施组、计划、资金的闭环管理办法

党政联席会议

制度建议方案

施组、计划、资金的闭环管理办法

（讨论稿）

施组、计划、资金的管理是铁路建设实施有效管理的重要环节，是确保铁路建设项目按照铁道部党组“高标准、讲科学、不懈怠”精神开展的有力保障。结合我局大规模铁路建设以来积累的经验，以及建设过程中暴露出来的施组、计划、资金管理不闭合的问题，特制订本办法，请各铁道部独资项目及相对控股的合资铁路项目管理机构严格遵照执行。

第一条铁路大中型建设项目投资控制，决策、设计阶段由铁道部相关部门负责，项目实施阶段由项目管理机构负责，做好施工组织设计、计划、验工计价、资金拨付的闭环管理工作，是完成投资计划，规避投资风险，提高投资效益，保证资金使用安全，保障进度、质量、安全良好控制的必由之路。

第二条施组、计划、资金的闭环管理体系如下：

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初步设计批复设计工期

项目指导性施工组织设计标段实施性施工组织设计年度施工组织设计

季度滚动施工组织设计投资、资金使用、融资计划

标段资金使用计划合同价年度投资、建设、资金使用计划年度预付款季度建设计划季度预付款

次年度施工组织设计季末验工计价月度预付款

月度投资、进度考核进度款

质量保证金

第三条计划总工期。

自项目施工标第一次开标之日后30天起，铁路局即计算建

设工期，铁道部初步设计批复确定的设计工期，即为计划总工期，

铁路局根据运输需求，在精细审查施工组织设计的基础上，进一

步确定是否提前工期。

第四条指导性施工组织设计的编制。

项目管理机构在完成招投标工作后2周内，根据招标文件、

按照《铁路工程施工组织设计指南》（铁建设〔2009〕226号）要求的深度，编制完成项目指导性施工组织设计。

指导性施工组织设计必须确定网络计划中关键线路工程、

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重点工程、难点工程、控制工程、技术复杂工程，并以形象进度描述工期目标，各专业工程间的节点工期，特别是不同施工单位

间的工序交接时间，应予以详尽确定。

指导性施工组织设计中应至少预留3个月机动时间，1.5个

月用于进行静态、动态验收克服缺陷的时间，1.5个月用于安全

评估、初步验收克服缺陷的时间。

指导性施工组织设计由铁路局建设管理处审查通过后，报

主管建设副局长审批后执行。

指导性施工组织设计审批表见附表1。

第五条标段实施性施工组织设计。

按照指导性施工组织设计的总体安排，各施工单位要结合

工程及自身特点，在投标书的基础上编制实施性施工组织设计，

实施性施工组织设计按照《铁路工程施工组织设计指南》要求编制，在指导性施工组织设计发布后2周内完成。

对指导性施工组织设计必须确定的网络计划中关键线路工程、重点工程、难点工程、控制工程、技术复杂工程，在标段实施性施工组织设计中，必须编制专项施工组织设计。

标段实施性施工组织设计由监理单位总监、设计单位项目

总工程师审核，项目管理机构审查后实施。

标段实施性施工组织设计审批表见附表2。

第六条年度（下半年调整）施工组织设计。

施工单位根据标段实施性施工组织设计，编制施工单位年

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度施工组织设计。项目管理机构根据指导性施工组织设计，结合施工单位年度施工组织设计，系统分析、卡控节点，编制项目年度施工组织设计，年度施工组织设计在下半年调整一次。

次年施工单位年度施工组织设计由施工单位在上年12月份上旬完成，由监理单位总监、设计单位项目总工程师审核，项目管理机构审查。

次年项目年度施工组织设计由项目管理机构在上年12月份中旬完成，由铁路局计划统计处、建设管理处、财务处审查通过后，报主管计划、建设副局长、总会计师审批后执行。铁道部若组织年度施工组织设计审查，次年项目年度施工组织设计必须在铁道部审查意见基础上进一步深化。

年度（下半年调整）施工组织设计审批表见附表3。

第七条季度滚动施工组织设计。

在项目年度施工组织设计框架下，分季度编制季度滚动施工组织设计，主要侧重于对上季度存在问题的纠偏，对本季度计划工作量的完成、节点工期的实现、与其他专业工程的衔接，并明细月度进度计划情况。

季度滚动施工组织设计在上季末2周前，由项目管理机构报铁路局建设管理处审查，主管建设副局长审批后实施。

季度滚动施工组织设计审批表见附表4。

第八条项目投资、资金使用计划。

项目投资及资金使用计划应与指导性施工组织设计安排相

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互呼应，单独分年度编制。投资计划由招投标文件中工程量清单

汇总计算，并单列甲供物资价格，做到工作量与价值的一一对应。资金使用计划按照资金来源编制（使用项目资本金比例、银行贷

款比例等）。

项目投资、资金使用计划由铁路局计划统计处、建设管理处、财务处审查通过后，报主管计划、建设副局长、总会计师审批后

执行。合资铁路项目须报请董事会批准。

项目投资计划审批表见附表5，资金使用计划审批表见附

表6。

第九条标段资金使用计划。

标段实施性施工组织设计中应根据进度计划，分年度编制

标段资金使用计划。标段资金使用计划作为标段实施性施工组

织设计的一部分申报。

第十条年度投资、建设、资金使用计划。

次年项目年度投资计划由项目管理机构根据项目年度施工

组织设计，在上年12月份上旬完成，报铁路局计划统计处、建设

管理处审查，主管计划、建设副局长审批，计划统计处汇总上报

铁道部。铁道部下达部年度投资计划，计划统计处根据部年度投

资计划下达局年度投资计划。

年度建设计划由项目管理机构在局计划统计处下达局年度

投资计划后1周内编制完成，报铁路局建设管理处审查，主管建

设副局长审批后,建设管理处审核汇总，以局文下发执行。年度

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