美国智库“独立性”拷问——基于董事连锁网络的实证考察

美国智库“独立性”拷问

——基于董事连锁网络的实证考察

作者：关琳李刚陈媛媛《光明日报》（2015年06月17日16版）

图1 布鲁金斯学会董事连锁网络

图2 美国进步中心董事连锁网络

图3 美国排名前六顶级智库董事连锁局部图

表1 美国TOP10智库董事概况

表2 董事托马斯·格罗索任职情况

观点提要

美国顶级智库处于复杂而庞大的董事连锁网络之中，与企业界、政界、媒体、大学存在密切联系，其“独立性”难以经受住历史和事实的拷问。

在研究人员数目相似的前提下，董事连锁网络的复杂程度决定了智库的影响力和综合排

名。拥有更多高层次董事的智库会获得更高影响力和综合实力排名。

对于来自企业共同体的连锁董事而言，智库是接触离任政府官员和未来政府官员的最佳场合。智库中的利益传递合法而隐蔽。

对智库的资助，是美国富人阶层通过基金会的形式，使自己的资金起到某种政治作用的有效手段。

美国顶级智库依然是各路精英集团表达政治诉求的工具。美国的企业主们正是通过董事连锁的方式，牢牢掌握着智库的经营和运作。

对待西方智库特别是美国智库话语体系，要坚持“体用分开”原则。我们要借鉴的是西方智库的管理办法和实践经验，而绝非其政治话语。

智库在美国公共政策网络中占枢纽地位。他们一致声称自身运作与研究具有“独立性”，不受财阀、党派和意识形态影响。

美国智库真如他们自我标榜的那样秉持思想独立精神，政策研究不受资助方影响吗？真的是代表公共利益的独立研究机构吗？我们认为：美国智库的独立性叙事只能存在于理念世界，一旦进入实践领域，神话就会被戳穿。2014年9月，Eric Lipton等在《纽约时报》发表调查报告，从追踪28家智库的捐款着手，发现其中9200万美元的捐款来自64个外国政府。该文从大量数据和访谈记录中发现，智库收取这些来自外国的捐款（如挪威、卡塔尔），将推动美国政府通过有益于这些国家的政策作为回报。这些海外捐赠的接受方，包括布鲁金斯学会、战略和国际研究中心等顶级智库。

我们以美国智库中广泛存在的董事连锁现象为切入点，结合布尔迪厄资本理论，对美国智库的“独立性”问题给出新的解释。通过量化分析美国排名前十的智库董事信息，我们发现美国顶级智库处于复杂而庞大的董事连锁网络之中，与企业界、政界、媒体、大学存在密切联系，其“独立性”难以经受住历史和事实的拷问。

1.美国智库的“独立性”叙事

“独立性”是美国智库理论叙事的核心和关键概念。美国智库通常将“独立性”作为其获得社会公共角色的重要筹码，强调“独立性”是其生命线，包括财政独立、运营独立及研究独立。

布鲁金斯学会将“独立性”与研究质量和智库影响力相提并论。兰德公司强调自己的研究是严格的、客观的，不受捐助方、商业因素、党派和意识形态影响。皮尤研究中心宣称：“我们是非营利、无党派、无倾向性的”机构。威尔逊中心声称自己是美国最重要的无党派政治论坛。卡托研究所为了保持其“独立性”，甚至拒绝接受政府资助。

美国智库为何如此强调“独立性”呢？

第一，美国理论界从国家与公民社会的框架出发，认为智库是公民社会的核心建制，是独立于政府的组织，智库的运营与研究不受政府控制，甚至可以代表公民社会对政府的公共政策制定过程起到纠偏作用。因此，强调“独立性”是美国智库获得公民社会“代表权”的基石，和政府、军工复合体保持一定的距离才能获得民众的信任。

第二，美国智库宣称，正因其“独立性”才保证了他们研究成果的客观性和科学性。只有保持“独立”，在三权分立的政治架构中，他们才能与媒体界共同构成立法部门、司法部门和行政部门之外的“舆论部门”（第四部门）。

第三，由于美国税收机制的原因，为了获得免税待遇，大多数智库组织都选择了以非政府组织（NGO）的形式注册。根据1986年10月通过的税法中第501（c）（3）条款规定，享有免税待遇的智库的立法游说活动受到严格限制。智库为了保持免税资格，必须和政治性活动保持一定的距离。

