第六章 中国技术进出口贸易

• （六）BOT方式 • 即“建设—经营—转让”（Build— Operate—Transfer）的意思。它是指项目承包 公司、咨询公司、金融机构、制造商、建筑公 司等联合与东道国政府签订特许协议，建设某 个项目，并在项目竣工后经营一定时期，通常 为15年至20年，期限届满将该项目转让给东道 国。 • BOT方式的适用领域如电站、高速公路、铁 路、桥梁、隧道、港口、机场、水库、大坝、 供水工程、环保设施、通信设备、教育、医疗 卫生设施等都适宜采用BOT方式进行融资、开 发和建设。
– 内容 – 基本原则
• • • • 国民待遇原则 最惠国待遇原则 权利穷竭原则 最低保护标准原则
– 尊重私有权利，保护知识产权，建立多边框架 和规则，差别对待特殊国家
第二节 中国技术引进及分析
• 一、技术引进的由来和发展
– 工业革命前
• • • • 6世纪左右 养蚕织丝技术 13世纪至15世纪 四大发明 13世纪意大利眼镜技术-16世纪日本 16世纪德国机械表技术-17世纪日本和中国
三、技术贸易的特点
• （一）技术贸易的标的是无形的 • （二）技术贸易双方转让或接受的是技术 的使用权而非所有权 • （三）技术贸易双方当事人在提供和使用 技术过程中往往有较长的合作关系 • （四）技术贸易的特殊的作价方法 • （五）技术贸易所涉及的法律广泛而复杂
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四、WTO框架中的《与贸易有关 的知识产权协议》（TRIPs）
二、技术出口管理
• （一）我国对技术出口实行的是按目录分类管理的方法 • （二）技术出口管理模式 • 确定禁止和限制出口技术的原则是：维护国家安全或社会公共利益， 保护生态平衡，遵守我国所缔结或参加的国际条约和协定。国务院外 经贸主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布禁止或者限制 出口的技术目录。 • 1．属于禁止出口的技术，不得进口。 • 2．属于限制进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门申请技术出 口许可证。 • 3．属于自由出口的技术，应当向国务院外经贸主管部门办理登记， 但是，合同自依法成立时生效，不以登记为合同生效的条件。技术出 口合同登记证的作用为：办理外汇、银行、税务、海关手续的凭证。
• （一）我国技术出口的发展阶段 • （二）我国技术出口的结构 • 我国的技术出口包括技术出口和成套设备、 高技术产品出口，前者是无形的，后者是 技术含量高的有形产品输出。 • 1．技术出口 • 2．成套设备和高技术产品出口
二、我国技术出口的特点
• 我国技术出口及成套设备、高技术产品出 口的主要特点是： • （一）发展速度快 • （二）技术含量不断提高 • （三）成套设备出口向大型化发展 • （四）市场向多元化发展 • （五）技术出口方式多样化，融资方式多 样化
• （三）顾问咨询
– 引进方与国外工程咨询公司签订合同，由咨询 公司负责对引进方所提出的技术课题提供建议 或解决方案。
• 2006年4月8日 • 山东电力工程咨询院联合山西省电力勘测设计院、 河南省电力勘测设计院、山东鲁能工程有限责任公 司鲁能电力设计院与美国沃利· 帕森斯公司达成关于 100万千瓦等级超临界机组电厂工程设计咨询与技 术转让合同
• （四）合作生产
• 是两个或两个以上国家的法人或自然人通过订 立合作设计或合作生产合同，在合同有效其内当 事一方或各方提供有关技术，共同设计或生产某 种产品部件，并在生产过程中实现技术转让的一 种合作方式。
• （五）技术服务与协助
• 即技术的输出方或提供方或服务方受技术的 输入方或受让方或被服务方的委托，通过签订技 术服务与协助合同，为委托方提供技术劳动，完 成某项服务任务并由委托方支付一定技术服务费 的活动。
