。

7. 学习更新和发展：审核员要不断学习和掌握信息安全管理体
系的发展趋势和新技术新方法，提高自己的专业水平和审核能力，
为推进信息安全管理提供更高水平的支持。

第五部分信息安全管理体系内部审核

信息和信息处理设施相关资
资产的可接受使用产的可接受规则，是否确定、
形成文件并加以实施？
29
3 现场审核活动的实施
3.1 审核过程的控制 3.2 首次会议 3.3 审核方法 3.4 审核证据 3.5 不合格项报告 3.6 汇总分析 3.7 末次会议 3.8 审核报告
30
3.1 审核过程的控制
一、审核计划的控制二、审核活动的控制 1、样本策划合理 2、辩识关键过程 3、评定主要因素 4、重视控制结果 5、注意相关影响 6、营造良好的审核气氛
末次会议
说明:对条款×××的审核还将结合其它条款的审核同时进行
22
××公司ISMS内部审核计划
注：对以上人员和日程安排如有异议，请及时反馈。拟制： ×××（组长）日期：批准：（信息安全经理）日期：
23
2.5 编制检查表
一、检查表的作用 1、明确与审核目标有关的样本 2、使审核程序规范化 3、按检查表的要求进行调查研究，可使审核目标始终保持明确 4、保持审核进度 5、作为审核记录存档 6、减少重复的或不必要的工作量 7、减少内审员的偏见和随意性
12
2 ISMS内部审核的策划和准备
领导重视是做好ISMS内部审核的关键信息安全经理要亲自抓ISMS内部审核工作 ISMS内部审核工作需要一个职能部门来管理要组建一支合格的ISMS内部审核队伍 ISMS内部审核需要一套正规的程序建立ISMS时应考虑ISMS内部审核工作
13
2 ISMS内部审核的策划和准备
40
3.4 审核证据
可作审核证据
存在的客观事实或情况
部门负责人或当事人谈话（并有其他实物旁证）现行有效文件（审核当前的信源自息安全活动）和有效的信息安全记录

信息安全管理体系认证实施规则

信息安全管理体系认证实施规则ISCCC-ISMS-001:2016中国信息安全认证中心目录1.适用范围 (2)2.认证依据 (2)3.术语和定义 (2)3.1.信息收集 (2)3.2.现场审核 (2)4.认证类别 (2)5.审核人员及审核组要求 (2)6.认证信息公开 (2)7.认证程序 (2)7.1.初次认证 (2)7.2.监督审核 (6)7.3.再认证 (8)7.4.管理体系结合审核 (8)7.5.特殊审核 (9)7.6.暂停、撤消认证或缩小认证范围 (9)8.认证证书 (10)8.1.证书内容 (10)8.2.证书编号 (11)8.3.对获证组织正确宣传认证结果的控制 (11)9.对获证组织的信息通报要求及响应 (11)10.附录A：审核时间 (11)1.适用范围本规则用于规范中国信息安全认证中心（简称中心）开展信息安全管理体系（ISMS）认证活动。

2.认证依据以国家标准ISO/IEC27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》为认证依据。

3.术语和定义3.1.现场审核中心指派审核组到受审核方或获证组织所在办公地点进行管理体系运行的符合性进行审核。

4.认证类别认证类型分为初次认证，监督审核和再认证。

为满足认证的需要，中心可以实施特殊审核，特殊审核采取现场审核方式进行。

5.审核人员及审核组要求认证审核人员必须取得其他管理体系认证注册资格，并得到中心的专业能力评价，以确定其能够胜任所安排的审核任务。

审核组应由能够胜任所安排的审核任务的审核员组成。

必要时可以补充技术专家以增强审核组的技术能力。

具有与管理体系相关的管理和法规等方面特定知识的技术专家可以成为审核组成员。

技术专家应在审核员的监督下进行工作，可就受审核方或获证组织管理体系中技术充分性事宜为审核员提供建议，但技术专家不能作为审核员。

6.认证信息公开中心应向申请认证的社会组织(以下称申请组织)至少公开以下信息：1)认证服务项目；2)认证工作程序；3)认证依据；4)证书有效期；5)认证收费标准。

信息技术安全技术信息安全管理体系审核和认证机构要求 -回复

信息技术安全技术信息安全管理体系审核和认证机构要求-回复信息技术安全技术是在信息系统或网络环境中保护信息资源不受未经授权的访问、使用、披露、破坏、修改、干扰等威胁和风险的技术手段和方法。

