GBT19001-2016及GBT24001-2016质量和环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
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3
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9
1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。
2、生产部制定操作规程。
生产部
已开展
3
2
6
9
不合格控制过程
不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。
3
3
6
在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。
品管部
不合格区域已划分
3
2
6
3
5
15
对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失
与所有供方签订质量协议及供应商质量问题赔偿协议
业务部
应对措施已开展
2
3
6
8
生产过程
关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，
3
3
9
1）培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；
人资部主控各职能部门
已开展
2
2
6
15
环境运行控制
1.日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。
2.运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；
3.未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。
3
3
8
1．执行《运行控制程序》、《主要污染物控制程序》；总经办定期检查运行措施实施情况；
3
3
9
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划
2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费
总经理
进行中
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2
6
2
基础设施运行环境过程
生产设施损坏、资源不充足
2
4
8
1）制定设备备用计划，以备不时之需
2）定期维护设备、设施及车辆，保证设施处于良好的运行状态
3）对老旧设备及时进行更新换代
10
改进过程
改进要求不切实、改进措施不对位、改进方案不实际等导致环境安全绩效不适宜或失效。
3
3
6
评审纠正措施的有效性，加强培训，明确目标等；
品管部
已实施
3
2
6
11
产品交付与服务过程
运输过程产品造成产品磕碰、包装损坏等影响交付。
5
3
15
1、产品严格按照《包装规范》进行防护和包装，减少损坏的风险
2、选择正规的运输公司，签订运输合同，损坏等状况发生的责任明确，如有损坏依合同向运输公司索赔。
制定
审核
确认
风险评估小组名单：总经理、体系负责人、业务部经理、人力资源部经理、生产部经理、品管部经理、技术部经理、财务部经理、物控部经理、采购部经理、副总
序号
过程
风险描述
严重度P
频度S
风险等级AC
应对措施
实施负责部门
进度跟进
严重度P
频度S
风险等级AC
1
经营计划管理、年度目标
年度计划未能实现，经营目标未能达成
采购部
生产部
正在实施
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2
10
12
文件和知识管理过程
文件失效，管理不受控；
记录填写不完整或错误等；
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6
1.严格按不同组别文件管理要求控制文件发放回收等。
2.加强记录规范填写教育培训，并定期检查。
各职能部门
已开展
2
2
4
13
监测和测量过程
未按检验试验规范及产品标准进行监视和测量，错漏检，导致不合格品发生。
技术部
已开展
2
2
4
3
人力资源管理过程
人员辞职，出现资源不足情况
2
4
8
1）完善员工梯队建设，后备力量充足
2）为员工提供稳定的就业环境和企业关怀，让员工有归属感，有进取心，留得住人才
人力资源部
已开展
2
2
4
3
知识及能力过程
人员的知识及能力不足以确保体系的运行
4
3
12
制定公司年度内部及外部培训计划
定期增加体系内审员的培训
2．在制订运行控制措施时，灵活选择运行控制的类型及方法，设计防止错误的方法；运用技术防止负面后果；
3．选择任用能胜任的人员，确保获得预期结果。
增设阅览中心以提高员工的知识
开展体系知识竞赛活动
人力资源部
已开展
2
2
4
4
生产应急过程
自然灾害导致停工
4
2
8
制定灾后复产重建计划
安全主任
已开展
2
2
4
5
设计开发过程
项目开发失效
项目开发不符合法律法规及客户要求
4
2
8
制定DFMEA
严格按设计开发流程进行各阶段评审
定期对工程师进行安规要求的培训与客户保持ຫໍສະໝຸດ 好的沟通交流应对措施已开展
4
1
4
产品完成后无法满足客户特殊工艺需求，客户拒绝验收。
5
3
15
严格执行《合同评审管理程序》。对特殊工艺要求，邀请相关技术专家参与评审。
应对措施已开展
5
1
5
无正当理由，客户拒不验收，并拖欠验收款和尾款
3
3
9
在合同中明确规定无正当理由客户拒不验收时的责任条款；
正在进行中
3
2
6
7
外部供方控制过程
原材料及产品送外部实验室检测
技术部
已开展
2
2
4
6
合同评审及服务过程
商业间谍，冒充客户，获取我方工艺技术资料
2
4
8
建立客户信息表，对客户背景调查或进行现场认证后再行合作。
业务部
应对措施已开展
2
2
4
欺诈合同或利用合同漏洞损坏我方利益
4
2
8
1）采用标准模板填写合同
2)邀请律师对销售人员、技术人员进行<合同法>等法律知识的普及培训。
2
3
6
1、对质检员定期进行检验规范及产品标准的培训，使其具备检验能力；
2、定期进行检查，防止错漏检。
品管部
已开展
2
2
4
14
环境因素识别评价
重大环境因素可能产生有害的环境影响。
3
3
8
