供应链风险传导的要素及过程研究

2011年第33卷第11期总第209期物流工程与管理

LOGISTICS ENGINEERING AND MANAGEMENT

供应链管理

doi :10．3969/j．issn．1674－4993．2011．11．048

供应链风险传导的要素及过程研究

□张剑光

(武汉理工大学管理学院，湖北

武汉430070)

【收稿日期】2011－09－27

【作者简介】张剑光(1983—)，男，河南辉县人，武汉理工大学管理学院博士生，研究方向:物流与供应链管理。

【摘

要】文中在总结前人研究的基础上，将供应链风险传导的要素分为动态要素和静态要素两大类，前者包括风

险流、

风险属性变化、风险传导规律和效应，后者包括风险源、风险发出者、传导载体、风险接受者、触发器、传导阀和传导路径，并分析了供应链风险传导的过程。

【关键词】供应链风险;传导要素;传导过程【中图分类号】F274

【文献标识码】A

【文章编号】1674－4993(2011)11－0139－03

Research on the Elements and Process of Supply Chain Risk Conduction

□ZHANG Jian －guang

(School of Management ，WUT ，Wuhan 430070，China )

【Abstract 】Based on previous studies ，this paper classifies the Elements of Supply Chain Risk Conduction as two categories :dynamic elements and static elements．The former includes risk flow ，changes in risk attributes ，risk conduction laws and conduction effect．The latter includes risk sources ，

risk sender ，conduction carrier ，risk taker ，risk triggers ，conduction valves and conduction pathway．Finally ，this paper analyzes the process of supply chain risk Conduction．

【Key words 】supply chain risk ;conduction elements ;conduction process

1

引言

供应链是一个虚拟的组织，节点企业独立法人的特点使供应链风险具有很强的传递性，风险通过特定的风险传递机制进行积累、放大乃至突变，最终将会引起整个供应链的危机。因此，研究供应链风险传导的要素和结构，探讨供应链风险的传导机理是十分必要的。但是供应链风险传导机理没有引起重视，国内关于这方面的研究成果很少。对于风险传导的要素和过程，不同学者从不同角度进行了探讨。

张龙涛(2006)

［1］

和敖慧(2007)

［2］

认为风险传导机制由

以下环节构成:风险源、引爆器、传导的条件、传导的路径、风险化解与放大、风险的不良后果。石友蓉(2006)将风险传导要素分为风险源、传播载体、传播节点和风险接受者

［3］

。翟运

开(2007)构建了基于知识转移的合作创新中的风险传导概念模型，分析了风险传导的静态和动态要素。静态要素反映了独立于风险传导过程之外的因素，包括风险源(风险发送方)、风险介质、风险阀门、风险承担者。动态要素反映了风险本身的传导属性，包括风险传导速度、传导强度和风险变异

［4］

。夏

喆(2007)认为企业风险传导过程中涵括了风险源、风险流、风险载体、风险传导路径、风险阀值、风险事件与风险子系统等关键传导要素

［5］

。夏喆、邓明然和黄洁莉(2007)借鉴物理学

上脉冲传递的原理，将触发器和滤波器两个概念加入到企业

风险传导过程中

［6］

。刘英杰(2008)分析了产业集群风险传导

的过程和机理，将产业集群风险增强传导机制分为四部分:引爆器、风险源、传播载体、放大器

［7］

。

虽然以上学者的研究角度和对象各有不同，但是从中可以提炼出风险传导的一些共性要素:风险源、风险发出者、传导载体和风险接受者。对于风险源的致险因素，学者们有多种不同的定义，如导火索、引爆器、风险事件、助推剂、触发器等，由于本文接下来将借鉴电路学中电流传导的原理来探讨供应链风险传导的过程，因此本文采用触发器这一概念，并同时采用风险流这一概念。对于风险传导的临界值，笔者认为，从学术上来讲，风险阈值是不可能测算出来的，因此，为了避免分歧和更形象地描述风险传导条件，本文将其定义为“传导阀”。除了以上提到的各种要素外，风险在传递过程中属性会发生变化，并且会引发一些效应，因此，借鉴翟运开(2007)对于风险传导的分类思想，本文将风险流、风险属性变化、风险传导规律和效应归为风险传导的动态要素，将风险源、风险发出者、传导载体、风险接受者、触发器、传导阀、传导路径归为风险传导的静态要素。接下来本文将详细探讨供应链风险传导的要素和过程。2供应链风险传导的要素2.1

风险源

物流工程与管理第33卷

供应链风险传导的对象是风险，风险传导的发生，其前提就是因为有影响供应链正常运营的风险客观存在，即风险源的存在。为更形象地揭示供应链风险传导过程中各要素间的逻辑关系，我们将引发供应链风险的初始起因称为风险源。风险源就是通过外部环境和内部系统的不确定变化而使供应链产生损失频率、损失程度的起源。风险源是滋生风险事件的温床，正是风险源改变了供应链内部系统和外部环境的存在状态而触发了风险事件。陈长彬，缪立新(2009)将供应链风险源分为三类:第一类来自于整个供应链之外:环境风险，第二类来自企业外部、供应链内部的风险:供应风险和需求风险，第三类是企业内生风险:过程风险与控制风险［8］。