• （二）技术引进管理模式 • 国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定、调整 并公布禁止或者限制进口的技术目录。 • 1．属于禁止进口的技术，不得进口。 • 2．属于限制进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门 申请技术进口许可证。 • 3．属于自由进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门 办理登记，但是，合同自依法成立时生效，不以登记为合 同生效的条件。技术进口合同登记证的作用为：办理外汇、 银行、税务、海关手续的凭证。
• （三）避免重复引进 • 重复引进的原因很多，如国家管理体制不严和措 施不力，各企业大而全、小而全的自然经济思想 严重以及微观的自我约束机制尚未形成等。重复 引进的现象主要集中在地方用汇以及来料加工、 来件装配、中小型补偿贸易方面，我们应加强宏 观调控，坚决制止这种重复引进，树立起社会化 大生产观念，克服大而全、小而全的小农经济思 想，把重复引进减少到最低限度。
• • • • （一）有利于国民经济的快速发展 （二）有利于提高我国出口商品的竞争力 （三）有利于培养现代化人才 （四）有利于繁荣国内市场
五、我国技术引进存在的问题
• （一）技术引进的方式比较落后 • （二）重复引进现象十分严重 • （三）科研机构与企业生产相脱节，技术 引进未能发挥应有的作用 • （四）引进中未能考虑我国国情
三、我国技术出口的发展目标
• 我国将根据社会主义市场经济发展的需要 和进一步扩大对外经济贸易的需要，在技 术与成套设备出口中积极开拓市场，加强 技工贸相结合，实行政策倾斜，以出口成 套设备和高新技术产品为重点，实现技术 出口集约化经营，使成套设备和高新技术 产品尽快成为出口主导产品，创造和形成 新的国际竞争优势。
• •
（四）引进后要加以消化、吸收和创新 从国外技术引进的成功经验看，就是引进国外 先进技术后，不要急于用于生产，而应认真对 其技术进行全面、系统、深入的科学分析，反 向研究其性能、结构、配方、设计等，既学习 其长处，又改进其短处，真正掌握国外先进技 术，以推动国内技术的整体进步，并赶超世界 先进水平。
第六章 中国技术进出口贸易
本章内容 技术贸易概述 我国技术引进及其分析 我国技术出口及其分析 我国技术贸易管理
第一节 技术贸易概述
• 一、技术与技术贸易的概念 • 技术泛指人类在利用自然、改造自然、 实现自身需要的过程中创造和积累起来的 知识、经验、技巧、手段和方法的总和。
• 技术贸易是指技术供求双方按照一定的 商业条件买卖技术的商业行为。
第三节 中国技术出口
• 一、我国技术出口概述 • 从50年代到70年代，我国很少有真正意义上的技 术出口，当时主要通过对外经济援助的方式向第 三世界发展中国家提供某些技术和成套设备，援 助这些国家的农业、铁路、公路、水利等项目。 我国的技术出口起步于1980年，进入九十年代有 了较大的发展。截止2001年底，技术出口已超过 11000项，合同总金额近500亿美元。目前我国已 拥有大量成熟的技术，其中一些技术已达到世界 先进水平。
三、我国技术引进的概况
• （一）改革开放以前的技术引进（1950年～1978年） • 自1950年至1978年，我国共引进技术和进口设备845项， 合同总金额119.72亿美元。该阶段技术引进的主要特点是： • 1．受发展战略的制约，进口数量有限； • 2．以进口成套设备为主，以新建大型企业为主； • 3．外汇渠道主要是中央外汇和政府间的记账贸易，基本 上没有利用外资引进技术和进口设备； 4．技术引进的形式单一，主要以中央部门为主进行谈判、 签约、执行合同和建设。
二、技术贸易的主要交易对象
（一）专利使用权
1、专利的定义 • 专利是指由政府机构（或代表几个国家的地 区机构）根据申请人的申请而发给的一种法 律文件，文件中说明一项发明并给予它一种 法律上的地位。 2、专利的种类 • 发明专利、实用新型专利和外观设计专利 3、专利的特性 • 独占性 地域性 时间性