1.对公司体系覆盖范围的环境因素，按《环境因素识别与评价控制程序》进行识别，评价重要环境因素。
2.按《环境运行控制程序》对重要环境因素进行控制，降低或消除有害的环境影响。
供应商提供虚假信息得到供货资格，导致外部提供生产或服务不符合要求，引起申报设备组装不符合要求，客户投诉。
3
2
6
1）到供应商现场调查，亲自查看其资质，
2）购配件进行检验，合格方可入库使用；外包过程进行验收，验收合格入厂。
采购部
应对措施已开展
3
1
3
采购的材料或外包过程不合格造成产品出现质量异常、顾客投诉
2）与劳务机构保持信息畅通，及时满足人力需要。
3)识别影响产品质量和交期的关键岗位，并制定相应的顶岗计划，确保该岗位的人员缺岗时，有具备该岗位能力的人可以顶岗。
4）建立人才库。
生产部
人力资源部
已实施
3
2
6
生产计划失效或未达成
4
3
12
合理进行产能规划
制定生产计划未达成的补救措施
物控部
已实施
3
2
6
操作工对技术要求以及操作规程不明确，有误操作的可能，生产出不合格品，造成浪费
GBT19001-2016及GBT24001-2016质量和环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
根据《风险和机遇识别评价分析及应对措施控制程序》以及风险与机遇管理计划，风险评估小组成员于2018年06月20日第二次对各个过程的风险进行了评估，并且制定了应对措施，措施均进行了有效实施，具体如下：
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1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。
2、生产部制定操作规程。
生产部
已开展
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不合格控制过程
不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。
3
3
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在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。
品管部
不合格区域已划分
3
2
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对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失
与所有供方签订质量协议及供应商质量问题赔偿协议
业务部
应对措施已开展
2
3
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生产过程
关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，
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1）培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；
人资部主控各职能部门
已开展
2
2
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环境运行控制
1.日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。
2.运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；
3.未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。
3
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8
1．执行《运行控制程序》、《主要污染物控制程序》；总经办定期检查运行措施实施情况；
3
3
9
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划
2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费
总经理
进行中
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6
2
基础设施运行环境过程
生产设施损坏、资源不充足
2
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8
1）制定设备备用计划，以备不时之需
2）定期维护设备、设施及车辆，保证设施处于良好的运行状态
3）对老旧设备及时进行更新换代
10
改进过程
改进要求不切实、改进措施不对位、改进方案不实际等导致环境安全绩效不适宜或失效。
3
3
6
评审纠正措施的有效性，加强培训，明确目标等；
品管部
已实施
3
2
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11
产品交付与服务过程
运输过程产品造成产品磕碰、包装损坏等影响交付。
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15
1、产品严格按照《包装规范》进行防护和包装，减少损坏的风险
2、选择正规的运输公司，签订运输合同，损坏等状况发生的责任明确，如有损坏依合同向运输公司索赔。
制定
审核
确认
风险评估小组名单：总经理、体系负责人、业务部经理、人力资源部经理、生产部经理、品管部经理、技术部经理、财务部经理、物控部经理、采购部经理、副总
序号
过程
风险描述
严重度P
频度S
风险等级AC
应对措施
实施负责部门
进度跟进
严重度P
频度S
风险等级AC
1
经营计划管理、年度目标
年度计划未能实现，经营目标未能达成
采购部
生产部
正在实施
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12
文件和知识管理过程
文件失效，管理不受控；
记录填写不完整或错误等；
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1.严格按不同组别文件管理要求控制文件发放回收等。
2.加强记录规范填写教育培训，并定期检查。
各职能部门
已开展
2