最先解构美国智库“独立性”神话的恰恰是美国学界。美国加州大学圣克鲁兹分校的威廉·多姆霍夫教授从政策研制网络的视角，提出美国的企业共同体即上层阶级通过基金会、

大学、智库以及政策讨论群体向政府输送政策建议。

解构美国智库“独立性”叙事的另一个路径是考察美国智库内部治理机制的核心——董事会的构成，通过广泛存在的董事连锁现象来揭示其独立性叙事的虚假性。这种研究思路由Gwen Moore提出，他对20世纪90年代后期横跨美国经济界、政治界和民间团体的共计200多家机构的近4000个精英连锁董事展开分析，其中包括布鲁金斯学会等12家顶级智库，证实了这些机构间存在着密切的利益输送联系。

2.美国智库中的董事连锁现象

美国排名前十位的智库都设有董事会。智库董事对于智库的资金分配、研究议题的确立拥有表决权；对于智库管理层以及各个研究分中心主任的人事任免拥有表决权。董事在智库加强自身宣传和争取资金方面也发挥着重大作用。

大部分美国顶级智库都存在着董事在其他机构兼职的现象。对于同一人在两个及两个以上公司董事会兼职时产生的连锁称为董事连锁，所涉及的董事称为连锁董事。这些连锁董事不但是智库董事，而且往往也是数家知名公司的董事，被视为美国社会的“权力精英”。

本文以宾夕法尼亚大学智库与公民社会计划（TTCSP）发布的《2014全球智库发展报告》（简称“GGTTI”）所列美国综合排名前十位智库中的董事为研究对象，以董事连锁为切入点，探究美国智库与企业间的联系，以及董事连锁现象对智库独立性的影响。本文数据采集自布鲁金斯学会、卡内基国际和平基金会、战略和国际研究中心、兰德公司等机构的官方网站，并利用英文维基百科和必应查阅了有关数据，也利用了一些数据供应商提供的数据。数据采集时间为2015年5月，时间截止到2015年4月。

本文共收集到299位智库董事，共计570人次的董事连锁情况，如表1所示。

其中，GGTTI影响力及综合实力排名均为第一的布鲁金斯学会，在董事会人数和董事兼职人次上都高居榜首，其董事兼职人次比后五名智库此项指标之和还多。表1中排名前五的智库较之排名后五的智库，在董事会总人数和董事兼职总人次上也平均居高。其中，董事会总人数高出两倍多，董事兼职总人次高出三倍多。可见，董事人数和兼职情况会给智库影响力和综合实力带来较大影响。

对某一家智库而言，通过对其董事连锁网络的分析可以直观地发现智库与企业间的联系。董事会成员同时参与两家以上智库或企业的决策，势必会在相关问题上有所倾向。

本文应用董事连锁分析工具——“They Rule”展开分析。“They Rule”是一个可以绘制美国统治阶层关系网络的数据分析系统。该系统采用定时更新的数据源，数据囊括美国知名公司和智库的董事会成员信息。本文应用该系统做出董事连锁网络图，反映各智库2014年底的情况。

■董事连锁网络

以研究人员人数相近的布鲁金斯学会（约300人）和美国进步中心（约330人）为例，展开对比：

首先，以布鲁金斯学会为中心点，使用“They Rule”工具，分析该智库所参与的董事连锁，会得到如图1所示的董事连锁网络。在该网络图中既有如IBM、波音、摩根士丹利这样的500强商业巨头，也有外交关系协会、胡佛研究所、卡特中心这样的智库组织。同时，也包含哈佛大学、乔治城大学、哥伦比亚大学等高校。

再以美国进步中心为中心点绘制该智库的董事连锁，得到如图2所示董事连锁网络。可以发现，美国进步中心的董事连锁网络较之布鲁金斯学会稀疏很多。

可见，在研究人员数目相似的前提下，董事连锁网络的复杂程度决定了智库的影响力和综合排名。

观察可见，布鲁金斯学会的董事相比于其他智库的董事拥有更多和更高级的政府任职经历。现任董事长Strobe Talbott曾是克林顿政府的副国务卿，执行副总裁Martin S. Indyk曾是