为了确保信息安全管理体系的有效性和实施情况，企业需要进行信息安全管理体系的审核和认证。

这篇文章将一步一步回答关于信息安全管理体系审核和认证机构的要求。

第一步: 了解信息安全管理体系审核和认证的基本概念和目的信息安全管理体系审核是指为了评估组织的信息安全管理制度和实施情况，确保其符合相关标准和要求，进而提供良好的信息安全保障措施的过程。

信息安全管理体系认证是依据国际通用的管理体系审核和认证方法，对组织的信息安全管理制度进行审查，并颁发认证证书的一种评定方式。

第二步: 选择合适的信息安全管理体系审核和认证机构在进行信息安全管理体系审核和认证前，企业需要选择合适的审核和认证机构。

选择机构时应考虑以下几个因素：1. 机构的信誉和声誉：查阅机构的官方网站、资质认证和客户评价，了解机构的专业能力和服务水平。

2. 机构的资质和认可：确保机构具有相关的资质认证和国际或国内的认可。

3. 机构的成本和时间：了解机构的审核和认证费用以及预计完成审核和认证的时间。

第三步: 准备信息安全管理体系的文件和记录企业在进行信息安全管理体系审核和认证前，需要准备相关的文件和记录，以展示信息安全管理体系的建立、实施和运行情况。

例如，信息安全政策、组织结构、岗位职责、风险评估报告、处理流程、操作程序等。

第四步: 进行信息安全管理体系的初步评估审核机构会对企业的信息安全管理体系进行初步评估，了解企业的信息安全管理体系的实施情况。

初步评估可能包括文件审核和现场检查，以确保企业的信息安全管理体系符合认证要求。

第五步: 进行详细的信息安全管理体系审核在完成初步评估后，审核机构将进一步详细审核企业的信息安全管理体系。

这个过程包括文件审核、现场检查、访谈等。

审核机构会评估企业的风险评估和风险处理、信息安全保护措施的有效性、信息安全管理的贯彻执行情况等。

《信息安全管理体系认证基础》重点

《信息安全管理体系认证基础》重点信息安全管理体系认证基础重点介绍信息安全管理体系认证是指通过对组织的信息安全管理体系进行评估和认证，确认其与国家或国际信息安全管理标准的一致性和有效性。

本文档将重点介绍信息安全管理体系认证的基础知识。

标准和指南在信息安全管理体系认证中，我们常用的标准和指南包括：- ISO ：国际标准化组织（ISO）制定的信息安全管理体系标准，是世界范围内最广泛的信息安全管理体系认证标准之一。

- ISO ：ISO发布的信息安全管理实施指南，提供了详细的信息安全控制目标和控制措施。

- GDPR：欧洲通用数据保护条例，对于欧洲经济区内的个人数据保护具有约束力。

认证流程信息安全管理体系认证的流程包括以下步骤：1. 制定信息安全管理体系政策和目标2. 进行风险评估和风险处理3. 实施信息安全控制措施4. 进行内部审核5. 进行认证审核6. 管理认证结果和持续改进认证的好处信息安全管理体系认证带来以下好处：- 增强信息安全防护能力，减少信息泄露和数据损失的风险。

- 增加组织的竞争力和信任度，提高合作伙伴和客户的满意度。

- 符合法规和合规要求，降低违规的风险和法律责任。

- 建立持续改进的机制，不断提升信息安全管理体系的效能。

总结信息安全管理体系认证是保障组织信息安全的重要手段。

本文档介绍了信息安全管理体系认证的基础知识，包括相关的标准和指南、认证流程以及认证的好处。

通过建立符合各项标准的信息安全管理体系，组织能够更好地保护信息资产和降低信息安全风险。

参考文献：- ISO/IEC :2013 Information technology — Security techniques —Information security management systems — Requirements - ISO/IEC :2013 Information technology — Security techniques —Code of practice for information security controls- GDPR (General Data Protection Regulation)。

