内控工作总结2019 2019年内控管理缺陷分析整改报告 精品

内控工作总结20192019年内控管理缺陷分析整改报告整改情况汇报

为提高内部管理水平,规范内部控制,严格内控手段,加强廉政风险防控机制建设,XXX公司把内控评价分析工作作为重要的管理任务,加大监督检查力度,增强风险防范,推进内部控制工作不.

断改进深化.同时,还将继续加强内控队伍建设,加大内控培训力度,提升全员的内控意识,培养内控文化,推动内部控制体系的进一步完善,促进各项经营业务健康、持续、安全发展.

通过对2019年XXX公司内控管理工作的梳理、总结、评审,确定XXX公司内部控制缺陷5项（见附件3：内部控制缺陷汇总表）.XXX公司内控管理小组认定为一般缺陷中的设计缺陷,需要修订、建立相应的规章制度或流程,且有效传达并得到遵循.

根据梳理的5项管理缺陷,XXX公司内控管理小组对5项缺陷产生的原因进行分析,并限期整改.

缺陷类别

缺陷描述

缺陷成因

缺陷产生时间

缺陷对财务报告的潜在影响

整改措施及时限

业务外包

内控管理中无业务外包相关规定

生产经营中外包业务少,管理中有忽视

评价报告期内

不会对财务报告造成潜在影响

制定《生产外包业务管理制度》

2019.3.完成整改,并有效控制

资金活动

加强应收账款管理的风险控制

应收账款多发生于集团内部关联企业,管理中没有将这类问题作为关注重点评价报告期内

不会对财务报告造成潜在影响

制定《应收账款风险管理暂行办法》

2019.12.完成整改,并有效控制

采购业务

原规定不满足现行管理要求,需修订

长期沿用老办法,已不适应生产管理需要

评价报告期内

不会对财务报告造成潜在影响

修订《物资采购管理办法》

2019.3.完成整改,并有效执行

人力资源

原规定不满足现行管理要求,需修订

对人才培养现状已不适应

评价报告期内

不会对财务报告造成潜在影响

制定《新参加工作的大中专毕业生实行五年内工资补贴的规定》

2019.11.完成整改,并有效执行

组织架构

原组织结构发生变化,实行执行董事,组织结构图做相应变化

公司结构发生变化

评价报告期内

不会对财务报告造成潜在影响

修订《公司组织结构图》

2019.11.完成整改

通过对内控缺陷的分析,采取积极有效地措施进行整改、完善,并持续改进.根据内控管理要求,让内控管理参与者充分认识内控制度的积极作用和意义,修订和编制相关管理制度,使内控机制真正成为规范企业生产经营行为的重要途径.