人力资源内控制度.doc
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第一节内控概述
第一条：定义及范围
本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。
第二条：控制目标
通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。
第三条：主要控制点
1、人力资源的短、中、长期规划；
2、组织机构的设置；
3、人员定岗、定编；
4、人员招聘与甄选；
5、人员入职、离职审批；
6、薪酬与福利方案的制定；
7、岗位评价与绩效考核；
8、人员的培训与开发；
9、劳动关系的管理；
11、各部门工作职能及员工职位说明的规定；
12、考勤管理；
第四条：关键环节风险控制
1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理；
2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜
任能力为目标；
3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标；
4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。
第二节组织机构及岗位职责
第一条：组织机构
第二条：部门职责
与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。
第三条：岗位职责
与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。
第三节授权体系
人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。
人力资源管理授权要求详见下表：
序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人
1 组织结构图及定岗定
编表的审批
人事行政部分管人事行政副总总经理
2 人员需求计划审批公司各部门部门分管领导/分管人事
行政副总
总经理
3 各部门工作职能审批人事行政部分管人事行政副总总经理
4 员工职位说明书审批人事行政部分管人事行政副总总经理
5 定编外人员增补审批申请部门部门经理（主管）、部门
分管领导、分管人事行政
副总
总经理
6 定编内人员需求审批申请部门部门经理（主管）、部门
分管领导、分管人事行政
副总
总经理
7 招聘实施的审批人事行政部副总经理副总经理
8 面
试
的
组
织
初试人事行政部人事行政经理
复
试
主管级以下
用人部门
（人事行政部经办）
部门经理、部门分管领
导、分管人事行政副总
部门经理主管级
用人部门
（人事行政部经办）
分管部门领导、分管人事
行政副总
总经理
序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人
经理级
用人部门
（人事行政部经办）
总经理董事长
副总级总经理董事会总经理
9 员工
录用
（含
试用
期工
资）审
批
主管以下人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门主管、分管部门领
导、人事行政部经理、
分管人事行政副总
总经理主管级人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门领导、分管部门领
导、分管人事行政副总
总经理经理级人员
用人部门
（人事行政部经办）
总经理董事长副总级人员总经理董事会
总经理董事会
10
员工
转正
（含
转正
期工
资）审
批
主管以下人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门主管、分管部门领
导、人事行政部经理、
分管人事行政副总
总经理主管级人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门领导、分管部门领
导、分管人事行政副总
总经理经理级人员
用人部门
（人事行政部经办）
总经理董事长副总级人员总经理董事会
总经理董事会
11 决策性人事调动审批人事行政部分管人事行政副总总经理
序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人
12 非决
策性
人事
调动
审批
主管以下人员
用人部门
（人事行政部经办）
部门经理、分管部门领导
人事行政经理、分管人事
行政副总
副总经理主管级人员
分管部门领导、分管人事
行政副总
总经理主管以上人员
按决策性人事调动的审批程序执行
13 员工
辞职
的审
批
主管以下人员
申请部门
（人事行政部
经办）
部门经理、分管部门领
导、人事行政经理
分管人事行
政副总、
总经理主管级
分管部门领导、分管人
事行政副总
总经理经理级分管人事行政副总总经理
副总级总经理董事会
总经理董事会
14 员工
辞退
的审
批
主管以下人员
申请部门
部门经理、分管部门领
导、人事行政经理
分管人事行
政副总、
总经理主管级人员
分管部门领导、分管人
事行政副总
总经理经理级总经理董事长
副总级总经理董事会
总经理董事会
15 培训计划的审批人事行政部人事行政经理、分管人
事行政副总
总经理
16 员工请假的审批申请部门部门经理、分管部门领
导、分管人事行政副总
总经理