2.2触发器

触发器是物理学上的概念，相当于手枪的扳机，扣动扳机子弹射出，触发器可以触发风险源产生风险。触发器是由一系列触发风险源产生风险的条件或事件组成，一般来说，供应链风险多由事件触发。如果说风险源是指供应链各节点企业外部环境和内部系统非预期变化存在及可能因素集合的话，风险事件则是指供应链各节点企业外部环境和内部系统的非预期变化对于供应链这个系统存在状态集中产生非预期变化过程的具体体现［9］。风险事件是触发风险源释放出风险流的直接原因，是风险源由可能转化为现实的实现途径。它是当供应链外部环境和内部系统的变化积累到一定程度之后的具体化，即当外部环境和内部系统变化的“量”累积到一定程度并偏离了最初的理想均衡状态时，便以突发事件的形式表现出来，从而释放出风险流，给供应链的正常运作带来不确定的影响［5］。

2.3风险传导阀

供应链的风险传导是需要一定条件的，只有当风险积累到临界点时风险才开始传递和扩散，这个临界点就是风险传导条件的边界，本文将其定义为风险传导阀。犹如水库阀门，只有当水库水位达到警戒水位线时，才开闸放水;同理，只有当达到了风险传导需要满足的条件时，或者超过风险发出者所能承受风险的最大值时，风险才开始传导。任何一个系统都具有一定的鲁棒性，它们使系统在受到内外冲击的状况下能够正常运行。供应链作为一个更大范围意义上的系统也不例外。供应链中的节点企业一般都拥有较强的风险管理能力，当企业采取的各项措施不能达到控制风险的作用时，风险便会不断堆积和加重，一旦冲过风险阈值，企业内部各风险开始由静态转向动态，其相互影响、相互作用的形式和强度不断增加，通过企业之间紧密的业务往来关系，依附于各种风险载体，以原有的风险形式或突变后新的风险形态在供应链中扩散和蔓延。而此时风险值越高，不确定性的积累越高，冲过阈值后风险集中释放的杀伤力便越大［10］。

2.4传导载体

供应链中由风险触发器产生的风险，在通过传导阀后，只有依附于某些有形或无形介质才可以进行传导，而承载或传导这些风险的有形物质或无形介质就是风险传导过程中的载体。载体是供应链风险传导过程中的媒介，也是风险各要素相互联系的桥梁。

武汉理工大学的邓明然教授及其学生对企业风险传导的载体进行了深入的研究，根据风险传导载体所具有的特性，将企业风险传导的载体进行分类:按风险源层次的不同，可把风险传导载体分为宏观载体和微观载体两大类。其中宏观载体主要是针对承载并传递企业外部的环境风险、需求风险、金融风险等的事件载体、市场载体、汇率载体，而微观载体主要是指承载并传递企业内部风险的载体，如资金、成本、质量、技术、信息等。按载体存在的形态来分，可以将载体分为显性载体和隐性载体两大类。其中显性载体包括资金、信息、物流等，隐性载体包括牛鞭效应、财务杠杆效应、多米诺骨牌效应、羊群效应等［11］［12］。后来在分析企业财务风险传导的时候，将“人”也列为风险传导载体［13］。马丽(2008)将供应链风险传导的载体分为信息、资金和产品三类［14］。综合以上学者的研究成果，本文认为供应链风险传导载体包括事件、市场、汇率、资金、技术、信息、物流、产品、制度和人等。

2.5风险(发出)接受者

本文将风险发出者和风险接受者放在一起分析，是因为风险发出者也是风险接受者，只不过接收的是自身内部风险，对于内部风险的控制过程与风险接受者控制外来风险的过程是一样的，故此处本文统一称为风险接受者。风险接受者有如下一些特征:风险抵制性、风险滞留性、风险消化性、风险续传导性［15］。正是由于风险接受者所具有的上述特征，风险在流经接受者的时候，风险接受者会采取一些控制措施来降低、缓解、转移甚至消化掉风险。这些措施一般包括风险预警、风险识别和风险调节。

2.6传导路径

风险传导路径就是风险因子从风险源出发，在风险载体的携带下，沿着特定的渠道和途径向风险接受体移动，风险因子所经过的渠道和途径就是风险传导路径。对于风险传导路径的分类，叶厚元、邓明然(2005)将其分为泡沫破灭式风险传导、要素稀缺式风险传导、结构坍塌式风险传导、海啸波浪式风险传导、链式反应型风险传导和企业风险的有路径式传导六种类型［16］。戴胜利(2009)以营销风险为对象，将风险传导路径分为风险沿着业务流程链的传导、风险沿着利益链的传导、风险沿着价值链的传导、多方位风险沿着多路径传导、系统崩溃式的全路径风险传导。借鉴病毒传播途径，可将供应链风险传导路径分为两大类，一类是接触式传导，如质量风险沿着产品供应链的传导;一类是非接触性传导，如金融危机通过人们心里预期的传导。

2.7风险属性变化

供应链中各类型风险在传递过程中会发生三种变化:强度变化、概率变化、性质变化。强度变化是指风险在传递的过程中流量的增大或减小，风险后果的增强或减弱;性质变化是指由于供应链中许多风险类型之间存在一定的内在联动性，风险性质可能会随着传递的进行而发生变异，上游企业的风险传递至下游企业后会与其他风险因素相互作用，风险从一种类型变异为其他类型的一种或几种风险;概率变化是指风

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