特种设备隐患排查治理实施指南

DB14
DB14/ XXXXX—2020 山西省地方标准
DB 14/T XXX—2020 特种设备隐患排查治理实施指南
2020-XX-XX发布2020-XX-XX实施山西省市场监督管理局发布
目次
前言 (II)
1 范围 (1)
2 规范性引用文件 (1)
3 术语和定义 (2)
4 基本要求 (2)
5 隐患排查治理的实施 (3)
6 隐患排查治理记录要求 (5)
7 持续改进 (6)
附录A（资料性附录）特种设备使用管理通用要求审查项目清单 (7)
附录B（资料性附录）特种设备使用管理专项要求审查项目清单 (19)
附录C（资料性附录）特种设备隐患分类排查要求 (47)
附录D（资料性附录）特种设备隐患排查记录表 (100)
附录E（资料性附录）特种设备隐患治理记录表 (101)
I
前言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山西省市场监督管理局提出并组织实施。

本标准由山西省特种设备安全标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：山西省特种设备监督检验研究院、山西省锅炉压力容器监督检验研究院。

本标准主要起草人：XXX
I I
特种设备隐患排查治理实施指南
1 范围
本标准规定了山西省特种设备使用单位隐患排查治理基本要求、隐患排查的实施、隐患排查治理记录要求等内容。

本标准适用于使用单位针对在用的特种设备开展隐患排查治理工作和特种设备安全监督管理部门检查特种设备隐患排查治理工作。

2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

TSG 08-2017 特种设备使用管理规则
TSG G0001-2012 锅炉安全技术监察规程
TSG G0002-2010 锅炉节能技术监督管理规程
TSG 21-2016 固定式压力容器安全技术监察规程
TSG R0005-2011 移动式压力容器安全技术监察规程（含第1、2号修改单）
TSG D0001-2009 压力管道安全技术监察规程—工业管道
TSG 24-2015 氧舱安全技术监察规程
TSG R0006-2014 气瓶安全技术监察规程
TSG 07-2019 特种设备生产和充装单位许可规则
TSG D7005-2018 压力管道定期检验规则—工业管道
TSG D7004-2010 压力管道定期检验规则—公用管道
TSG D7003-2010 压力管道定期检验规则—长输（油气）管道
TSG T5002-2017 电梯维护保养规则
TSG T7001-2009 电梯监督检验和定期检验规则—曳引与强制驱动电梯（含第1、2、3号修改单）
TSG T7002-2011 电梯监督检验和定期检验规则—消防员电梯（含第1、2、3号修改单）TSG T7003-2011 电梯监督检验和定期检验规则—防爆电梯（含第1、2、3号修改单）TSG Q0002-2008 起重机械安全技术监察规程—桥式起重机
TSG Q7015-2016 起重机械定期检验规则
TSG Q7016-2016 起重机械安装改造重大修理监督检验规则
GB 6067.1 起重机械安全规程第1部分总则
GB/T 31052.1 起重机械检查与维护规程第1部分：总则
TSG N0001-2017 场(厂)内专用机动车辆安全技术监察规程
《起重机械安全监察规定》(国家质量监督检验检疫总局令第92号)
《客运索道安全监督管理规定》（国家质量监督检验检疫总局令第179号）
《游乐设施安全技术监察规程（试行）》（国质检锅[2003]34号）
《大型游乐设施安全监察规定》（国家质量监督检验检疫总局令第154号）
1
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。

3.1
特种设备隐患
特种设备使用单位违反相关法律法规、安全技术规范和特种设备管理制度的规定，或者因其它因素在特种设备使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷。

3.2
隐患排查
特种设备使用单位组织安全管理员、特种设备作业人员以及其他相关人员依据国家法律法规、安全技术规范和特种设备管理制度，采取一定的方式和方法，发现本单位特种设备隐患的工作行为。

3.3
隐患治理
特种设备使用单位组织安全管理员、特种设备作业人员以及其他相关人员依据国家法律法规、安全技术规范和特种设备管理制度，采取一定的方式和方法，消除或控制特种设备隐患的活动或过程。

