资本形成与经济发展(1)

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对该理论的批评
• 发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水 平低，还由于社会、政治和其他制度方面缺乏 鼓励人们储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激 因素。
• 即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长 还受到其他许多因素的限制
• 纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽 略了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家
随着资本存量的增加，劳动分工会得到扩大。 因此，资本积累量的大小是经济增长率高低的 关键。
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➢ 哈罗德-多马模型的资本理论：
g=s/v
在储蓄等于投资的假设下，经济增长率与 储蓄率成正比，即经济增长依赖于资本的积 累。
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➢“大推进”理论
罗森斯坦-罗丹(Rosenstein-Rodan，P．N.)
第二，需要克服由于不具备外在的相互依 存关系而产生的外在不经济。一个企业为了生 产产品，必然要向其他企业购买原材料等，因 此，一个产业的存在就要求与它有依存关系的 其他产业的存在。
低收入——〉低资本形成——〉低收入
纳克斯得出了著名的结论：“一国穷是因为它穷 （A country is poor because it is poor）”.
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供给方面的恶性循环：
一国由于经济不发达，人均收入低，低收 入意味着人们将要把大部分收入用于消费，很 少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低，储蓄能 力低，低储蓄能力会造成资本形成不足；资本 形成不足又会导致生产规模难以扩大，劳动生 产率难以提高，低生产率造成低产出，低产出 又造成低收入，形成了一个“低收入——低资 本形成——低收入”恶性循环；
观点：发展中国家要打破低收入与贫困之
间的恶性循环，根据其人口多且增长率高的特 点，必须首先保证足够高的投资率以使国民收 入的增长超过人口的增长从而使人均收入水平 得到明显提高。
这个投资率水平即“临界最小努力”。
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进行临界最小努力的四个因素：
第一，需要克服由于生产要素不可分性而 产生的规模的内在不经济。因为企业必须保持 一个最低的生产规模（最小有效规模,minimum efficient scale，MES），才能获得经济效益。
发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和 收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展 工业。
发展中国家缺少工业生产所需的基础条件， 要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施 投资。如果仅仅在个别部门进行小规模投资，是 不可能走出困境的。
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资本的不可分性
资本的供给是不可分的，比如基础设施是 互相依存紧密联系在一起的。交通. 通讯. 供 水. 电力. 学校. 医院等等都必须达到一定的 规模而且配套才能发挥作用。
第五章
资本形成与经济发展
第一节 资本与经济发展 第二节 资本形成的来源
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第一节 资本与经济发展
一. 资本的含义 二. 资本匮乏与贫困 三. 资本形成与经济发展
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一. 什么是“资本”？
凡用于生产、扩大再生产或能提高生 产效率的物质(包括这种物质的载体)都可 称为“资本”。
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的储蓄能力（实则不小，如中国）
•（2005年国内储蓄率高达51％，而全
球平均储蓄率仅为19.7％，中国为什么
储蓄率很高？）可编辑ppt
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三. 资本形成与经济发展
➢亚当·斯密：
认为由于分工能够提高劳动生产率，为了 实行劳动分工，资本家必须要有购买厂房、公 寓和原材料的资金和在产品销售前支付工人工 资的资金。这些资金就是亚当·斯密所谓的资 本存量。
这就要求投资要达到一定规模才能同时建 成这些基础设施，工业化也因缺少基础设施条 件而难以实现。
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生产函数的不可分性：
企业规模过小，难以实现规模经济。
企业规模过小，企业间彼此提供的外部效应 较小，企业的获利能力很低。
罗森斯坦一罗丹认为这是一个难以超越的 阶段。他认为 “大推进”理论是建立在生产 函数的不可分性上，具有科学的依据，而且只 有达到一定规模才会带来外在经济效应。
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对“大推进”理论的批评：
很难找到一个国家是通过全面、大规模的 投资推进工业化进程的。
在现实生活中，基础设施相互依存，互为 条件并不必然导致一定要全面大规模的投资， 反而应该是逐步分阶段地来完善。
产业集群带来了企业的外部规模效应
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➢“临界最小努力”理论：
莱宾斯坦(Leibenstein，H．)
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资本的分类
物质资本：在一定时间内用来生产其他产品(消 费品和投资品)的物品，如机器设备、厂房和其 他建筑物，运输工具等等。 教学楼？
人力资本：人类自身在经济活动中获得收益的能 力，这种能力主要指劳动力质量，它可以用劳动 者的数量与质量的统一来表示。
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社会资本：20世纪80—90年代，社会资本 的研究开始成为一个热门问题。
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Leabharlann Baidu
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早期的发展经济理论的观点：
贫困的原因是由于经济增长停滞和人均收 入低下，而导致了经济增长停滞和人均收入 低下的原因是资本匮乏和投资不足。
解决发展中国家的资本形成问题是实现经 济起飞和摆脱贫困的先决条件。
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“贫困恶性循环”理论
《不发达国家的资本形成》——纳克斯（1953） 观点：资本匮乏是阻碍发展中国家经济发展的 关键因素
社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、 规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来 提高社会的效率。（帕特南：《使民主运转》， 1993）
Social Capital ；Social infrastructure
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二. 资本匮乏与贫困
资本对于发展中国家的重要性：
资本是生产活动中的几个基本要素之一。 很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要 增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量 和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展 的基本动力之一。
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需求方面的恶性循环：
发展中国家的人均收入水平低下意味着 低购买力和低消费能力，低购买力导致投资 引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成 不足，低资本形成使生产规模难以扩大，生 产率低下，低生产率带来低产出和低收入， 这样，也形成了一个“低收入——低资本形 成——低收入”恶性循环。
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