• （二）商标使用权 1、商标的含义、作用、分类 • 商标是指商品生产者或经营者在自己生产 或经营的商品或提供的服务上标明的特定 的标记，以表示与其他人生产或经营的同 类商品的区别。商标一般由文字、图形或 文字和图形的组合构成，置于商品的表面 或包装物上。
• （三）专有技术使用权 1、专有技术的含义
• （二）工程承包
• 是指个人或企业，在国际承包市场上通过投标、 接受委托或其他途径承揽国际组织、外国政府或 私人企业主的工程建设项目、物资采购及其他方 面的承包业务，是一种涉及资金、技术、设备、 劳务等多方面内容的综合性国际经济合作形式。
•
“交钥匙”工程：
– 指工程承包中由卖方全部完整出售给买方，即 成套设备输出商根据协议负责设计、安装，直 至建成全部工程后再完整地移交给引进方。
•
专有技术，又称秘密技术或技术诀窍，是指从事生 产、管理和财务等活动领域的一切符合法律规定条件 的秘密知识、经验和技能，其中包括工艺流程、公式、 配方、技术规范、管理和销售的技巧与经验等。
• 2、专有技术的特点
• • • • • 具有非物质的属性 实用性 可传授性 具有秘密性 专有技术具有不断变化的特性
3、专有技术与专利的联系与区别
• 联系： （1）他们都是非物质形态的知识，都是人类创 造思维活动的产物，并能创造经济效益。 （2）在实施一项技术时，不仅有专利技术，同 时有专有技术。 （3）技术转让合同往往同时包括专利和专有技 术两项内容，他们相互依存。
• 区别： （1）专有技术是保密的，专有技术拥有人尽量 设法保密技术，以保存其价值，而专利是公开 的，在申请专利时必须将技术内容公开公布。 （2）专有技术未申请专利，不受专利法保护， 而专利属于工业产权，受专利法保护。 （3）专有技术既可以用文字来体现，也可以是 人们头脑中掌握的知识技能，而专利必须通过 书面说明书来体现 （4）专有技术涉及范围广泛，而专利的范围限 于取得专利权的发明创造等。
六、我国技术引进的基本方针
• • （一）引进适用软件技术 在技术引进中凡是能够引进制造技术（即 软件）则应引进制造技术，不要动辄进口 设备（即硬件）；而引进软件技术也应考 虑国内实际情况，要引进适用技术，不要 盲目追求其尖端和过分先进。
• （二）进口关键设备 • 即除了自己不能生产的单机及关键设备可以引进 外，其他自己能够生产的机器设备而且质量过关 的，应统一安排，由国内企业制造，然后再与引 进的关键设备形成设备分交，完成全部配套。这 一方针既可以节约外汇，减少进口，同时，又有 助于民族工业的发展与提高。但在安排国内企业 制造部分设备时应注意如下几点：一是保证产品 质量合格；二是与进口的关键设备配套；三是供 货单位严格执行合同，如期交货，不得延误。
第四节 技术进出口管理与政策
• 一、技术引进管理 • 技术引进是一项系统工程，自由进口不等于混 乱和无序进口，引进工作要涉及计划、生产、经 贸、财政、税务、海关、商检等多项部门。为此 我国制定的有关条例主要包括如下： • （一）我国对技术引进的管理规定 • 1．鼓励进口 • 2．禁止进口 • 3．限制进口 • 4．自由进口
– 工业革命后
• 专利制度
– “二战”后
• 突飞猛进
二、技术引进的形式
• （一）许可证贸易 – 是指技术的许可方将其交易标的物的使用权通 过许可协议或合同的形式转让给技术的被许可 方，并由被许可方支付一定数额报酬的贸易方 式 • 中国规定许可合同一般为10年 – 许可贸易的标的主要包括专利、商标和专有技 术、版权、计算机软件。
• （二）改革开放以后的技术引进（1979年～2004 年） • 1．逐步贯彻产业结构调整的方针 • 2．循序渐进、实施技术引进多元化战略 • 3．软件、硬件技术引进的比例进一步优化 • 4．拓展了技术引进的资金渠道 • 5．技术引进主体发生了显著变化 • 6．技术引进成为扩大出口的重要途径之一
四、我国技术引进的意义与作用