物流公司合同风险管控制度模版

合同风险管控制度

第一节总则

为保障公司的利益，规范公司合同的审批与签订工作，加强对业务合同、协议、合约（以下统称合同）的有效管理，保证合同执行严肃性，降低操作风险，同时为提高工作效率，确保项目正常运作，特制订本制度。

第二节管理职责

第一条公司所有同客户或供应商开展的业务，均应在业务操作前执行合同审批程序签订合同，明确合同内容和各方责任、义务、权利关系。

第二条风控部职责

风控部对合同、文件的审批、执行、归档全程管理。

第三条各业务部门职责

1、负责草拟与本部门业务相关的合同文本。

2、协助拟定其他主营业务合同。

3、初步审核业务经办人员与合同对方商定的合同具体条款，在合同审批流程中对操作风险给予审核意见。

第四条财务部职责

1、付款方式是否安全。约定第三方付款问题，预估连带责任，开票风险。

2、负责合同对方资信情况、价款支付等的审查，以及违约条款中包括违约金的赔偿及经济损失的计算等。

3、对合同的付款条款，财务部严格按合同执行拨款程序。

第五条法律顾问职责

1、草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同

2、参与长效、重大、特殊合同的审核并给予书面意见。

3、监督、指导各部门起草及修订合同文本。

第三节合同的签订

第一条合同的订立要符合国家《合同法》的规定。

第二条对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人。法人委托人必须对本企业负责，对本职工作负责，在授权范围内行使签约权。超越代理权限和非法委托人均无对外签约权利。

第三条合同主体需合法、合格，具体条款应符合实际，具备实用性。

第四条签订合同，必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“比较成本、择优签约”的原则。

第五条合同订立前业务主办部门应对市场、价格、对方履约能力及信誉等收集足够的信息。调研对方单位是否具有法人资格、有否经营权、有否履约能力及其资信情况，对方签约人是否法定代表人或法人委托人及其代理权限。

第六条长约、授信等重大或特殊合同项目提交可行性调研报告，做到充分准备，认真了解对方的情况，按要求获取签约方资信资料。做到既要考虑本方的经济效益，又要考虑对方的条件和实际能力，防止签订无效合同，确保所签合同有效、我方有利。

第七条主办业务部门应及时完成合同的签订，严格限制未签合同先实施业务的情况发生。

第八条为确保业务能够及时规范的操作，对于临时突发的不可

预见的情况下合同的签订事项特例审批，主办业务部门将业务内容、合同方选择依据、结算方式、工作计划安排等事项进行详细说明，由业务主办部门负责人签字，经总经理批准后实施，并在10日内按正式合同审批程序完成补办手续。（是否保留）

第九条任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订经济合同时假公济私、谋取私利，违者依法严惩。

第四节合同条款

第一条合同条款要求语言简练、明确，不得出现模棱两可的语言，更不能签署日后协商解决的内容。

第二条合同中各方当事人权利、义务、责任的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。

第三条签订合同应一律采用书面格式，尽可能的采用我方的范本合同，减少合同风险。

第四条注意合同条款内容，包括以下：

1、合同名称是否与合同的性质相符，是否会引起对合同性质的误解；

2、合同条款中的约定是否与法定强制性义务相冲突；

3、合同所用术语的涵义是否与相关法条、司法解释、技术规范等完全相符；

4、引用的法规或技术规范是否仍旧有效、是否有效的最新版本等。

5、其他需关注：业务合同类型、标的物、货物具体条件、合同的付款条件、合同的履行期限、合同履行地点、合同履行方式，其中尤

其要注意违约责任条款，还有合同解决争议的方法。

第五节合同的审批

第一条合同审批流程

1、合同签订前，业务主办部门应充分收集信息，调研潜在目标客户的经营特点、需求及现状、信用等，并索取对方资信文件，然后持客户或供应商资信资料及初始合同正本提出申请，由风控部建立合同审批档案，执行审批程序。

2、涉及长约、授信等重大或特殊合同，如资金数额较大的，合同审批及签订前应执行业务开发（可行性）报告和业务会签审核流程，通过会签后再执行审批。

3、业务主办部门填写“合同审批表”（表格附后），按经办业务部门、财务部、分管领导、风控部、总经理依次提交审核，无异议后向经办室请印盖章。

4、签署后正本合同及合同审批表由风控部归档保管，建立合同档案，对合作执行过程中进行跟踪评价，建立合同执行监督机制。

第二条合同审批要求

1、一般合同由业务归口总经理助理、财务部门（经济类合同重点审核）、风控部、总经理进行审查。

2、重大合同除按一般合同审查外，须经公司的法律顾问审查把关，并附法律顾问书面意见。

3、审查部门的审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“拟同意”、“基本可行”等模糊性语言或只签名字。

4、各审查责任部门应在5个工作日内完成会签。

5、总经理或总经理委托的相关负责人作为合同签订人，对全面