信息安全与风险管理策略作业指导书

信息安全与风险管理策略作业指导书第1章信息安全基础 (4)1.1 信息安全概念与重要性 (4)1.2 信息安全管理体系 (4)1.3 信息安全策略与法律法规 (5)第2章风险管理概述 (5)2.1 风险与风险管理 (5)2.1.1 风险定义 (5)2.1.2 风险管理定义 (5)2.2 风险管理框架 (5)2.2.1 风险管理框架概述 (5)2.2.2 风险管理框架的组成 (5)2.3 风险管理过程 (6)2.3.1 风险识别 (6)2.3.2 风险评估 (6)2.3.3 风险应对 (6)2.3.4 风险监控 (6)2.3.5 风险沟通 (6)2.3.6 风险记录 (6)第3章信息安全风险评估 (6)3.1 风险评估方法 (6)3.1.1 定性评估方法 (6)3.1.2 定量评估方法 (7)3.2 资产识别与分类 (7)3.2.1 资产识别 (7)3.2.2 资产分类 (7)3.3 威胁与脆弱性分析 (7)3.3.1 威胁分析 (7)3.3.2 脆弱性分析 (7)3.4 风险计算与评估 (8)3.4.1 风险计算 (8)3.4.2 风险评估 (8)第4章信息安全风险控制 (8)4.1 风险控制策略 (8)4.1.1 目标设定 (8)4.1.2 风险识别 (8)4.1.3 风险评估 (8)4.1.4 风险分类与排序 (8)4.1.5 风险控制原则 (9)4.2 风险控制措施 (9)4.2.1 物理安全控制 (9)4.2.2 网络安全控制 (9)4.2.4 应用安全控制 (9)4.2.5 人员安全控制 (9)4.3 风险控制计划 (10)4.3.1 制定风险控制计划 (10)4.3.2 风险控制计划实施 (10)4.3.3 风险控制计划优化 (10)第5章信息安全风险管理策略 (10)5.1 风险管理策略制定 (10)5.1.1 风险识别 (10)5.1.2 风险评估 (10)5.1.3 风险处理策略制定 (10)5.1.4 风险管理策略文档化 (10)5.2 风险管理策略实施 (11)5.2.1 风险处理措施实施 (11)5.2.2 培训与宣传 (11)5.2.3 合作与沟通 (11)5.3 风险管理策略评估与优化 (11)5.3.1 风险管理效果评估 (11)5.3.2 风险管理策略优化 (11)5.3.3 持续改进 (11)第6章信息安全事件管理与应急响应 (11)6.1 信息安全事件管理 (11)6.1.1 目的 (11)6.1.2 范围 (12)6.1.3 责任 (12)6.1.4 信息安全事件分类 (12)6.1.5 信息安全事件处理流程 (12)6.2 应急响应计划 (12)6.2.1 目的 (12)6.2.2 范围 (12)6.2.3 应急响应计划组成 (12)6.3 事件处理与跟踪 (13)6.3.1 目的 (13)6.3.2 范围 (13)6.3.3 事件报告 (13)6.3.4 事件处理 (13)6.3.5 事件跟踪 (13)第7章物理与网络安全 (13)7.1 物理安全防范 (13)7.1.1 设施安全 (13)7.1.2 硬件设备安全 (13)7.1.3 介质安全 (14)7.2 网络安全防护技术 (14)7.2.2 边界安全防护 (14)7.2.3 无线网络安全 (14)7.3 防火墙与入侵检测系统 (14)7.3.1 防火墙技术 (14)7.3.2 入侵检测系统 (14)7.3.3 防火墙与入侵检测系统的联动 (14)第8章数据保护与隐私 (14)8.1 数据加密技术 (14)8.1.1 加密概述 (14)8.1.2 对称加密 (15)8.1.3 非对称加密 (15)8.1.4 混合加密 (15)8.2 数据备份与恢复 (15)8.2.1 备份策略 (15)8.2.2 备份操作 (15)8.2.3 恢复操作 (15)8.2.4 备份验证 (15)8.3 隐私保护策略 (15)8.3.1 隐私保护概述 (15)8.3.2 个人信息收集与使用 (15)8.3.3 数据脱敏 (15)8.3.4 访问控制 (16)8.3.5 用户隐私意识培养 (16)第9章人员与培训 (16)9.1 信息安全意识培训 (16)9.1.1 培训目的 (16)9.1.2 培训内容 (16)9.1.3 培训方式 (16)9.1.4 培训对象 (16)9.2 信息安全角色与职责 (16)9.2.1 信息安全责任人 (16)9.2.2 信息安全管理部门 (16)9.2.3 岗位职责 (17)9.3 信息安全审计与合规 (17)9.3.1 审计目的 (17)9.3.2 审计内容 (17)9.3.3 审计流程 (17)9.3.4 合规要求 (17)第10章信息安全与风险管理持续改进 (17)10.1 持续改进的重要性 (17)10.1.1 提高信息安全防护能力 (18)10.1.2 适应法律法规及标准要求 (18)10.1.3 降低风险和损失 (18)10.2 监控与测量 (18)10.2.1 设立监控指标 (18)10.2.2 定期收集和分析数据 (18)10.2.3 评估安全事件和风险 (18)10.2.4 评价控制措施有效性 (18)10.3 内部审核与外部评估 (18)10.3.1 制定内部审核计划 (18)10.3.2 实施内部审核 (18)10.3.3 分析审核结果，制定改进措施 (18)10.3.4 参与外部评估，获取第三方认证 (18)10.4 改进措施与优化方向 (18)10.4.1 优化组织结构和职责分配 (18)10.4.2 更新和完善信息安全政策与程序 (18)10.4.3 强化员工培训与意识提升 (18)10.4.4 加强技术手段和工具的应用 (18)10.4.5 建立风险预警和应急处置机制 (18)10.4.6 推进信息安全管理体系与其他管理体系的融合 (18)10.4.7 持续关注国内外信息安全发展趋势，借鉴先进经验 (19)第1章信息安全基础1.1 信息安全概念与重要性信息安全是指保护信息资产免受未经授权的访问、披露、篡改、破坏或破坏的实践，保证信息的保密性、完整性和可用性。

