股权融资服务协议

股权融资服务协议

甲方：

法人代表：

地址：

乙方：

法人代表：

地址：

鉴于：

1、甲方为一家依据中华人民共和国法律设立并存续的公司法人，系上海股权托管交易中心挂牌企业。

2、乙方为一家依据中华人民共和国法律设立并存续的公司法人。

3、甲方委托乙方提供股权融资服务，乙方接受该委托并愿意提供相关服务。

甲乙双方经充分协商，本着互惠互利，平等合作的原则达成如下一致，以资共同恪守：

一、服务形式、内容及费用

1、本次股权融资服务以会议形式进行，甲方需提供场地及会务安排，并负责邀约到会投资人，乙方负责会议现场的股权融资讲座。

2、乙方为甲方提供的股权融资服务包含以下内容：

（1）制作融资路演 PPT；

（2）出具融资方案及投资协议合同；

（3）专业讲师现场推介；

（4）融资路演会务策划；

（5）协助甲方进行投资者洽谈。

3、费用

（1）股权融资基础服务费用为人民币8万元（大写：人民币捌万元整）。甲方在签订本协议后三个工作日内，支付全款至乙方收款账户。

（2）财务顾问费=甲方实际融资总额×4 %。实际融资总额以从协议签署日起至 2015年10月31日为止，期间所有投资至甲方的资金计算（包含但不限于：现金投资、债转股等）。

当甲乙双方就甲方实际融资总额出现争议时，双方应根据甲方与投资人所签订协议、甲方融资专户实际到账资金及本轮融资结束后工商变更情况，三方信息印证确定。

乙方收款账户为：

开户名称：南通市德恒知识产权代理有限公司

开户行：中国民生银行股份有限公司南通分行

二、甲方权利与义务

1、甲方承诺不在前期及会议宣传过程中使用夸大，虚假的宣传内容。

2、甲方承诺为此次融资重新设立融资专用账户，且开通查询通道，使乙方有权随时查询该融资专户信息。

3、甲方应当依据本协议向乙方支付相应的服务报酬。

4、甲方应当在本次股权融资路演会结束后2 个月内开始办理工商变更程序，将新进股东列入股东名册。

5、甲方承诺，本次实际融资总额如达到或大于 300 万元人民币，则在完成

本次融资的工商变更后 5 个工作日内与乙方签订上海股权托管交易中心中小企业股权转让系统（E 板）协议，聘请乙方作为推荐机构，操作挂牌 E 板事宜，确保新进股东权益。

三、乙方权利和义务

1、乙方承诺不向合格投资人或投资机构进行虚假或夸大的宣传或承诺。

2、乙方有权依据本协议获得相应的服务报酬。

四、保密

1、本协议任何条款及本协议所涉及的客户的任何资料，均属于应该保密的信息，任何一方均负有保密义务。

2、任何一方未经对方书面正式许可，不能以任何理由，在任何场合泄露、披露本协议任何条款及本协议所涉及的客户的任何资料。

3、保密义务不因合同的终止、解除而终止。

五、违约责任履行本协议过程中，甲乙双方均应履行本协议条款，任何一方违约，守约方有权解除本协议。

六、争议的解决及管辖因本协议或履行本协议产生的纠纷，双方应友好协商。协商不成时，应向乙方所在地人民法院提起诉讼。

七、生效条款

1、本协议由双方签字盖章后生效。协议的修改或补充均采用书面形式，经双方协商一致并由双方盖章后生效。

2、本协议可以追加补充条款，双方协商后作为附件，具备同等法律效力。

3、本协议一式二份，协议双方各持一份，每份均具有同等法律效力。

（以下无正文）

（本页无正文，为《股权融资服务协议》签字页）

甲方：

法定代表人（或授权代表）：

日期：

乙方：南通市德恒知识产权代理有限公司

法定代表人（或授权代表）：

日期：

声明与承诺

第一条本《声明与承诺》是《业务合作协议》的补充附件，是协议有效组成部分。本《声明与承诺》中约定内容是明确甲方应遵守的义务，甲方签字后即视为其认可并接受《声明与承诺》中的相关义务并承诺遵守履行。

第二条声明与承诺：

甲方在进行股权融资时，应遵守《公司法》、《证券法》的各项规定。

甲方需严格控制本次新进股东人数，不得在本次股权融资后突破公司法规定的有限公司50人股东上限或非上市股份有限公司200人股东上限。甲方在推广本次融资计划和路演活动时，仅可向特定投资人进行沟通，不得通过广告、广播电视媒体、传单、开放式互联网平台等公开方式向不特定人群进行推广宣传。

甲方应在路演活动举办前，向当地金融部门或公安部门进行口头报备或书面备案。甲方应依据与投资人签订的《增资扩股协议》，在完成本次融资后及时进行工商变更，以保证投资人股东身份的的确立以及股东权利的行使。

第三条凡违反第二条之规定的，甲方应承担以下责任：

1、乙方有权单方面即时终止与甲方的业务合作协议，并收取甲方意向融资额度（以甲方与投资人签订的《增资扩股协议》为准）30%的违约金。

2、甲方如涉及到违法违规情况，主动向当地相关部门报告，并接受处罚。

本人已清楚理解并愿意遵守此承诺的相关义务。

（承诺人抄写此句）承诺人甲方（盖章）签名：

日期：年月日