4 基本要求
4.1 使用单位基本要求
特种设备使用单位开展隐患排查治理工作前至少应完成4.1.1-4.1.4的工作。

4.1.1 建立制度
特种设备使用单位是隐患排查治理工作的责任主体，应建立隐患排查治理标准和隐患排查、登记、报告、整改等安全管理规章制度，还应制定隐患排查计划，编制隐患排查清单，同时应建立、实施和保持特种设备隐患排查治理体系，并形成文件。

4.1.2 设置机构
特种设备使用单位应明确特种设备隐患排查治理工作的主管部门或机构，明确其组织及成员职责、目标与任务，其人员组成应包括使用单位主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、安全等各职能部门负责人、相关专业技术人员和特种设备作业人员。

4.1.3 明确责任
隐患排查治理应遵循分级负责、重在治理的原则。

从特种设备相关从业人员到使用单位主要负责人，都应当参与隐患排查治理工作。

隐患排查治理应当以确保隐患得到治理为工作目标。

2
使用单位主要负责人作为本单位隐患排查治理体系建设的第一责任人，应保证隐患排查治理的资源投入；特种设备安全管理负责人应组织进行隐患排查,并提出处理意见；特种设备安全管理员应督促落实隐患排查治理工作；特种设备作业人员应负责职责范围内的隐患排查治理工作，发现事故隐患，应当立即采取紧急措施，并按照规定向特种设备安全管理员和单位有关负责人报告。

4.1.4 组织培训
特种设备使用单位应加强对特种设备管理和作业人员的安全教育培训，保证其熟悉本单位隐患排查治理相关制度，掌握隐患排查治理的内容、方法和要求，具备与岗位职责相适应的特种设备知识和安全操作技能。

4.2 隐患排查治理工作要求
4.2.1 隐患排查工作要求
4.2.1.1 使用单位各级人员应严格按照岗位职责的要求开展隐患排查工作，排查时间应根据相应法律法规等具体要求进行。

法律法规无明确要求的，使用单位应根据实际使用情况确定。

4.2.1.2 开展特种设备隐患排查前，使用单位应核对特种设备清单，明确每一项排查内容的排查人员、排查时间、频次、责任人员等。

4.2.1.3 检验机构开展的定期检验工作，应按照相关法律和文件的要求进行。

4.2.2 隐患治理工作要求
4.2.2.1 使用单位发现特种设备隐患后，应及时制定治理计划和治理方案，落实责任人，明确治理时间，及时消除隐患，并做好治理记录。

4.2.2.2 使用单位在隐患治理过程中，应采取必要的监控保障和应急措施，防止事故发生。

隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用。

4.2.2.3 隐患治理完成后，使用单位应组织相关人员对隐患治理情况进行验收或评估，确定治理效果，实现闭环管理。

4.2.2.4 对于使用单位没有能力治理或者治理达不到要求的隐患，应及时报告上级部门处理或告知当地监管部门采取包括停用在内的相关措施。

5 隐患排查治理的实施
5.1 隐患排查的实施
特种设备隐患排查方法包括：使用管理审查和设备分类排查。

5.1.1 使用管理审查
使用管理审查是对使用单位安全管理体系制度及使用管理水平的审查，包括使用管理通用要求审查和使用管理专项要求审查两个方面。

5.1.1.1 使用管理通用要求审查
3
4 使用管理通用要求审查应包含但不限于《特种设备使用管理规则》（TSG 08-2017）的规定，至少每十二个月进行一次，排查内容、排查时间、排查依据条款、排查要求参照附录A 。