信息安全管理体系ISMS审核实践指南

附录A（资料性附录）ISMS审核实践指南A.1概述本附录对声称符合GB/T 22080的组织提供有关如何审核ISMS的通用指南。

由于本指南旨在适用于所有ISMS审核，所以无论涉及的组织的是何规模或性质，本指南均适用。

本指南旨在供开展ISMS内部或外部审核的审核员使用。

注：GB/T 31496根据GB/T 22080给出了实施和操作ISMS的指南。

A.2总则A.2.1审核目标、范围、准则和审核证据在审核活动期间，宜通过适当的抽样方式获得并验证与审核目标、范围和准则有关的信息，包括职责，活动和过程之间的接口相关的信息。

只有能够证实的信息才可作为审核证据。

宜记录导致审核发现的审核证据。

获取信息的方法包括以下内容：—访谈；—观察；—文件评审，包括记录。

A.2.2ISMS审核策略GB/T 22080遵循ISO/IEC导则第1部分附录JC和融合的JTC1补充部分中的顶层结构、相同的章节标题、核心文本、通用术语与核心定义—JTC1特定规程。

GB/T 22080定义了一组相互依赖的要求，这些要求作为一个整体发挥作用（通常被称为“系统方法”），并通过交叉引用予以部署。

在审核时最好同时处理实践中密切相关的GB/T 22080条款。

信息安全管理体系内审程序

XXX网安技术有限公司商密三级XXX信息安全管理体系文档XXX信息安全管理体系内审程序编号：XXX-L2-016XXX网安技术有限公司二○一六年十月版本控制信息目录目录B1.目的 (1)2.范围 (1)3.角色与职责 (1)4.内容 (1)4.1. 内审规定 (1)4.2. 外审规定 (1)5.附件 (1)1. 目的明确网络及信息系统的审计要求，指导自审、内审和外审工作，以便于发现已经发生或潜在的安全问题。

2. 范围网安公司所有用于运营的网络和信息系统。

3. 角色与职责4. 内容4.1. 内审规定a)检查信息技术部是否按岗位职责进行操作。

b)检查信息技术部是否按自审规定进行审计。

c)抽查自审记录，检查记录的真实性和有效性。

d)每六个月要进行一次内审，并制定内审报告，内审报告要保留3年。

e)内审结果要上报上级主管。

4.2. 外审规定a) 外审要聘请外部专家主导完成。

b) 检查信息技术部是否按岗位职责进行操作。

c) 检查网络及信息系统是否存在安全技术漏洞（包括错误设置、软件缺陷等）。

d) 检查网络及信息系统是否运作正常。

e) 检查网络及信息系统的管理和维护是否适当。

f) 检查自审和内审的执行情况，抽查自审和内审记录，检查记录的真实性和有效性。

g) 每12个月要进行一次外审，并制定外审报告。

外审报告要保留3年。

h) 外审报告要上报公司高管。

5. 附件《内审记录单》。