中航规划建设长沙设计研究院有限公司全面风险管理实施工作方案.doc

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施工作方案11

中航规划建设长沙设计研究院有限公司

全面风险管理实施工作方案

为贯彻落实国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求，切实做好公司内部控制规范及风险管控，坚持“科学管理，风险控制，稳步实施，步步深入，逐年提高”的内部管控原则，依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和中国航空工业集团公司（以下简称集团公司）《关于开展全面风险管理工作的指导意见》（航空审[2010]364号），制定出《中航规划建设长沙设计研究院有限公司内部控制和全面风险管理实施工作方案》。具体如下：

一、公司基本情况介绍

中航规划建设长沙设计研究院有限公司（原中国航空工业第三设计研究院、长沙艾佩克工程有限公司，现简称“中航工业长沙院”）成立于1978年，是隶属于中国航空工业集团公司规划建设板块的综合甲级设计院。公司如今拥有一支高水平的专业人才队伍，已经形成一条从前期的咨询规划、勘察设计、工程设计、工程总承包和设备总承包，到中后期评估的完整的产业链；是中国航空规划建设发展有限公司在固定资产领域，提供投资、咨询、规划、设计、勘察、建设全过程服务的专业化子公司。在中国航空工业集团公司“两融、三新、五化、万亿”和中国航空规划建设发展有限公司（以下简称规划建设

公司）“建设国际一流的投资咨询建设全过程服务的航母型企业”的战略引领下，公司力争成为“国内知名、业内一流的投资咨询建设全过程服务的科技型企业”。

一、内部控制组织架构：

公司建立了董事会为决策机构、监事会为监督机构、经营层为执行机构的较为规范的公司内部控制组织架构。公司董事会下设了战略、审计、薪酬、风险与考核委员会。本部机构设置：经理部、人力资源部、市场发展部、财务部、纪检监察审计部、企业文化部（党群工作部、工会、离退休办）、技术质量部、运营保障部。公司内部机构设置为：子公司—监理咨询有限公司、兴航工程承包有限公司；分公司—厦门分院、西安分院、杭州分院；独立经济实体—航空工程设计院、民用工程设计院、五所。

二、公司全面风险管理实施工作机构设置

按照财政部等《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》、国资委《中央企业全面风险管理指引》以及集团公司《全面风险管理工作规范》的总体要求，有重点、有步骤地开展全面风险管理实施工作。通过内部控制制度的建立，风险辨识评估，制度流程梳理诊断等工作，逐步实施的管理流程顺畅，制度管理与控制规范为特征的内部控制规范，全面把握基本规范的核心内容，深入领会全面风险管控的基本理念。

（一）工作原则

1、合规性原则：遵循国家相关法律法规和政策要求。

2、全面性原则：全面覆盖公司各部门、子分公司和经济实体单位。

3、先进性原则：提升管理水平，促进公司生产经营业务发展和将公司打造成为“国内知名、业内一流的投资咨询建设全过程服务的科技型企业”。

4、可行性原则：与各部门、子分公司和经济实体的情况相结合，做到切实可行。

（二）领导体系

为确保公司内部控制规范实施工作顺利进行，公司拟成立由总经理担任组长，党委书记、主管公司领导任副组长，公司其他副总经理、总会计师、工会主席为成员的风险管理实施领导小组。其职责涵盖决策、管理、执行、监督四个层面的宏观指导，制定行动方案，协调部

门互动，负责内部控制的健全和有效实施；组织指导开展全面风险管理工作。其中，公司领导层负责组织领导企业内部控制的日常运行；审计委员会审查公司内部控制制度的制定及执行情况，协调内部控制审计及其他相关事宜；公司纪检监察审计部负责监督内部控制的有效实施和组织评价工作；各职能部门、子分公司及经济实体负责落实与风险管理及内部控制有关的各项具体工作。

1、成立风险管理实施工作领导小组

组长：唐昆

副组长：李磊、刘子彦（常务）

组员：黄春晖、彭建辉、周全、解文强

主要职责：负责确定内控工作的推进策略，实施范围，进行重要决策，协调工作及审批工作成果等。

2、成立风险管理实施工作办公室

组长：刘子彦（兼）

副组长：王坚、刘惊虎

组员：张平春、刘宁沙、彭晓娟、李熠、陈宏、沈兴旺、周国斌、康习军、汪勇、彭武才、吴建明、李慧民、盛正清、沈宁、杨立春。

主要职责：负责组织草拟工作计划，提交领导小组审批，推进及执行具体工作，总结工作成果等。

3、牵头组织部门：纪检监察审计部

4、承办部门：经理部、市场发展部、人力资源部、财务部、技术

质量部、企业文化部、运营保障部以及二院二公司、分院等。

主要职责：负责全面风险管理工作实施的具体工作，包括工作方案的制定，推进、计划、实施、检查、考核，相关工作协调等。

三、具体工作计划安排

1、工作启动（2012年2 月——2012年6月）

公司早于2011 年就启动了全面风险管理工作，并于2011年5月份制定下发了《中航规划建设长沙设计研究院有限公司全面风险管理工作规定》（司字【2011】51号文）和《中航规划建设长沙设计研究院有限公司风险管理报告暂行办法》，成立了以公司总经理为组长的风险管理委员会。2012年2月，按照集团公司的统一部署，在公司范围内全面启动全面风险管理体系建设工作。确定开展全面风险体系建设的领导机构、工作机构、工作方式，制定切实可行

的工作方案，确保在规定的时间内开展全面风险体系建设工作。完成公司各级管理人员、项目参与人员的内控规范和风险管理知识培训，提高全员对全面风险管理体系建设重要性和必要性的认识，强化内控制度建设的主动性和迫切性。借鉴中国航空规划建设发展有限公司（以下简称规划建设公司）全面风险管理经验，设计公司内部控制总体架构，协助各部门识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性地设计内控的重点流程和内容，组织做好公司开展内部控制自我评价。

2012年6月份，召开公司全面风险管理启动大会，并开展内部培训。

本阶段成果文件是《全面风险管理体系建设实施方案》、《工作机