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13
监测和测量过程
未按检验试验规范及产品标准进行监视和测量，错漏检，导致不合格品发生。
技术部
已开展
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人力资源管理过程
人员辞职，出现资源不足情况
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8
1）完善员工梯队建设，后备力量充足
2）为员工提供稳定的就业环境和企业关怀，让员工有归属感，有进取心，留得住人才
人力资源部
已开展
2
2
4
3
知识及能力过程
人员的知识及能力不足以确保体系的运行
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制定公司年度内部及外部培训计划
定期增加体系内审员的培训
2．在制订运行控制措施时，灵活选择运行控制的类型及方法，设计防止错误的方法；运用技术防止负面后果；
3．选择任用能胜任的人员，确保获得预期结果。
增设阅览中心以提高员工的知识
开展体系知识竞赛活动
人力资源部
已开展
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生产应急过程
自然灾害导致停工
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制定灾后复产重建计划
安全主任
已开展
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设计开发过程
项目开发失效
项目开发不符合法律法规及客户要求
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制定DFMEA
严格按设计开发流程进行各阶段评审
定期对工程师进行安规要求的培训与客户保持ຫໍສະໝຸດ 好的沟通交流应对措施已开展
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产品完成后无法满足客户特殊工艺需求，客户拒绝验收。
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15
严格执行《合同评审管理程序》。对特殊工艺要求，邀请相关技术专家参与评审。
应对措施已开展
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无正当理由，客户拒不验收，并拖欠验收款和尾款
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在合同中明确规定无正当理由客户拒不验收时的责任条款；
正在进行中
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外部供方控制过程
原材料及产品送外部实验室检测
技术部
已开展
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合同评审及服务过程
商业间谍，冒充客户，获取我方工艺技术资料
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建立客户信息表，对客户背景调查或进行现场认证后再行合作。
业务部
应对措施已开展
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欺诈合同或利用合同漏洞损坏我方利益
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1）采用标准模板填写合同
2)邀请律师对销售人员、技术人员进行<合同法>等法律知识的普及培训。
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1、对质检员定期进行检验规范及产品标准的培训，使其具备检验能力；
2、定期进行检查，防止错漏检。
品管部
已开展
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环境因素识别评价
重大环境因素可能产生有害的环境影响。
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1.对公司体系覆盖范围的环境因素，按《环境因素识别与评价控制程序》进行识别，评价重要环境因素。
2.按《环境运行控制程序》对重要环境因素进行控制，降低或消除有害的环境影响。
供应商提供虚假信息得到供货资格，导致外部提供生产或服务不符合要求，引起申报设备组装不符合要求，客户投诉。
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1）到供应商现场调查，亲自查看其资质，
2）购配件进行检验，合格方可入库使用；外包过程进行验收，验收合格入厂。
采购部
应对措施已开展
3
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采购的材料或外包过程不合格造成产品出现质量异常、顾客投诉
2）与劳务机构保持信息畅通，及时满足人力需要。
3)识别影响产品质量和交期的关键岗位，并制定相应的顶岗计划，确保该岗位的人员缺岗时，有具备该岗位能力的人可以顶岗。
4）建立人才库。
生产部
人力资源部
已实施
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生产计划失效或未达成
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合理进行产能规划
制定生产计划未达成的补救措施
物控部
已实施
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操作工对技术要求以及操作规程不明确，有误操作的可能，生产出不合格品，造成浪费
GBT19001-2016及GBT24001-2016质量和环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
根据《风险和机遇识别评价分析及应对措施控制程序》以及风险与机遇管理计划，风险评估小组成员于2018年06月20日第二次对各个过程的风险进行了评估，并且制定了应对措施，措施均进行了有效实施，具体如下：