5.1.1.2 使用管理专项要求审查
各类特种设备使用管理专项要求审查见表1。

表1 使用管理专项要求审查表
注：
1、审查依据包含但不限于表1中涉及的安全技术规范、标准及相关规定。

2、专项排查详情包括：排查内容、排查时间、排查依据、排查要求。

5.1.2 设备分类排查
设备分类排查是按照特种设备种类或类别的不同，根据法规规范要求的方法和途径，对特种设备运行过程、运行环境、设备本体中存在的隐患进行核查。

各类特种设备分类排查依据及详情见表2。

表2 分类排查详情表
表2 分类排查详情表（续）
注：1、排查依据包含但不限于表2涉及的安全技术规范、标准及相关规定。

2、分类排查详情包括：排查途径、排查时间、排查依据、排查要求。

3、使用单位可根据实际情况及行业相关要求调整隐患排查途径，但至少应包含上述途径。

5.2 隐患治理的实施
特种设备隐患治理的措施包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。

使用单位应采取适当措施，确保隐患及时消除。

6 隐患排查治理记录要求
6.1 基本要求
6.1.1 隐患排查治理记录分为《特种设备隐患排查记录表》和《特种设备隐患治理记录表》。

每页记录表均应有唯一编号，使用单位应自行制定编号规则。

6.1.2 隐患排查人员、隐患治理人员应对所填写内容的真实性负责。

6.1.3 隐患排查记录只有在特种设备安全管理负责人签字后方能存档；隐患治理记录只有在特种设备安全管理员签字后方能存档。

6.1.4 隐患排查人员应对排查工作质量负责。

特种设备安全管理负责人应对各项目隐患排查工作进行指导与监督，确保排查工作质量。

6.1.5 隐患治理人员应对治理工作质量负责。

特种设备安全管理员应对隐患治理结果和质量负责。

6.2 隐患排查记录填写要求
6.2.1 特种设备隐患排查应填写附录D。

5
6.2.2 附录D中“设备类别”、“设备品种”应按《特种设备目录》相关规定填写。

6.2.3 附录D 中“排查方法”“排查内容”应按本标准第6章的要求填写。

除本标准规定的排查方法外，按照其他方法排查时，“排查方法”栏填写“其他”。

6.2.4 隐患排查结束后，应及时汇总至特种设备安全管理负责人处确认签字。

6.3 隐患治理记录填写要求
6.3.1 特种设备隐患治理应填写附录E。

6.3.2 隐患治理人应对隐患产生原因进行分析，必要时应对隐患现场采取安全措施，同时填写附录E中“隐患产生原因分析”、“隐患整改情况说明”、“隐患治理结果”栏。

6.3.3 隐患治理人完成治理工作后，应及时将附录E汇总至特种设备安全管理员处，特种设备安全管理员根据实际情况填写“隐患治理情况验收(评估)”栏并签字。

同时应按监管部门的要求进行隐患上报并填写“隐患上报要求”栏。

7 持续改进
特种设备使用单位应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。

6
DB14/ XXXXX—2020
7
附录 A
(资料性附录)
特种设备使用管理通用要求审查项目清单
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
8
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
9
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
10
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
11
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
12
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
13
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
14
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
15
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
16
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
17
特种设备使用管理通用要求审查项目清单(续)
18
附录 B
(资料性附录)
特种设备使用管理专项要求审查项目清单
表B.1锅炉使用管理专项要求
19
表B.1锅炉使用管理专项要求(续)
20
表B.1锅炉使用管理专项要求(续)
21
表B.1锅炉使用管理专项要求(续)
22
表B.2 固定式压力容器使用管理专项要求
23
24
表B.3移动式压力容器使用管理专项要求(续)
25
表B.3移动式压力容器使用管理专项要求(续)
26
表B.3移动式压力容器使用管理专项要求(续)
27
表B.3 移动式压力容器使用管理专项要求(续)
28
表B.3 移动式压力容器使用管理专项要求(续)
29
表B.3 移动式压力容器使用管理专项要求(续)
30
表B.4工业管道使用管理专项要求
31
表B.4工业管道使用管理专项要求(续)
32
表B.5电梯使用管理专项要求
33
表B.5电梯使用管理专项要求(续)
34
表B.6起重机械使用管理的专项要求
35
表B.6起重机械使用管理的专项要求(续)
36
表B.6起重机械使用管理的专项要求(续)
37
表B.6起重机械使用管理的专项要求(续)
注：所有涉及整机、零部件报废的技术要求，优先依据TSGQ0002，其余参照GB6067.1-2010《起重机械安全规程》。

38
表B.7客运索道隐患排查专项要求
39
表B.7客运索道使用管理专项要求(续)
40
41
表B.8大型游乐设施使用管理专项要求(续)
42
表B.8大型游乐设施使用管理专项要求(续)
43
表B.9 场(厂)内专用机动车辆使用管理专项要求
44
表B.9 场(厂)内专用机动车辆使用管理专项要求(续)
45
表B.9 场(厂)内专用机动车辆使用管理专项要求(续)
46
附录C
(资料性附录)
特种设备隐患分类排查要求
表C.1 锅炉隐患分类排查要求
47。